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又一家公司退市,罚单也来了
...告知书》显示,*ST威创及刘钧、陆克平涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕,拟对*ST威创及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,惩罚金额接近顶格。其中,广东证监局拟对两名“首恶”顶格处罚:一是对*ST威创实际控制人陆...……更多
...监督机制,对员工的合规行为进行持续监督和评估。对于违规行为,要依法依规进行处理,确保合规制度的严肃性和权威性。根据道誉声誉观察,面对人员声誉风险的巨大压力,券商还能从以下四点出发应对:一、将人员言行纳...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在156家被证监会立案调查的A股上市公司或相关方中,因涉...……更多
私募股权资管计划分期缴付金额不得少于1000万元
...的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。符合条件的员工持股计划不穿透计算员工人数。《运作规定》第17条规定,期货公司及其子公司从事私募资产管理业务,不得投资于《管理办法》第三十八条第(五)项规定资产,最...……更多
...人陆克平和董事陆宇通知,因威创股份涉嫌信息披露违法违规,陆克平和陆宇收到广东证监局下达的行政处罚事先告知书。根据告知书,陆克平被处以2200万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施;其子陆宇被处以120万元和600万...……更多
...司及董事长兼总经理刘建波、财务负责人申小林涉嫌信披违规。公告显示,安达科技将客供碳酸锂对应磷酸铁锂销售业务收入确认由净额法调整为总额法,导致披露的2023年一季报、半年报、三季报,以及2023年年度业绩快报分别...……更多
...状态。虽然IPO申请终止,但是监管部门对其IPO申请过程中违规行为的处分则在近日落地。根据深交所披露,华耀光电及公司3名实控人被给予公开谴责处分,同时服务其IPO项目的律所及券商也被给予了通报批评处分。具体违规原...……更多
点牛优选广州分公司业务推广不合规等被警示
...管措施决定书显示,经查,点牛优选广州分公司存在以下违规行为:一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况。公司不晚于2022年3月22日将业务场所变更为广州市天河区华夏路26号2004房、2005房,将主要负...……更多
又一家日资券商来抢滩中国市场,瑞穗证券拟申请设立证券公司...
...证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。公司拥有8000多名员工,并在欧美及亚洲多个地区开展了证券相关业务,在北京和上海设有代表处。此前,已有野村东方国际证券有限公司(下称“野村东方证券”)和大和证券(中国)有...……更多
证监会修订回购规则:降低门槛,严防“忽悠式回购”
...本次修订进一步明确证券交易所可以按照业务规则对回购违规采取自律监管措施或者予以纪律处分。近期,证监会对“回购爽约”的上市公司采取了责令改正等行政监管措施。“后续,我会还将强化监管执法,对于相关主体利用...……更多
超华科技及实控人涉嫌信披违法违规被立案 今涨0.36%
...立案字0392024028号),因公司及梁健锋涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年2月8日,中国证监会决定对公司及梁健锋立案。超华科技表示,目前,公司各项...……更多
A股放量长阳!证监会发声,他们集体行动
...力度,我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。近期,证监会结合市场情况对融券业务采取了一系列加强监管的举措。相关制度实施以来,融券余额已下降24%,目前已降至637亿元,占...……更多
《报告》:2023年证券评估机构总收入为112.7亿元
...,加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平,并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作,共同维护证券评估市场秩序。 ……更多
...的第三方依法追责,办理了北京市首例涉重大诉讼事项的违规不披露重要信息案、利用“沪港通”实施跨境证券内幕交易案等多起新型疑难复杂案件。依托北京市人民检察院、北京证监局签署的《关于建立辖区证券期货行业执法...……更多
再收警示函,中贝通信信披违规
近日,中贝通信(603220.SH)又因信披违规吃到罚单。11月8日,中贝通信发布公告,公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查,公司存在以下违规事实: 一是据公司在2023年10月25日披露的公告,公司于2023年10月20...……更多
华英证券投行前负责人,讨薪失败!法院这样说……
...经监管查明,龙力生物2015年至2017年上半年财务造假,并违规挪用募资。2020年7月,作为龙力生物重大资产重组事项的持续督导机构,因未及时发现违规挪用募资、尽职调查不规范等,华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...亲属的证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖...……更多
四地证监局同步亮剑,重拳打击违规减持现象
...上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴...……更多
...、《行政监管措施决定书》主要内容云软件公司存在如下违规行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传...……更多
中信证券成IPO“3·15新政”后首家被现场督导券商,多...
...意的是,力源科技、ST慧辰等企业还因招股书或财报涉嫌违规披露、虚增营业收入和利润等被证监会责令整改、警告和罚款。另外,2023年11月24日,证监会对*ST左江(300799.SZ)立案调查,保荐机构为中信证券。*ST左江于2019年10月29...……更多
涉嫌欺诈发行证券罪,紫晶存储实控人及一致行动人被批捕
...政处罚决定书》,紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规的行为,上交所决定对紫晶存储和实际控制人暨时任董事长郑穆,实际控制人暨时任董事罗铁威等人予以公开谴责。此外,上交所公开认定郑穆终身不适合担任上市公...……更多
因涉嫌操纵证券市场罪,古鳌科技实控人被捕,身背4.5亿巨债!
...,如是,请说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为。此外,深交所还要求古鳌科技充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...的大宗商品跌价准备减少。截至2023年12月31日,公司在职员工12,027人。其中,母公司在职员工的数量为11,327人,子公司在职员工的数量为700人。 2023年末,国信证券应付职工薪酬53.08亿元,2023年初为58.64亿元。2023年,国信证券支...……更多
...时,《指引》明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。 ……更多
证监会重磅发声 两融余额已降超千亿元
...执法力度,将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。上述措施一经发布即获多家券商、公募响应。2月6日,华西证券发布公告表示,为贯彻落实证监会对融券业务的监管要求,在当前市场...……更多
...局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,广东证监局决定对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,同时对陆克平采取终身证券市场禁入措施;对陆宇给予警告,并处以600万元罚款,同时对陆宇...……更多
证监会:将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商
...送上市公司、债券发行人等主体涉财务造假、资金占用、违规担保等犯罪案件150余起。推动建立集体诉讼制度,其中康美药业赔偿投资者24.59亿元,紫晶存储和泽达易盛赔偿超过13亿元。坚决实施重大违法强制退市,并对退市公...……更多
...堡龙股份有限公司(以下简称ST柏龙或者公司)存在以下违规行为:一、财务核算不规范(一)其他应收款坏账准备计提不充分。2020年12月至2021年10月,ST柏龙因违规担保事项,4.1亿元银行理财产品及899万元利息被银行划扣,公...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
中国证监会规范上市券商市场化融资行为
...际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式,侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产,损害公司及其他股东、客户的合法权益。完善从业人员管理及...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌内幕交易的违法违规行为,将依法依规严厉打击。 ……更多
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