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...定对国盛金控采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国盛金控应高度重视上述问题，强化公司内控治理，提高规范运作水平，并于收到决定书之日起30日内，向江西证监局提交书面整改报告。 公司时任董事会...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...关规定，对赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职。公开信息显示，2018年-2022年期间，光大证券有且只有一位名为赵远军的员工公开露...……更多
2024-09-15 12:28:00内幕交易,内幕,总经理,星星,证券,交易
...代销格局逐步形成。同时，机构市占率趋向分化的同时，头部代销机构的优势更为明显。Wind数据显示，截至11月7日记者发稿，市场上共有公募基金代销机构475家，平均每家机构代销基金数量超过2000只。具体来看，有73家机构代...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...为何热衷再融资？目前融资情况如何？答：再融资是资本市场的一项基础性制度，在促进社会资本形成、支持上市公司做优做强、实现资源优化配置等方面发挥着重要作用。作为资本密集型企业，证券公司资本规模如何，关系着...……更多
2023-01-07 11:08:00证监,证券公司,融资,信号,证券,公司
...为目前分类评级为A类的上市期货公司，无疑属于行业的头部企业之一，时隔不到两年，其资管业务再次收到罚单，公司为何出现这种情况？记者就此展开了采访调查。间隔不足两年，弘业期货资管业务收两罚单在期货创新业务...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...畅通多元退市渠道。完善吸收合并等政策规定，鼓励引导头部公司立足主业加大对产业链整合力度。削减“壳”资源价值。加强并购重组监管，强化主业相关性，加强对“借壳上市”监管力度；加强收购监管，压实中介机构责任...……更多
2024-04-13 09:46:00证监,交易,监管,证监,程序,投资者
...提升融券保证金比例、取消上市公司高管、核心员工融券出借等。对此，华创金融徐康团队从三个方面给出了最新分析解读： 首先，体现出证监会提振资本市场的决心。本次改革充分听取市场反馈，引导市场良性运用融资及融...……更多
2023-10-14 20:52:00徐康,影响,团队,方面,改革,金融
...体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放步稳蹄疾，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。不仅如此，外资金融机构近年来还在积极拓展新的业务资质或业务牌照。...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理、活跃资本市场等作用，为经济社会发展提供高质量金融服务。二是强化分类监管，拓展优质证券公司资本空间。适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数...……更多
2023-11-03 22:32:00券商,指标体系,资本,指标,体系,支持
...评价？多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回...……更多
2024-02-28 22:23:00证监,私募基金,媒体报道,基金,业务,媒体
...股的方式吸收合并海通证券”。国泰君安与海通证券均为头部券商，以2023年年报数据计算，二者合并后的新机构总资产、净资产分别达到16800亿元、3302 亿元，均处行业首位，这也创下了行业的并购纪录。今年3月，证监会发布《...……更多
2024-09-13 18:43:00多远,券商,世界,海通,君安,证券
...等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。其中，国投证券河北分公司及有关员工因向预期投资...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
头部券商投行部门人员出现大规模调岗。4月7日，市场消息称近期中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）对100余名总部投行股权业务人员进行调岗，以缓解IPO降速后带来的人员压力。澎湃新闻记者从知情...……更多
2024-04-07 23:04:00中信证券,中信,余名,阶段性,阶段,人员
...户，让投资者在他们的监控下进行交易。而这违反了不得出借或借用他人证券账户进行证券交易的相关规定。此外，一些违法配资平台还可能涉嫌虚拟盘交易，构成对投资者的诈骗。投资者入金之后，操作的可能只是一个虚拟盘...……更多
2024-08-12 21:38:00西街,于飞,观察,投资者,投资,杠杆
...续坚持高标准的审计质量不动摇，服务好社会公众、资本市场、客户及合作伙伴，共同促进注册会计师行业的健康发展。瑞华所被“没一罚二”在另一份罚单中，瑞华所和两位签字注册会计师成为处罚主体。经证监会查明，2018...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...母级证券公司。今年11月3日，证监会又明确表示，将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行，发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用。有业内人士分析...……更多
2023-11-14 18:09:00中金公司,中金,一波,并购重组,券商,并购
...的人员开展相关证券业务，且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。【...……更多
2024-04-26 19:57:00寒流,券商,冲击,证券,字头,蓝筹
外国人可在线开A股账户 头部券商已上线该功能 【外国人可在线开A股账户 头部券商已上线该功能】财联社12月29日电，包括中信建投等在内的多家券商，已正式上线了外国人持新版永久居留证线上开户功能，这类人群足不出户...……更多
2023-12-29 12:18:00券商,头部,账户,外国人,外国,功能
...的上市要求，但不走向IPO又面临对赌失败。”与此同时，头部券商投行接连被罚，监管屡屡重申压实中介责任。近期，证监会在通报上半年行政执法情况时表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...秩序，沪深交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，其中明确指出，投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的...……更多
2023-12-27 11:03:00三连,动漫游戏,新高,数量,基金,动漫
...或预罚单。年内立案股已达76只2023年1月1日-11月12日，A股市场已有76股遭到了证监会立案。以最新日期来看，锦州港11月10日披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。立案调查的消息披露后，锦州港11...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...券商完成再融资，且其中多家通过配股实现再融资。面对头部券商的大额“补血”，证监会表示，作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战...……更多
2023-01-04 14:16:00融资,华泰,券商,证券,证券,华泰
...产管理产品备案六个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2022年度，公司资产管理业务营业收入占公司总收入的2.81%。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的...……更多
2023-12-29 22:23:00华林,证监,西藏,资产管理,资产,证券
因严重影响证监局检查工作开展、扰乱证券市场秩序，北京亚泰国际会计师事务所（普通合伙）（下称“北京亚泰”）及其执行事务合伙人田梦珺被采取责令改正监管措施。9月9日，澎湃新闻记者注意到，近日福建证监局官网披...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...和保荐人均受到了监管机构的严厉处罚，包括行政处罚、市场禁入、刑事追责等。哪些保代将会被公示？明确两大情形业界十分关注哪些保代将会在D类名单出现，记者根据最新版本的《证券公司保荐业务规则》原文以及从行业...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...端平衡等多项内容。券商融券：广发证券、中信建投两家头部券商调整融资融券负债偿还规则，均禁止了投资者融资买入证券用于偿还融券负债。降息：天风固收基于三点原因预计下周一1年LPR可能调降5-10BP。算力AI：黄仁勋到访...……更多
2024-02-14 17:43:00信号,动作,市场,跨境,方向,消息
...晨分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。四是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
2022年，受市场波动等因素影响，券商业绩集体“失速”。根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年度实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。记者据WIND不完全梳理，2022年，西南证...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...，证监会在总结资管业务规范整改经验基础上，积极回应市场合理诉求，针对部分规定适应性不足等问题，对资管规定作了修订。修订后的《资管办法》共10章84条，《运作规定》共49条，澎湃新闻记者梳理了八大要点。要点一，...……更多
2023-01-14 12:09:00分期,股权,金额,资产,投资,管理
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周四的最新消息显示，在全球主要经济体更加关注经济增速风险之时，欧洲央行的“鸽派”官员们正在努力推动10月再次进行降息。作为背景
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本文转自：人民日报海外版《 人民日报海外版 》（ 2024年09月27日 第 04 版）本报北京9月26日电 （记者王俊岭）记者近日从海关总署了解到
2024-09-27 05:04:00
本文转自：人民日报海外版本报记者 王俊岭《 人民日报海外版 》（ 2024年09月27日 第 04 版）推动大规模设备更新和消费品以旧换新（以下简称“两新”）是加快构建新发展格局
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