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...步差异化发展。围绕上述任务目标,证监会表示,将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强,打造一流的投资银行,发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用;引导中小机构结...……更多
盘面、消息面 传递重要信号!
...地再发利好,进一步加强融券业务监管。全面暂停限售股出借,并将转融券业务约定申报由实时可用调整为次日可用。因涉及系统调整等因素,第一项措施自1月29日起实施,第二项措施自3月18日起实施。证监会提到,此前是在总...……更多
盘前情报|证监会龙年首场会议:经过论证切实可行的意见建议,马上就办
...“月之暗面”估值已达约25亿美元,为国内大模型领域的头部企业之一。自ChatGPT掀起全球浪潮以来,这也是国内AI大模型公司迄今获得的单轮最大金额融资。“月之暗面”(Moonshot AI)成立于2023年3月,是国内大模型领域的关键玩...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...河证券因在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不...……更多
...守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。中国经济网北京1月13日讯 据中国证监会网站消息,近日,...……更多
证监会最新通报,事关投行内控检查情况
...。证监会主席吴清曾公开表示,构建全方位、立体化资本市场监管体系。严厉打击扰乱市场的违法违规行为,维护公开公平公正的秩序。机构监管要推动回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,证券期货基金等各类行...……更多
券商入局公募基金行业再迎新进展,走差异化道路构建核心竞争力
...方达基金、南方基金、广发基金、鹏华基金、银华基金等头部公募,也有创金合信基金、华商基金、长城基金、安信基金等中小型公募。据晨星此前发布的《中国公募基金管理人发展分析报告(1998-2022)》统计,截至2022年6月底...……更多
罚单密集披露,涉及至少6家券商
...大型券商均因场外衍生品业务存在违规被开具罚单。这跟市场格局有一定关系,券商场外衍生品交易的业务模式主要包括场外期权和收益互换,整个市场马太效应明显。而从罚单所指的违规事项来看,上述几家被罚的大型券商中...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间,万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示,万和证券本次市场化招聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证...……更多
...构的意见(试行)》。其中提到,推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势,支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式做优做强。近年来,证券业内迎来新一轮并购浪潮,“平安+方正”“太平洋+华创”“...……更多
迅速扩容!参与互换便利机构增至40家,7家券商拿到最新“入场券”
...机构参与开展第一轮互换便利操作,其中有17家券商和3家头部公募基金。17家券商分别为中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银...……更多
锂价企稳,期股“狂欢”:碳酸锂期货合约全面涨停,天齐锂业大涨近7%
...有限公司(以下简称“天齐集团”)提前终止转融通证券出借业务的消息。 期股“狂欢”10月12日,江特电机、吉翔股份(603399.SH)、永兴材料(002756.SZ)涨停;赣锋锂业(002460.SZ)、天齐锂业、盛新锂能(002240.SZ)、融捷股份...……更多
证监会进一步优化监管机制  多措并举活跃并购重组市场
...组的交易双方可自主协商是否约定业绩承诺。三是研究对头部大市值公司重组实施“快速审核”,支持行业龙头企业高效并购优质资产。进一步优化重组“小额快速”审核机制。四是支持“两创”公司并购处于同行业或上下游、...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...南华期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。此外,证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示,张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理,对公司上述违规行为负...……更多
官宣!又有券商要出手
...转型,聚焦主动管理,提高客户财富管理服务能力,提升市场竞争力。随着“一参一控”限制的放开,券商筹划设立资管子公司、进而谋求公募牌照的思路,已出现越来越多的实践。今年4月,证监会批复长城证券设立资管子公...……更多
证监会:将引导证券公司保持平仓线弹性,减少强平风险和市场...
问:近期,“两融”融资业务全市场平均维持担保比例有所下降,请问业务风险如何?答:截至目前,全市场平均维持担保比例226%,较年初有所下降,最低维持担保比例(平仓线)通常为130%。从实际平仓数据看,1月以来全市...……更多
夯实科技监管基础,证监会发布《上市公司行业统计分类与代码...
...监会发布《上市公司行业统计分类与代码》《区域性股权市场跨链技术规范》《区域性股权市场跨链数据规范》《区域性股权市场跨链认证安全规范》《区域性股权市场区块链通用基础设施通讯指南》《证券期货业信息技术架构...……更多
​券结基金“爆火”的AB面
...:wind其背后的原因也不难理解,一直以来,商业银行或头部互联网代销渠道的准入“硬”门槛较高,比如,公司排名、历史业绩、投研基础等,中小公募往往难以达到标准。即便争取到“准入”,基金公司往往需要投入不少的...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...等多个关键领域。这些处罚措施表明监管部门强化对证券市场各个环节的监管力度,坚决打击各类违法违规行为。企业微信管理不当,万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日,安徽证监局发布公告,对万和证券安徽分公司采取...……更多
国际复材的创业板考验:“开门”即变脸,拷问保荐成色 | 钛媒体深度
...收入同比下降11.54%至15.36亿元,归母净利润-0.68亿元,在头部企业中垫底。同期,中国巨石、中材科技、长海股份归母净利分别为3.5亿元、4.18亿元、0.5亿元,这也标志着在盈利能力上,国际复材正式掉出国内TOP3。纵向来看,国际...……更多
财政部、证监会发声:加强持续备案监管
...口管理。二是明确备案范围和未备案执业限制。结合资本市场监管实践和市场主要关切,将备案业务范围调整为发行上市、信息披露等相关的资产评估报告,范围界定更加清晰,便于市场理解。将备案时点提前到承接业务前,明...……更多
并购案例未来有望增加 两条路径寻找券商股投资机会
...市场体系、培育一流投资银行。随后,证监会表示将支持头部券商通过并购重组等方式做优做强,相关话题引发了市场关注。《大众证券报》读者俱乐部的朋友们也对此展开激烈讨论,表示过往券业并购预期多而落地少,未来并...……更多
渤海证券一单并购业务遭没一罚三,仅57万业务收入,却酿就大隐患
...案例中强调过,信息披露的真实、准确、完整是维护证券市场有效运行的必要条件。保荐人、承销商、独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等证券服务机构作为市场“看门人”,对于维护证券市场的“公平、公...……更多
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关,增强投资者获得感
...以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借,限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差,对于拒不改正的严厉处罚。 要点五:构建打击财务造假的综合惩防体系,研究提高举报奖励金额郭瑞...……更多
华林证券收监管函 业务数据报送不准确等多项违规
...次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。关于月度...……更多
同花顺子公司违规被整改暂停3个月,业绩承压机构看好AI大模型
...(300033.SZ)非常熟悉,它的股票软件交易系统成为行业的头部之一,使用者众多。不过,同花顺最近的“烦恼”恐怕不会少。11月14日,同花顺发布了《关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告》。...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021年10月18日,国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客...……更多
证监会召开系列座谈会听取意见,强调坚持以投资者为本的理念
...19日新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。从新闻稿来看,本次座谈会...……更多
证监会:将明确离婚、控股股东解散等情形减持规则
...以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借,限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差,对于拒不改正的严厉处罚。 ……更多
盘前澄清!银河与中金双双否认合并传闻,近期刚完成高层调动
...资银行和投资机构”。11月3日,证监会再次发声,将支持头部券商通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强,打造一流的投资银行,发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用。目前,除了中国银河...……更多
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