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8家券商私募资管规模下滑100亿;券商紧锣密鼓设立资管子公司
...募资管规模下滑逾100亿元券商资管规模仍处下行通道,以头部券商资管来看,2023年四季度前20强券商私募资管规模为3.93万亿元,跌破4万亿元。同时,相比2022年四季度的5.3万亿元,一年时间下降了1.37万亿元。数据进一步显示,20...……更多
中信建投再因场外期权业务被警示,被指存在审查不到位的情况
...龙头券商。例如,2022年6月2日,除了中信建投外,另两家头部券商中国国际金融股份有限公司(中金公司,601995.SH,3908.HK)和华泰证券股份有限公司(601688,以下简称“华泰证券”),也因场外期权业务违规被证监会警示。案...……更多
沪深交易所:进一步提高持股5%以上大股东转融通信息透明度
...管立案调查。记者注意到,相关修订强调,已通过转融通出借尚未归还的该公司股份数量,与其他持股合计超过公司总股本5%的,减持该公司股份也应当适用关于大股东减持的规定;同时明确要求上市公司在定期报告中披露持股5...……更多
证监会发布减持新规 夯实市场长期稳定基础
...户持股合并计算,包括利用他人账户持有的股份、转融通出借的股份、约定购回式交易卖出的股份等,以防大股东借用身份变化、加速减持。从交易方式的角度看,《减持管理办法》在前期规定的基础上进一步从严。一是对协议...……更多
鑫闻界|中金公司、中金财富、光大证券等被调查!
...机构反映的情况,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。中金公司、光大证券近期均因各...……更多
华泰证券:资本中介业务的未来发展值得关注
...钱时,就会对你开发、利用,甚至压榨。跨年之际,又有头部券商打算开采“人矿”。2022年的最后,华泰证券公布配股预案,拟募集资金不超过280亿元,创下国内券商史上配股融资金融之最,市场一片哗然。随后,2023年首个交...……更多
...所做市业务为例,包括中信建投、中信证券、招商证券等头部券商和国金证券、国投证券、东方证券等中小券商均获得加分。随着北交所做市商制度改革的落地,不少券商都在申请北交所做市资格。近日,西南证券、西部证券等...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
...破发、分红等“挂钩”。对通过离婚、质押平仓、转融通出借、融券卖出等方式绕道减持的行为严格监管。责令违规主体购回违规减持的股份并上缴价差。三是加强现金分红监管,增强投资者回报。对多年未分红或股利支付率偏...……更多
宁波“大妈”借用5个证券账户交易35亿元被罚40万元,重还是轻?
...所陈恩挚律师表示,2020年实施的新《证券法》,明确将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”。 这个条款的立法目的,一方面,确保证券市场信息披露的真实性,另一方面,主要是要防止出现规避法...……更多
A股冲高回落,深证成指一度涨超1%,北向资金实际净买入7亿元
...高增。另外,其固收业务成绩斐然,其优质项目结构比肩头部券商。资管业务方面,公司主动管理转型初见成效,未来有望带动资管业务收入企稳回升。(东吴证券)4、中金公司公司新任董事长富有大券商运作背景,有望推动...……更多
首个量化交易法规来了!七大核心要点速览
...管理规定》公开征求意见期间,市场运行总体稳定。多家头部机构表示,下一步将按照规定要求主动优化投资策略,依法合规参与市场交易。招商基金研究部首席经济学家李湛指出,《管理规定》是一项“承上启下”的重要规则...……更多
证监会:全面暂停限售股出借
...网显示,为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,进一步优化了融券机制。具体包括两项,一是全面暂停限售股出借;二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融...……更多
券商涌入碳市场 头部机构已挂牌买入5000吨CCER!
券商实践碳金融驶入快车道。1月30日,北京商报记者关注到,在近期全国温室气体自愿减排交易正式启动的背景下,多家券商已跃跃欲试。中信证券于1月29日发布消息称,作为获准参与该市场的首批交易机构,已挂牌买入5000吨...……更多
券商系公募再添一子 两大信号折射行业新趋势
...方达基金、南方基金、广发基金、鹏华基金、银华基金等头部公募,也有创金合信基金、华商基金、长城基金、安信基金等中小型公募。 从目前发展趋势来看,和直接设立公募子公司相比,通过资管子公司申请公募业务牌照似...……更多
...金代销牌照。从现有业务规模来看,第三方独立销售机构头部效应更为凸显。Wind数据显示,截至1月28日,全市场第三方独立销售机构共107家,其中代销基金数量排名前三的天天基金、盈米基金、蚂蚁基金目前代销产品数量均在92...……更多
盘前情报丨北京楼市政策重磅调整;我国编制首部脑机接口研究伦理指引
...广发、富国等八家基金紧急公告:将暂停新增转融通证券出借规模据第一财经,易方达基金、华夏基金、广发基金、南方基金、富国基金、国泰基金、华宝基金、华泰柏瑞基金等八家公募2月6日纷纷公告称,将严格落实证监会关...……更多
刚刚,证监会宣布:暂停!有券商紧急开会
...降至637亿元,占A股流通市值的0.1%。据券商中国报道,有头部券商正开会紧急制定修改两融业务方案,涉及最低线下调等问题,预计应该很快就能出来。一家中小型券商人士也表示,公司积极响应监管呼吁,已就近期两融市场出...……更多
...监会日前表示,根据当前市场情况,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。私募基金多类业务涉及融券,比如融券T0、融券对...……更多
基金交易佣金新政落地,券商转型大幕开启
...代人理财”业务本源、回归高质量发展。中金公司认为,头部基金公司具备更强的规模体量和盈利能力,可内部自行承担更高的渠道、第三方服务(如金融终端、专家咨询等)支出;而中小基金公司自身盈利能力相对较弱,在总...……更多
...较大的影响,这对券商提出了更高的要求和挑战。NO.3 4家头部公募接力自购,7亿元“真金白银”增援A股11月1日,广发基金宣布出资2亿元自购旗下权益类基金。此前三天,易方达、招商基金、华夏基金相继发布了自购公告。至此...……更多
壹早财知道|多家券商新增客户超百万;一季度“爱股”陆续揭晓
...张罚单指出四项违规严监严管之下,频见券商罚单,多家头部券商更是显然。日前,江苏证监局对两家券商相继开出罚单,除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外,华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改...……更多
...监管,证监会公布了两项调整:一是全面暂停限售股融券出借;二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融券效率进行限制。第一项调整已于1月29日起实施,而因涉及系统调整等问题,第二项调整则自3月18日...……更多
程序化交易迎强监管!交易所可提高高频交易收费标准,对外资执行相同监控标准
...,不得招揽投资者或者处理第三方交易指令,不得转让、出借自身投资交易系统或者为第三方提供系统接入。 ……更多
公募降佣正式落地:有基金公司各项费用缩紧,有券商忙着“找出路”
...费率应在三个月内完成交易佣金费率调整。12月11日,某头部券商人士告诉时代周报记者:“券商研究所及券商渠道端在公募基金的佣金分配上可能有新的调整,目前研究所重点服务买方的业务结构可能有变化。”他同时表示,...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...、郭欣昊采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查询中国证券业协会网站,李辰于2010年10月9日在财通证券股份有限公司登记的执业类别为一般证券业务,目前登记状态为正常;赵蒙于2009年11月17日在财...……更多
国联证券发布停牌公告,开启与民生证券重组大幕
...议首提“培育一流投资银行和投资机构”,就释放出支持头部券商做优做强、发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石重要作用的信号。前不久,国务院正式出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意...……更多
...,证监会在总结资管业务规范整改经验基础上,积极回应市场合理诉求,针对部分规定适应性不足等问题,对资管规定作了修订。主要修订内容为:一是规定证监会基于审慎监管原则对经营机构私募资管业务实施差异化监管。二...……更多
盘面、消息面 传递重要信号!
...地再发利好,进一步加强融券业务监管。全面暂停限售股出借,并将转融券业务约定申报由实时可用调整为次日可用。因涉及系统调整等因素,第一项措施自1月29日起实施,第二项措施自3月18日起实施。证监会提到,此前是在总...……更多
...步差异化发展。围绕上述任务目标,证监会表示,将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强,打造一流的投资银行,发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用;引导中小机构结...……更多
盘前情报|证监会龙年首场会议:经过论证切实可行的意见建议,马上就办
...“月之暗面”估值已达约25亿美元,为国内大模型领域的头部企业之一。自ChatGPT掀起全球浪潮以来,这也是国内AI大模型公司迄今获得的单轮最大金额融资。“月之暗面”(Moonshot AI)成立于2023年3月,是国内大模型领域的关键玩...……更多
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