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证监会:把稽查执法与市场发展对立的想法不符合实际
...绍了证监稽查执法工作相关情况。他表示,把稽查执法与市场发展对立起来的想法,不符合实际。活跃市场、提振信心,需要规范有序、公平公正的市场环境;依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调,必须...……更多
“活跃资本市场”强信号释放下,利好政策“组合拳”接连落地。8月27日,先是财政部、税务总局公告称,自2023年8月28日起,证券交易印花税实施减半征收,这是自2008年9月以来时隔15年后的首次下调。随后,证监会发布三项利...……更多
维稳!证监会密集发声回应股民关切
...指连续跌破2800点、2700点关口,并一度下探至2600点附近,市场关于负反馈、踩踏以及系统性风险的担忧升温,其中融资盘爆仓、股票质押爆仓成为市场关注的重要风险点。针对股权质押及融资业务,证监会表示质押和两融风险可...……更多
中小盘集体暴涨!这护盘大军继续扩容了
...司,证券公司也是齐齐发公告,暂停ETF等基金转融通证券出借业务以及暂停融券券源供给。这下,转融通,融券业务基本全面都暂停了,而且存量要逐步了结。 了结就只能买入股票来还回去,那现在买股票,自然是买的越早成...……更多
北交所、全国股转公司发布去年券商执业质量评价结果:证券公司合规意识在不断强化
...投和中信证券外,中金公司、华泰证券、海通证券等传统头部投行的保荐数量均未进入行业前十。对此,孔祥认为,“作为资本市场的重要参与者,券商在挂牌、规范、定增融资和保荐等方面为北交所上市企业提供综合服务,助...……更多
利好政策频出 头部券商做大做强再迎良机 【利好政策频出 头部券商做大做强再迎良机】财联社11月6日电,支持头部券商做大做强,一系列规划相继出炉。中央金融工作会议指出要培育一流投行,随后证监会表示,支持头部券...……更多
一个重要利好,全面暂停限售股出借!下周,A股迎来“大动作”了
...,选择合适的方向努力!一个重要利好,全面暂停限售股出借!证监会进一步加强融券业务监管,全面暂停限售股出借!大家都抱怨的转融通终于暂停了,大家需要什么,市场就如何改正,从来没有见过如此用心的市场了。只是...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...基础上,首次对保荐机构也采取出具警示函措施。据悉,市场普遍认为,本轮罚单的下发,强化了保荐机构不能再“只荐不保”的监管意图,监管层加大了对上市当年业绩下滑的惩罚力度,从而实现对发行主体以及中介机构的更...……更多
大盘微涨,AI助力科创板100上行
...程度上缓解资本压力。近期,证监会再度发声,称将支持头部券商通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强。因此,尽管证券公司的重组并购在监管上限制较多,不易落地,但市场仍给出了一定的积极预期。从金融...……更多
...日电,沪深交易所发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》,在保持制度相对稳定的前提下,进一步优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排,加强融券逆周期调节功能发挥,维护证券市场交易秩序...……更多
...会从严规范大股东减持 防止利用他人账户持股、转融通出借股份、约定购回式交易卖出股份】财联社5月24日电,证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则,《减持管理办法》要求,如果上市公...……更多
...2022年,天津市检察院与天津证监局签署《关于加强资本市场行政执法与检察履职衔接协作的备忘录》,进一步建立健全执法司法协作机制,优化营商环境。有了此前的铺垫,座谈会的气氛既轻松又热烈,大家畅所欲言、各抒己...……更多
...“内容+渠道”双赢模式,即银河证券、中信建投证券等头部证券经营机构类投教基地输出优质投教产品,新华网、微博以及抖音等互联网类投教基地利用渠道优势快速实时传播信息,不断提高投教活动的触达率。四是不断加强...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...),完善公司(企业)债券制度规则体系,进一步夯实债券市场防假打假、强化募集资金监管、防范非市场化发行的制度基础,更好为企业债券过渡期后转常规运行、促进债券市场高质量发展提供保障。此外,在证监会指导下,中...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...摄1月19日,证监会举行新闻发布会,就注册制改革和资本市场法治建设两方面,介绍了当前市场关心的多项热点问题,涉及注册制改革、退市率、投融资平衡、股指期货做空和打击财务造假等。证监会表示,已经关注到市场上“...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...好大股东减持管理,明确各证券账户所持股份与其转融通出借尚未归还或者约定购回式证券交易尚未购回的股份数量合并计算等要求。重申控股股东、实控人在上市公司破发、破净、分红不达标等情形下不得披露减持计划等要求...……更多
中国金融高水平双向开放 境外机构投资者积极布局我国资本市场
...的机构数量持续增长,境外机构投资者积极布局境内资本市场。 数据显示,2023年1—11月,已有75家机构获批合格境外机构投资者业务许可。2023年12月,又有6家机构的资格获证监会批准。2023年,共有81家机构获批合格境外机构投...……更多
保护中小投资者权益是股市高质量发展基础
...发、分红等‘挂钩’”“对通过离婚、质押平仓、转融通出借、融券卖出等方式绕道减持的行为严格监管”“对于无视、损害公众投资者利益的机构与个人,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,严...……更多
...违法犯罪活动的灰色利益链存在,一方面有不法分子甘愿出借个人账户,并且手段隐蔽、监控查证难度大;另一方面则是券商疏于内部管理,工作重心往往集中在开户和业绩上,为不影响自身业绩对于异常交易麻痹大意,甚至视...……更多
证监会重磅发声 未发现关联账户联合做空行为
...报1月19日,证监会举行新闻发布会,就注册制改革、资本市场法治化建设等市场关注的问题进行了回应,涉及注册制走深走实、资本市场从严监管、退市制度改革等内容。针对近期有消息称“某些机构在股指期货上开大额空单,...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...收到决定书之日起暂停新增客户6个月,并记入证券期货市场诚信档案。“云掌数科合肥分公司应立即开展全面整改工作,严格落实相关规定,加强内部控制建设,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后,云掌数科合肥分...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...司监督管理办法(2021年修正)》有关规定,被记入证券期货市场诚信档案。8月22日至9月11日,青岛幂加和私募基金管理有限责任公司等6家机构因私募业务违规接连收到青岛证监局警告函。其中,青岛汇隆中宸资产管理有限公司因未验...……更多
证监会:首发企业随机抽取检查比例拟由5%提升至20%
...2024年4月12日,《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称《若干意见》)正式发布,其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前,证监会于3月15日发布《关于严把发行准...……更多
因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正
...(记者 李海媛)1月5日,湖南证监局发文称,经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分...……更多
2700点日内反转,A股发生了什么?多位行业专家给出建议
...证监会表态将进一步加强融券业务监管,全面暂停限售股出借。事实上,至2023年下半年,重磅的提振政策和措施不断,包括多次降准以及调降印花税等,为何市场对利好视而不见?1月18日,中国人民大学国家金融研究院院长吴...……更多
证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚
...会此次加强上市券商监管的新规,体现了监管层对于资本市场稳定性和健康发展的高度重视。通过对违规行为的严厉打击和对监管规定的持续完善,有助于提升整个证券行业的合规水平,增强市场参与者的信心。同时,对5家券...……更多
...了诸多工作,包括将量化交易纳入证券法规制范围、建立头部量化机构的数据采集机制、加强量化交易监测分析、建立程序化交易报告制度、加强私募融券监管等。本次推出的量化交易监管“组合拳”力度大,从多个维度加强监...……更多
证监会:规范市场化融资行为
...性,在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。二是规范市场化融资行为。要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等,合理确定融资规模和时机,严...……更多
...监会召开2024年系统工作会议,总结2023年工作,分析资本市场形势,研究部署2024年重点工作。会议强调,要突出“稳”与“进”的统筹。着力增强资本市场内在稳定性,健全维护资本市场平稳运行的有效机制,强化各方协同,加...……更多
突发!证监会重拳出手!
...击欺诈发行等违法违规行为,保护投资者合法权益,增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主题一体追责,让其痛到不敢再为。思尔芯因欺诈发行被罚400万思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息...……更多
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