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基金业又有重磅基础性规则发布!禁止从业人员六项行为
基金业又有重磅基础性规则发布!11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资...……更多
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布重磅自律规则修订。11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理...……更多
这个行业,禁止炫富
...梅“你不想自律?那就帮你自律。”近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,其中提到从业...……更多
中基协修订规则 加强对基金经理、投资经理的自律管理
...新闻网中新社北京11月24日电(记者 陈康亮)中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)24日发布消息称,中基协发布修订后的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称《注册登记规则》)。中基协相关负责人表示,此...……更多
600亿私募巨头灵均投资“高管出轨”?当事人为普通员工已辞职
...公司高管,系普通员工;该公司高管均已在中国证券投资基金业协会备案。目前涉事当事人因需专心处理私人事项,已向公司主动申请离职,其私人事项及离职不会对公司运营管理和产品运作产生影响。灵均在声明中指出,在知...……更多
基金经理“闪离” “留守”投资者叫苦
...约束,基金公司没办法完全约束基金经理离职。”近日,基金业迎来对基金经理自律管理的“最强音”。中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)修订发布自律新规,对基金经理随意离职等多类情况进行强有力的约束,...……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...”)存在实际办公地址、实际从业人员与在中国证券投资基金业协会登记情况不一致;未按合同约定向投资者披露信息;未按合同约定履行止损条款;内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定,江西证监局决定对铂润投...……更多
...、复合型犯罪多发,隐蔽性更强等。日前,中国证券投资基金业协会发布了《私募证券投资基金运作指引》,对私募证券基金的募集、投资、运作等各环节都提出了明确要求。在资金募集阶段,刑事风险多集中于非法吸收公众存...……更多
...销售公私募产品(不含货币基金)保有量超600亿元。中国基金业协会数据显示,今年第一季度及第二季度,在股票+混合公募基金保有规模排名中,平安证券均排在前30名。逾20家机构收到罚单今年以来,监管部门对多家基金代销...……更多
山西主要银行普惠型小微贷款余额3074亿元,同比增35.6%
...政务服务,便利私募投资基金注册,促进山西省私募投资基金业高质量发展。今年以来,共对21家申请新设、26家申请变更的机构进行会商,拟新增私募投资基金等风投创投市场主体规模72.07亿元。谋全局,积极服务全省重大战略...……更多
...十家基金管理公司之一,大成基金始终秉持对于中国公募基金业发展的高度责任感和使命感。首批上报中证A50ETF的基金公司共10家,大成基金也在其列。大成基金投研团队长期坚持“专业创造价值、以持有人利益为先”的原则,...……更多
中基协严正声明:对登记备案材料造假行为“零容忍”
中新经纬11月8日电 中国证券投资基金业协会网站8日发布严正声明称,近期,中国证券投资基金业协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法...……更多
21深度丨量化私募这一年:监管加强,业绩扛旗
...可转债市场建立了程序化交易报告有关机制,推动证券、基金业协会建立了重点机构数据报送、统计监测机制,健全了量化私募产品备案制度。而此次出台的《报告通知》主要明确了股票市场程序化交易报告的具体安排,包括报...……更多
私募证券投资基金运作指引发布,五方面规范发展
...基金(以下简称私募证券基金)自律管理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)在中国证券监督管理委员会(以下简称...……更多
趋同交易倒亏超700万,一基金从业人员被罚没153万、市场禁入5年
...许文峰因个人原因卸任上述3只基金。另据中国证券投资基金业协会官网,许文峰已不在浦银安盛基金的员工名单之列。 ……更多
...第四项的规定,决定:对杨某龙采取终身市场禁入措施。基金业协会网站信息显示,国鹏投资是一家私募股权、创投机构,但其早在2020年8月21日就被注销了私募基金管理人登记,注销类型是协会注销,注销原因是异常经营,其...……更多
洞悉美国民诉制度新发展
...讼制度提供了更为宽广的视野,是证据法学者开展研究的基础性资料和重要参考文献。美国证据制度具有四个方面的特点:一是联邦法与州法并存,二是制定法与判例法并存,三是证据立法采用统一立法的模式,四是证据法的内...……更多
9月28日,中国证券投资基金业协会官网发布了《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》(下称《指引》)。其中,规定了除创业投资基金之外的私募股权基金投资的公司在北京证券交易所上市后,基金可以...……更多
华联汇垠被撤销管理人登记:无合规风控负责人等
中新经纬1月31日电 中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)网站近日发布的纪律处分显示,中基协取消华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司(以下简称“华联汇垠”)会员资格,撤销其管理人登记。据文号为中基协处分〔2...……更多
因从事与私募基金无关业务等行为 商投志合股权投资遭监管责令改正
...公司(以下简称“商投志合股权投资”)在开展私募投资基金业务过程中,存在管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续;高级管理人员发生变更后未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告;从事与私募基金管理无关...……更多
“壳私募”“乱私募”加速出清
...背景下,“壳私募”“乱私募”加速出清。中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)网站披露的信息显示,截至5月27日,5月以来已有171家私募基金管理人注销,其中103家注销类型为“12个月无在管注销”,占比超六成。今年...……更多
2023年清盘基金数量创近五年新高;动漫游戏ETF经历三连跌
...平。其中,今年以来股票型基金清盘数量达61只,为公募基金业1998年肇始以来最高纪录。此外,2023年以来FOF基金清盘数量突破两位数,达到了12只,猛增至2022年的三倍。并且12只清盘的FOF中,有7只为养老FOF产品。还有,ETF清盘...……更多
中基协一周发布27张纪律处分,竟有私募挪用基金财产出国旅...
岁末年初,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)集中发布了一批纪律处分决定书。中基协官网显示,2023年12月29日和2024年1月5日,中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚...……更多
自购40亿元,74家基金公司出手
...报指出,以2012年至2022年底这段时间为统计对象,该区间基金业共有过六波较大的自购潮,分别发生在2012年经济遇下行压力阶段、2015年高杠杆下的股市大幅回落阶段、2018年贸易战事件冲击A股阶段、2020年疫情影响阶段和2022年强...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...约定向投资者披露信息;公司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符等违规情况。根据规定,广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的...……更多
重磅新规出炉 保护中小投资者利益
本文转自:央视网央视网消息:中国证监会5月24日发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,进一步规范减持,自发布之日起施行。《减持管理办...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...五个问题:一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)办理基金备案。二是通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益。三是未按合同约定向投资者披露基金信息。 四是未根据基金业协会...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...报3月14日讯(记者尚青龙)因存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官...……更多
首个量化交易法规来了!七大核心要点速览
...将对外公开征求意见。后续沪深北交易所、证券业协会、基金业系会还将出台有关业务规则,明确异常交易监控、增值行情收费、高频交易差异化收费、委托协议范本、北向程序化交易监管、突发性事件处理、技术系统管理、主...……更多
智慧家庭重磅文件,征求意见稿来了!事关千亿市场、8大应用场景
...用场景3个部分,如图1所示。基础共性标准是智慧家庭的基础性、总体性标准,规范了智慧家庭基本概念、术语和通用技术,以及智慧家庭系统设计和工程建设要求。关键技术标准是智慧家庭的技术底座,要规范智慧家庭终端产...……更多
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