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基金业又有重磅基础性规则发布!禁止从业人员六项行为
基金业又有重磅基础性规则发布!11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资...……更多
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布重磅自律规则修订。11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理...……更多
...私募基金行业稳步发展。截至2023年5月,在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人2.2万家,管理基金数量15.3万只,管理基金规模21万亿元左右。私募基金在服务实体经济、支持创业创新、提高直接...……更多
《私募投资基金监督管理条例》)迎来首部行政法规
...规定接受合规和专业能力培训;明确私募基金管理人需向基金业协会申请登记,并确保其满足持续运营要求,具备从事私募基金管理的相应能力。私募基金托管人依法履行职责。值得一提的是,其中的“满足持续运营要求”,并...……更多
...资者能力等实施差异化监管,完善规则体系。同时,指导基金业协会按照《条例》和证监会行政监管规则,配套完善登记备案、合同指引、信息报送等自律规则;全面宣传解读贯彻《条例》,开展对私募基金管理人、私募基金托...……更多
...面规范资金募集和备案要求,明确私募基金募集完毕后向基金业协会备案。三是规范投资业务活动,明确私募基金财产投资范围和负面清单,同时为私募基金产品有序创新预留了空间。四是明确市场化退出机制,构建“进出有序...……更多
这个行业,禁止炫富
...梅“你不想自律?那就帮你自律。”近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,其中提到从业...……更多
震荡市下量化交易被推上C位,量化所贡献交易量占比约为20%
...可转债市场建立了程序化交易报告有关机制,推动证券、基金业协会建立了重点机构数据报送、统计监测机制,健全了量化私募产品备案制度。其中《报告通知》主要明确了股票市场程序化交易报告的具体安排,包括报告的主体...……更多
中基协修订规则 加强对基金经理、投资经理的自律管理
...新闻网中新社北京11月24日电(记者 陈康亮)中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)24日发布消息称,中基协发布修订后的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称《注册登记规则》)。中基协相关负责人表示,此...……更多
映雪投资被暂停产品备案半年 4家关联机构9人同被处罚
...国经济网中国经济网北京9月18日讯 近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布14份纪律处分决定书。经查,上海映雪投资管理中心(有限合伙)(以下简称“映雪投资”)因存在未尽审慎勤勉义务、违反合同约定的...……更多
首金联合6宗违规 总经理王凡违规”挂职”被公开谴责
中国经济网北京8月30日讯近日,中国证券投资基金业协会公布的纪律处分决定书(中基协处分(2023)150号)显示,首金联合资本管理(北京)有限公司(以下简称首金联合)存在6项违规行为,王凡时任首金联合总裁兼总经理,其自2015...……更多
中金创新资产违规被暂停受理私募备案 刘珂入黑名单
中国经济网北京8月28日讯近日,中国证券投资基金业协会公布了纪律处分决定书(中基协处分(2023]210号-215号)。中基协处分(2023]210号显示,中金创新(北京)资产管理有限公司(以下简称中金创新资产)存在以下5项违规行为:一是...……更多
深圳老虎汇4宗违规被撤销管理人登记 冯彪被加黑名单
...国经济网中国经济网北京9月11日讯 近日,中国证券投资基金业协会发布纪律处分决定书。经查,深圳市老虎汇资产管理有限公司(以下简称深圳老虎汇)存在以下违规事实:一、管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情...……更多
600亿私募巨头灵均投资“高管出轨”?当事人为普通员工已辞职
...公司高管,系普通员工;该公司高管均已在中国证券投资基金业协会备案。目前涉事当事人因需专心处理私人事项,已向公司主动申请离职,其私人事项及离职不会对公司运营管理和产品运作产生影响。灵均在声明中指出,在知...……更多
基金投资者教育迎新规
...文转自:经济日报本报记者 马春阳近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)根据证券投资基金法等法律法规,制定了《公开募集证券投资基金投资者教育工作指引(试行)》(以下简称《指引》)。《指引》作...……更多
基金经理“闪离” “留守”投资者叫苦
...约束,基金公司没办法完全约束基金经理离职。”近日,基金业迎来对基金经理自律管理的“最强音”。中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)修订发布自律新规,对基金经理随意离职等多类情况进行强有力的约束,...……更多
中证协注册网下投资者和配售对象新增五种违规情形
...述条件外,还应满足三个其他条件:一是在中国证券投资基金业协会完成登记。二是具备一定的资产管理实力,其管理的在基金业协会备案的产品总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的产品中至少有一只...……更多
证监会启动不动产私募投资基金试点 支持不动产市场平稳健康发展
...募机构陆续设立投向商业地产、基础设施的私募基金并在基金业协会备案,不断探索积累不动产投资运作经验。如为贯彻国务院关于坚持租购并举、加快发展长租房市场的工作部署,证监会支持建设银行住房租赁基金于2022年10月...……更多
【中基协发布自律检查规则 促进投资基金业健康发展】财联社7月15日电,中国证券投资基金业协会日前发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》,自发布之日起施行。规则明确,协会可以根据自律检查工作需要,委托地...……更多
方星海:切实保护投资者合法权益
...自觉守法经营,切实维护投资者的合法权益和投资信心。基金业协会要充分发挥“自律、服务、桥梁、创新”的职能作用,持续深化登记备案改革,着力提高自律管理质效,不断优化行业服务水平。方星海表示,今年是贯彻落实...……更多
中基协发布《不动产试点指引》促进私募基金业务规范发展
...私募投资领域迎政策“礼包”。2月20日晚,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》(以下简称《不动产试点指引》),明确不动产投资范围及试点管理人要求,并从...……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...”)存在实际办公地址、实际从业人员与在中国证券投资基金业协会登记情况不一致;未按合同约定向投资者披露信息;未按合同约定履行止损条款;内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定,江西证监局决定对铂润投...……更多
磐晟投资被暂停私募备案12个月 两高管遭公开谴责
...国经济网中国经济网北京8月23日讯 近日,中国证券投资基金业协会发布的关于对北京磐晟投资管理有限公司(简称:磐晟投资)纪律处分决定书显示,磐晟投资存在以下行为:一、产品募集完毕未按规定向协会备案。二、违规...……更多
设立500亿元引导基金 赋能新兴产业发展
...构和出资机构是否发生了风险事项,通过从中国证券投资基金业协会网站、信用中国等数据库收集整理信息,形成动态的监测预警,以便提醒相关责任方及时干预和处置。资本和项目“双向奔赴”,赋能产业提质增效如何让引导...……更多
基金投顾服务再迎新规,应明确基金投顾服务相关费用
...际,1200亿规模的产品再迎新规。3月3日晚,中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》(以下简称《指引》)。该协议明确了基金投顾服务方式和内容、基金投顾服务相关费用、管...……更多
...重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。《私募基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律...……更多
...销售公私募产品(不含货币基金)保有量超600亿元。中国基金业协会数据显示,今年第一季度及第二季度,在股票+混合公募基金保有规模排名中,平安证券均排在前30名。逾20家机构收到罚单今年以来,监管部门对多家基金代销...……更多
全省将建2000亿元 新兴产业引导基金体系
...构和出资机构是否发生了风险事项,通过从中国证券投资基金业协会网站、信用中国、信用信息公示系统、中国裁判文书网等数据库收集整理信息,形成动态的监测预警,预警内容包含异常运营预警、违法违规及行业监管预警、...……更多
未按规定披露报告 金投基金及总经理张学义等收警示函
...金投基金管理有限公司(以下简称金投基金)在从事私募基金业务活动中,存在未按照合同约定向部分投资者披露石墨1号私募股权投资基金和鼓金1号私募股权投资基金自成立以来的季度报告和年度报告的情形,违反了《私募投...……更多
监管规范不断完善 私募基金强弱分化显现
...披露义务、未按要求报送年度财务报告和未妥善保存私募基金业务相关资料等,上海证监局对胡某岗和黄某波予以警告并处以罚款。此外,据《经济参考报》记者梳理,今年以来因未履行谨慎勤勉义务被监管层处罚的,还有上海...……更多
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