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因内控管理不到位,吉林银行四平分行被罚30万元
东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局四平监管分局行政处罚信息公开表显示,因内控管理不到位,对吉林银行股份有限公司四平分行进行罚款30万元处罚。因对上述事项负有责任,对时任四平分行行长刘亚文进行警告处...……更多
吉林银行四平分行被罚 内控管理不到位
...济网北京6月7日讯 国家金融监督管理总局网站今日公布的四平监管分局行政处罚信息公开表(四金罚决字〔2024〕21号-24号)显示,吉林银行股份有限公司四平分行内控管理不到位。国家金融监督管理总局四平监管分局依据《中华...……更多
230万元存款被员工私自转走 吉林银行被判全额赔偿储户
近日,因参与骗取居民存款,吉林银行四平分行一员工被终身禁止从业。同时,因此事牵扯到银行内控问题,该行面临多起罚单。图为吉林银行支行 6月7日, 国家金融监督管理总局网站公布的四平监管分局行政处罚信息显示:...……更多
吉林银行四平分行开展“支付为民”系列活动
吉林银行四平分行秉承“支付为民”的初心,持续深化支付服务场景建设,畅通现金支付流通环境,充分发挥现金兜底作用。为进一步普及不拒收人民币、反假货币、防范网络电信诈骗等金融知识,四平分行组织开展常态化宣...……更多
交通银行再收240万大额罚单 吉林省分行涉多项内控违规被查
东方资讯消息,日前,国家金融局吉林监管局发布行政处罚信息公开表,因福费廷资金回流开证人、信贷资金承接委托贷款、贴现资金回流出票人、存贷挂钩、为没有真实商品交易关系的持票人办理贴现业务.对交通银行股份有...……更多
交通银行吉林省分行持续加强员工警示教育 扎实推进廉洁文化与内控合规文化建设
...化氛围,交通银行吉林省分行于2022年率先在省内成立“内控案防警示教育基地”,开展“学习思廉,警示促廉,教育助廉,文化育廉”系列廉洁文化学习宣传教育活动,2023年省分行持续对内控案防警示教育基地内容及时进行更...……更多
邮储银行四平市分行:以身作则 带头发展
本文转自:人民网-吉林频道邮储银行四平市分行始终坚持服务“中小微企业”的市场定位,提升客户精细化服务能力,强化小企业金融竞争优势,加大对域内优质企业的信贷投放力度。近日,邮储银行四平市分行通过走访域内...……更多
进出口银行吉林省分行举办学习贯彻中央金融工作会议精神专题培训班
...设金融强国目标能力。培训最后,全体参训人员集体前往四平战役纪念馆,接受革命传统教育,以革命先烈的英雄事迹不断激发干部员工奋进动力。通过本次培训参训人员进一步加深了对中央金融工作会议精神的深刻理解和全面...……更多
海量职位来袭 吉林银行2023年秋季校园招聘及常态化社会招聘火热进行中
...践行金融企业的初心和使命阔步向战略清晰、治理科学、内控有效、可持续发展的全国一流城市商业银行目标快速迈进具体招聘岗位及任职条件等信息请登录吉林银行官方网站 http://www.jlbank.com.cn/,点击“关于我们-人才招聘”查...……更多
信贷票据双违规,资产连年缩减,光大银行长春分行被重罚420万
...映出该行的市场正在被同行吞噬。被指责服务意识不足,内控待提升回归整体业务合规与服务水平层面,此次罚单并不是光大银行长春分行2023年首次被罚。去年4月,吉林证监局经查后发现光大银行长春分行存在个别不具备基金...……更多
因贷后管理不尽职等,建设银行四平分行被罚款60万元
...光素问联合消息,2024年03月08日,国家金融监督管理总局四平监管分局发布行政处罚信息公开表,因贷后管理不尽职、流动资金贷款用途不合规,对中国建设银行股份有限公司四平分行进行罚款60万元处罚。作出处罚决定的日期...……更多
...坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营理念,不断强化内控合规管理建设,积极开展总行“操作风险管理年”“操作风险治理强化年”及济南分行“合规∙强基计划”等系列活动,通过提高检查频次和扩大检查范围,不断加大...……更多
...整改等重点问题,研究落实具体合规工作举措,提升全行内控合规管理水平。二是分行高层以身作则践行风险合规文化理念,分行行长将合规管理工作纳入“一把手工程”,亲自开展“一把手讲案例”活动,纪委书记、公司及零...……更多
民生银行淄博分行组织召开全面内控检查启动会
为更好地应对内外部形势变化,加强分行内控合规管理,提高合规检查效能,有效防范和化解风险,筑牢案防底线,2024年02月04日,民生银行淄博分行组织召开全面内控检查启动会,分行全体员工参加了本次会议。条线部门负责...……更多
中国民生银行菏泽分行开展内控合规专题培训活动
...好氛围。2023年11月9日,中国民生银行菏泽分行组织开展内控合规专题培训,总行法律合规部高级经理李洋洋应邀主讲。总行法律合规部高级经理李洋洋从银行内控合规管理监管规范、内控合规理念与文化、内控合规管理体系与...……更多
邮储银行张家口市分行多措并举持续提升内控合规管理水平近日,邮储银行张家口市分行积极贯彻落实上级行内控合规管理要求,持续重视内控合规工作。一是积极推行风险经理派驻机制,确保风险经理履职工作有效落地。为...……更多
因内控管理缺位,建设银行荆州分行被罚40万元并多人被禁业警告
东方资讯、含光素问联合消息,2023年12月11日,因内控管理缺位,严重违反审慎经营规则,国家金融监督管理总局荆州监管分局对中国建设银行股份有限公司荆州分行罚款40万元。对时任中国建设银行股份有限公司松滋支行行长...……更多
因涉企服务收费内控管理不力等,民生银行南昌分行被处罚40万元
...西监管局行政处罚信息公开表显示,因涉企服务收费业务内控管理不到位,违规收取小微企业资信证明类费用,对中国民生银行股份有限公司南昌分行处罚款40万元。因对上述事项负有责任,对时任中国民生银行股份有限公司南...……更多
因内控管理不到位,中原银行鹤壁分行被罚款30万元
...监督管理总局鹤壁监管分局发布行政处罚信息公开表,因内控管理不到位,对中原银行股份有限公司鹤壁分行进行罚款30万元处罚。因对上述事项负有责任,对时任该分行(原鹤壁银行)董事会秘书康华栋进行终身禁止从事银行...……更多
因内控管理薄弱等,农业银行果洛分行被罚21.2万元
...融监督管理总局安徽监管局行政处罚信息公开表显示,因内控管理薄弱,制度执行不到位,收费管理不规范,对小微企业和个体工商户收取免收的单位结算账户管理费,对中国农业银行股份有限公司果洛分行进行罚款21.2万元处...……更多
平安银行福州分行被罚270万元 涉及房地产开发贷款内控管理不到位等原因
...报,主要违法违规事实涉及7类,包括:房地产开发贷款内控管理不到位;贷后管理不到位,未尽职监控贴现资金流向;个人经营贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;流动资金贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;置换贷...……更多
中国民生银行泰安分行全面深植合规理念,开创内控合规管理新格局
...评价机制,持续深化行为整治,加强基础管理,有效筑牢内控合规“防火墙”。筑底线,全面夯实防控基础在全面预防的基础上,强化宣导培训,聚焦重点领域和关键少数,保持对不当行为的高压态势,及时消除案防隐患。加强...……更多
民生银行济宁分行开展“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育活动
为进一步深化全行内控合规管理建设,强化员工行为管理,提升员工合规意识,巩固合规治理成效,2月19日,中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育...……更多
...“品质提升”三大工程,多措并举,固本强基,全力提升内控合规管理水平。统一思想,提高认识。邮储银行全体干部员工统一思想,提高认识,按照精细化、常态化、体系化标准,找差距、补短板、强弱项,在思想根源、制度...……更多
本文转自:新华网为进一步提升内控管理水平,强化全员合规意识,2023年中国进出口银行上海分行先后制定了《上海分行2023年内控管理规划》和《上海分行持续健全内部控制 开展强化评价工作的方案》,对近年来经营和管理...……更多
民生银行聊城分行多项举措夯实内控合规根基推进合规文化建设
...4次,引导干部员工知戒惧、存敬畏、守底线。二是强化内控守合规。该行梳理制度,整合规章,根据最新法律法规、监管要求和行业管理制度等,梳理各条线、各岗位履职清单,不断完善管理制度规定,强化制度管控,明确岗...……更多
吉林银行:服务老年客户,他们是这样做的!
...星级认证网点”称号。大连瓦房店支行、吉林世贸支行、四平平东支行、松原鑫城支行、延边公园支行获得“国家标准三星级认证网点”称号。至此,吉林银行成为吉林省内首家获得“全国适老服务示范网点”和“国家标准星级...……更多
重罚461万!华夏银行北京分行内控痼疾暴露,时任风险官被牵连
...银行北京分行也是多次陷入案件纠纷、收到监管罚单,在内控方面“翻车”的次数并不少。2022年11月,华夏银行北京分行因为办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查,被国家外汇管...……更多
民生银行东营分行持续开展“操作风险管理年”与“合规管理斗争年”专题活动
为贯彻落实监管年度工作会议精神,进一步巩固内控合规建设成果,夯实该行全面风险管理,厚植稳健审慎经营文化,民生银行东营分行在全行范围内开展“操作风险管理年”、“合规管理斗争年”活动。高层部署,组织到位...……更多
建行临沂分行解西支行构建合规体系 确保金融安全
...业务面临着日益增长的风险和机遇。在这一背景下,银行内控合规显得尤为重要,成为保障金融体系安全与推动创新协同发展的关键机制。银行内控合规不再仅仅是流程与制度,更应积极借助新兴技术。采用先进的数据分析和人...……更多
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有“钱景”!超百所高校开设金融科技专业,匹配众多岗位
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北交所IPO|创正电气大额分红后又欲募资补流,毛利率狂甩...
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本报讯(记者 刘扬) 继年报分红实施后,部分公司再度推出中期分红计划。6月27日,中国人保发布公告称,为贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
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