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奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...保荐代表人在执业过程中存在三方面违规行为。一是未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查。招股说明书(申报稿)显示,报告期内,发行人存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但...……更多
二月已有9家企业主动撤回IPO
...持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。彼时,市场将此理解为“监管重拳出击IPO全流程严监管”。Wind数据显示,截至2月20日,2月已有5家排队IPO企业辅...……更多
券商注意,三年两改,这次涉及投行业务
...荐项目存在重大负面事项的扣分标准。即当保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被中国证监会采取行政处罚措施,或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形,该...……更多
兴通股份不超11.24亿定增获上交所通过 中信证券建功
...请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。落实问题1.发行人主要从事散装液体危险货物的水上运输业务,报告期内发行人毛利率持续下降,本次募投项目中4艘船舶为建造、2艘船舶为购买。请发行人说明:结合行业发展趋势...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...足上市指标,IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假!发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日,上海证券交易所一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目。因...……更多
斯瑞新材拟定增募资不超6亿元 2022年上市募4.2亿元
...本次发行完成后,王文斌仍为第一大股东,且直接控制的发行人股份表决权比例较高,其能对董事会及股东大会决议产生重大影响;(2)自2009年起,王文斌一直担任董事长,王文斌在公司日常经营和重大决策中发挥决定性作用...……更多
泰瑞机器不超3.38亿可转债获上交所通过 财通证券建功
...条件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题请发行人代表结合行业发展趋势、公司竟争优劣势、产能利用率及产销率、库存商品比例较高、新产品技术储备及业务拓展情况、报告期公司主要产品在家用电器和3C产品领...……更多
基因科技终止创业板IPO 原拟募资5.04亿广发证券保荐
...科技100%股份,张涛和陈嘉仪通过香港基因科技间接控制发行人5,438.0206万股股份,占公司股本总额的64.28%;张涛通过上海惠闵间接控制公司658.8341万股股份,占公司股本总额的7.79%;张涛通过上海汇生间接控制公司545.9968万股股份...……更多
科拜尔募资补流骤降80%疑点重重,保荐机构近期也备受关注
...金等价物余额、报告期经营资金流入与流出情况等,说明发行人本次发行募集资金用于补充流动资金是否谨慎,发行人是否存在大额补充流动资金的需求,是否具有补充流动资金的使用计划、安排,预计使用时长、使用方向、使...……更多
中崎股份终止北交所IPO原拟募0.7亿元联储证券保荐
...量不超过12,900,000股(含本数,不含超额配售选择权)。发行人及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权,采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行股票数量的15%,即不超过1,935,000股(含本数),包含...……更多
健尔康过会:今年IPO过关第8家 中信建投过2单
...目、补充流动资金。上市委会议现场问询的主要问题1.请发行人代表:(1)结合医用敷料出口市场的竞争格局、同行业公司收入规模和市占率的对比情况等,说明发行人是否符合规模较大、具有行业代表性的主板定位;(2)说...……更多
步科股份拟定增募资不超5亿元 2020年上市募资4.27亿
...月内有效。本次发行尚未确定发行对象,具体发行对象与发行人之间的关系及本次发行是否存在关联交易,将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。步科股份控股股东为上海步进,间接控股股东为深圳步进,实际...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%。徐耀立的配偶姚燕娜以及徐耀志的配偶郑秋红为实际控制人的一致行动人,姚燕娜与郑秋红分别直接控制发行人3.33%的表决权。发行人实际控...……更多
京阳科技终止上交所主板IPO 原拟募12亿海通证券保荐
...实际控制人为王爱平和王振,王振系王爱平之子,并担任发行人的副董事长、常务副总经理、董事会秘书。王爱平和王振通过直接或间接方式控制发行人15,809.37万股股份,合计控制的股份比例为41.60%。京阳科技原拟在上交所主板...……更多
天工股份北交所上会被暂缓审议 保荐机构为申万宏源
...高端钛及钛合金棒、丝材生产线建设项目。审议意见1.请发行人结合2023年收入业绩爆发增长情况,就其业绩增长具备偶然性,不确定具备可持续性,在显著位置作重大事项提示。2.请发行人:(1)说明成立天工索罗曼的必要性及...……更多
速迈医学终止创业板IPO 原拟募资5.1亿元海通证券保荐
...龙、何进、周伟忠为公司实际控制人,四人合计直接持有发行人55.16%的股权,通过速迈鑫创、速迈琛韬、惠嘉壹号以及惠嘉贰号四个员工持股平台间接控制发行人9.02%的股权。综上,李向东、王吉龙、何进、周伟忠合计控制发行...……更多
金康精工过会:今年IPO过关第10家 东北证券过首单
...,用于电机专用设备制造项目(二期)。 审议意见 1.请发行人进一步结合同行业可比公司应收账款坏账计提比例、各期末存货跌价准备计提充分性及通过关联方外协加工等因素,综合分析并模拟测算对发行人各期经营业绩的影...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为:一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位;二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分;三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日,深交所还对中信...……更多
守好板块定位,北交所明确IPO“创新性”指标
...价专刊(总第11期)》(简称“《审核动态》”),表示发行人申报在北交所发行上市的,建议参照本期审核动态,充分论证说明其是否符合北交所定位,保荐机构应当充分审慎核查并发表明确意见。《审核动态》表示,申报在...……更多
万达轴承过会:今年IPO过关第7家 中信建投过首单
...1.关于水电采购数量与业务规模匹配性。根据申报文件,发行人2021年营业收入同比增长35.53%,2022年营业收入同比下降4.49%;发行人2021年自来水采购数量同比下降40.32%,2022年电力采购数量同比增长11.65%。请发行人说明水电采购数...……更多
长远锂科预亏股价创新低 2021年上市两募资共59.75亿
...中证投资和五矿金鼎承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2...……更多
“80后”投行副总,会场被带走
...已退市)2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分,违反了相关规定。申万宏源在中报中称,针对上述问题,申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度,严...……更多
涧光股份终止上交所主板IPO 原拟募10亿中信证券保荐
...均直接持有或间接支配公司股份的表决权,始终合计控制发行人50%以上的表决权。 涧光股份原拟在上交所主板公开发行股份不超过2,486.33万股,公司股东不公开发售股份,公开发行的新股不低于本次发行后总股本的25%。公司原拟...……更多
持续去库存!IPO在审项目跌破500家大关,终审184家,年内申报仅2家,上市38家融资降八成
...在《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位,对发行人的行业地位等提出细化要求。 同日,深交所就修订《股票发行上市审核规则》等6项业务规则公开征求意见答记者问。新修订的《创业板股票上市规则》适度提高创...……更多
南京医药不超11亿元可转债获上交所通过 两券商建功
...件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题:请发行人代表:(1)结合福建市场前景、竞争格局、福建同春毛利率等情况,说明公司募集资金投资福建同春生物医药产业园(一期)项目的合理性;(2)结合项目监管协...……更多
IPO观察:少了收入又丢“红包”,中介机构的“苦日子”来了
...各级人民政府也不得以股票公开发行上市结果为条件给予发行人或中介机构奖励。截至9月15日,《征求意见稿》正式结束为期一个月的向社会进行公开征求意见阶段。在业内人士看来,随着这项新规的落实,IPO中介机构的收费模...……更多
吉贝尔定增募不超1.98亿获上交所通过 国金证券建功
...保荐代表人为郑宇、郭菲。吉贝尔以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票预案以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股票预案(二次修订稿)显示,根据本次发行竞价结果,本次发行的认购对象拟认购金额合计为1...……更多
易成新能终止不超23.1亿元定增 为国泰君安项目
...集资金总额为人民币326,999,976.75元,扣除发行承销费以及发行人累计发生其他应支付的相关发行费用3,872,396.65元后,募集资金净额为323,127,580.10元。 2023年,公司营业收入98.84亿元,同比下降12.10%;归母净利润4606.38万元,同比下降...……更多
...代未严格按照相关执业规范的要求,充分关注并审慎核查发行人业务推广相关内部控制薄弱环节及部分推广活动验收存在瑕疵的情形,发表的核查意见不审慎,对发行人资金流水核查取证不充分,对终端客户走访、视频访谈程序...……更多
收费不得与上市结果挂钩 中介服务迎强监管
...各级人民政府不得以股票公开发行上市结果为条件,给予发行人或者中介机构奖励。事实上,地方政府鼓励地方企业上市,并在其成功上市后给予奖励的情况并不少见,多地相关部门曾发文表示支持区域内企业上市,并对成功上...……更多
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