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中国经济网北京8月8日讯华林证券（002945.SZ）昨日晚间披露公告，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》（〔2024〕1号、〔2024〕2号），主要内容如下：经查，华林证券存在以下问题：一是月...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
继董事长林立被监管点名后，华林证券又有多人被被处罚，刚刚赴任富民银行行长的赵卫星也在名单之中。8月8日，西藏证监局行政监管措施决定书显示，由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、...……更多
2024-08-10 13:28:00华林,罚单,行长,卫星,银行,证券
...有不少券商私募资管业务被罚，其中最为引人注意的就是华林证券。今年1月，西藏证监局称，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
华林证券的核心高管团队，正在经理新一轮洗牌。10月12日，华林证券公告称，CEO、执委会主任委员赵卫星，财务总监兼首席风险官关晓斌，均因个人原因辞职，公司将聘任合规总监张大威兼任首席风险官，其他三个职务将由朱...……更多
2023-10-12 23:37:00华林,变动,团队,证券,华林,首席
...主，但也有投行、自营等部门员工，甚至有高管参与，如华林证券前执委会委员王某瑛违规炒股被罚没110.08万元。具体来看，12月1日，据北京证监局，国都证券前投行员工赵某军借用他人账户进行股票买卖，累计成交逾2亿元，...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...基金代销机构加强自律是义务，是开展业务的基础。” 华林证券资管部董事总经理贾志表示，违规的基金代销机构，无法保证投资者的合法权益，容易伤害投资者利益，同时也会影响代销的公募基金的商誉。因此，基金代销机...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
...当，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，董事长林立被予以公开谴责。券商员工“硬约束”加强在券业严监管趋势下，券商员工执业...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
中国经济网北京1月29日讯今日，华林证券(002945.SZ)跌停，截至收盘报13.34元，跌幅9.99%，总市值360.18亿元。华林证券1月26日晚间发布2023年度业绩预告，报告期内，华林证券归属于上市公司股东的净利润为17,193万元至21,840万元，同...……更多
2024-01-29 15:28:00跌停,华林,净利,股价,监管,措施
中国经济网北京4月22日讯华林证券(002945.SZ)于4月19日晚间发布了2023年年度报告。去年，公司实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；实现归属于上市公司股东的净利润3168.61万元，同比减少93.18%；实现归属于上市公司股东的扣除...……更多
2024-04-22 16:31:00华林,净利,证券,华林,公司,仲裁
5月10日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。西藏证监局指出，华林证券业绩预告中未考虑...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
...商高管因个人原因离巢。就在上周，年内人事变动频频的华林证券（002945.SZ）再现高管更迭，公司执委会委员常屹峰因个人原因辞职。证券业素来人员流动频繁，近两个月情况较为突出。据Choice统计，8月至今，国泰君安、信达...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...基金代销基金数量为1110只，代销基金总规模排名第65位。华林证券资管部董事总经理贾志对记者表示，基金公司选择代销机构主要看其销售潜力及服务客户的能力。中小型独立代销机构销售能力普遍较弱，且存量小服务弱。部分...……更多
2023-05-16 08:00:00独立,机构,基金,销售,基金,销售
华林证券：西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月 【华林证券：西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月】财联社12月29日电，华林证券公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措...……更多
2023-12-29 22:23:00华林,证监,西藏,资产管理,资产,证券
...打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。华林证券表示，从长期来看，这些政策的实施，有望提高融券业务的稳健性和成熟度，从而促进业务的持续健康发展。民生证券指出，本次转融券由“T+0”变“T+1”，是对...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
大连银行与华林证券（002945.SZ）的仲裁案再起波澜。华林证券3月18日晚公告称，针对大连银行与华林证券关于“红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争议”仲裁案件的结果，华林证券已向上海国际经济贸易仲裁委员...……更多
2024-03-19 21:04:00仲裁,华林,大连,裁决,银行,证券
...信建投证券的执业岗位为“保荐代表人”。汪家胜此前在华林证券和平安证券执业的登记状态也多在“一般证券业务”与“保荐代表人”交替。而中证协官网已无栾培强、薛荣年的执业注册信息。除保荐代表人外，也有投行负责...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。证监会表示，下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违规情况力度不减。北京商报记者梳理公开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...融证券、国盛证券、民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...今年8月底，涉及中信建投两保代，事发紫晶存储IPO项目违规。广东证监局8月30日披露，中信建投保荐代表人刘能清、邱荣辉被认定为不适当人选，并被暂停保荐资格3年，处罚的主要原因是其在紫晶存储科创板IPO项目中未能审慎...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。值得一提的是，证监会在通报中特别提及了开源证券和中...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
华林证券（SZ002945，收盘价：11.57元）5月17日晚间发布公告称，赵明先生因个人原因申请辞去公司执委会委员职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。2023年1至12月份，华林证券的营业收入构成为：信用及经纪业务...……更多
2024-05-19 19:20:00华林,赵明,执委,执委会,职务,原因
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...亿元。在头部机构赚得盆满钵满的同时，也有红塔证券、华林证券的前三季度营业收入不足10亿元，分别为8.76亿元、7.53亿元。此外，2023年前三季度，多数券商实现营业收入同比大增。数据显示，在A股43家上市券商中，有30家机...……更多
2023-11-01 00:28:00季报,金融,银行,净利,券商,证券
...于盈利预测达20%以上；（七）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；（八）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源，涉及金额较大；（九）违规为他人提供担保，涉及金额...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
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