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华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告
...10日,华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》)。西藏证监局指出,华林证券业绩预告中未考虑红博...……更多
华林证券2023净利预降53%至63%并收监管措施 股价跌停
...日,华林证券还披露了关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告。经查,华林证券的私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选...……更多
华林证券:西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月 【华林证券:西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月】财联社12月29日电,华林证券公告,近日,公司收到西藏证监局《行政监管措...……更多
华林证券2023年营收降27% 净利降93%至0.32亿元
...收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》(〔2024〕2号),指出公司私募资产管理业务存在以下七方面问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易...……更多
海利生物:收到上海证监局行政监管措施决定书 【海利生物:收到上海证监局行政监管措施决定书】财联社1月5日电,海利生物公告,公司近日收到上海证监局行政监管措施决定书。上海证监局2023年对公司开展双随机现场检查...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...级人员廉洁从业意识,按照内部制度追究责任,自收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。”北京证监局强调。与此同时,孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理,对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部...……更多
2022年12月19日,三旺通信(688618.SH)发布了公告,公司于近日收到深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市三旺通信股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 经查,公司存在:三会运作不规范、募集资金专户设立审议不...……更多
国盛金控被江西证监局责令改正 业务收入确认不规范等
...(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施...……更多
弘业期货被责令改正 核心交易系统的运行维护存违规
...期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示,经查,弘业期货在核心交易系统的运行维护中,未按规定合理控制系统性能容量冗余,未做好信息系统风险防护,未切实履行网络和信息安全保护义务,违反...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,浙江证监局在日常监管中发现,国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司(简称利尔达)于2023年2月17日在北交所上市,根据利尔达2024...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
...股份有限公司采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕33号)。决定书显示,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特,688686.SH)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:一...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成...……更多
...龙(002776.SZ)发布了关于收到广东证监局《行政监管措施决定书》的公告。广东柏堡龙股份有限公司(以下简称“公司”或“柏堡龙”)于2022年12月15日,收到中国证券监督管理委员会下发的《行政监管措施决定书》(〔2022〕188...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...原文:中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕40号关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜:经查,东莞证券股份有限公司(以下简...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...券实施责令改正的监督管理措施,并要求公司应自收到本决定书60日内提交书面整改报告。同时,中原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面,时任分管股质业务的高级管理人员朱建民...……更多
泛海控股:因多项债务逾期情况披露违规,收到证监会行政监管措施决定书
...收到中国证券监督管理委员会北京监管局的行政监管措施决定书。决定书内容显示,泛海控股存在多项未及时披露相关债务逾期情况的违规事项。具体来看:公司子公司武汉公司曾与光大兴陇信托有限责任公司(以下简称“光大...……更多
西安环球印务被陕西证监局采取行政监管措施
...时任董事长、总经理、董秘等被出具警示函行政监管措施决定书显示,环球印务2022年、2023年定期报告和季度报告存在以下信息披露不准确的问题:一是部分业务收入确认方法不符合会计准则规定。环球印务下属子公司领凯科技...……更多
...(300551.SZ)对外披露了关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告。公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)收到广东证监局下发的[2023]139号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂...……更多
...波监管局(简称“宁波证监局”)出具的《行政监管措施决定书》。监管函显示,根据宁波证监局《行政监管措施决定书》(〔2023〕33号、34号)查明的事实,理工能科及相关当事人存在以下违规行为:2017年7月,理工能科实际...……更多
实控人连续两周遭警示!“牙茅”通策医疗及多名高管集体收警示函
...员采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕82 号、下称“决定书”)。决定书指出,2024年4月26日,通策医疗披露的《2023年年度报告》显示:公司子公司浙江通策口腔医院投资管理集团有限公司(下称“浙江通策”)将所持有的杭州...……更多
可靠股份及实控人金利伟收警示函 2021年上市募8.5亿
...露的真实、准确、完整、及时、公平。你们应当在收到本决定书后10个工作日内向我局提交书面报告。如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定...……更多
被仲裁赔偿大连银行2.3亿元后,华林证券申请撤销仲裁裁决并获受理
大连银行与华林证券(002945.SZ)的仲裁案再起波澜。华林证券3月18日晚公告称,针对大连银行与华林证券关于“红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争议”仲裁案件的结果,华林证券已向上海国际经济贸易仲裁委员...……更多
罚没近5000万元! 我乐家居股东违规减持收罚单
...致行动人因涉嫌超比例减持,收到江苏证监局《行政处罚决定书》,对于范易、烟台埃维商贸有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维管业有限公司责令改正,给予警告,没收违法所得1653.49万元,并处罚款3295万元。公...……更多
安徽国厚投资被责令改正 个别私募募集完毕未办理备案
...证券监督管理委员会安徽监管局网站披露的行政监管措施决定书〔2023〕44号显示,安徽国厚投资管理有限公司(以下简称:安徽国厚投资)管理的个别私募基金募集完毕后,未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...记入证券期货市场诚信档案。同时,要求华安证券在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。从内容来看,华安证券在上述研报中提到,AI催化算力需求集中爆发,DPU将是应对算力问题的关键。而左江科技研发...……更多
募资使用披露违规,盘龙药业被陕西证监局出具警示函
...,公司及及相关人员收到陕西证监局出具的行政监管措施决定书。决定书显示,盘龙药业2022年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为4956.84万元,包括场地装修费1140万元和设备购置及维护费3816.8...……更多
连任超6年仍继续任职并领取津贴 西安银行及独立董事廖志生被责令改正
...)4月25日,西安银行发布《收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》显示,该行于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令...……更多
...,太原重工对外披露了关于收到山西证监局行政监管措施决定书的公告。经查,太原重工在信息披露方面和财务会计核算方面均存在违规事项。例如2021年6月,太原重工披露拟向控股股东太原重型机械集团有限公司(简称“太重集...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...主,但也有投行、自营等部门员工,甚至有高管参与,如华林证券前执委会委员王某瑛违规炒股被罚没110.08万元。具体来看,12月1日,据北京证监局,国都证券前投行员工赵某军借用他人账户进行股票买卖,累计成交逾2亿元,...……更多
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张健华:搭建好基础设施,弥合金融业数字鸿沟
北京商报讯(记者 廖蒙)5月27日,“布雷顿森林体系:过去80年与未来展望”国际会议暨2024清华五道口全球金融论坛在浙江省杭州市开幕
2024-05-28 10:48:00
福建华电能销 加大绿电绿证推广
本文转自:中国电力报林晓蓉 徐晶本报讯 (林晓蓉 徐晶)5月以来,福建华电能源销售有限公司开展“绿色华电、电亮未来”绿电绿证系列宣传活动
2024-05-28 10:49:00
养老第二、第三支柱覆盖不足,专家建议重点加大财政支持力度
在银发浪潮之下,“养老钱”怎么筹,关系到每个人的晚年幸福,其中,金融是重要力量。5月27日,在“布雷顿森林体系:过去80年与未来展望”国际会议暨2024清华五道口全球金融论坛
2024-05-28 10:48:00
织金农商银行消保知识“进农村” 金融服务伴乡亲
5月以来,织金农商银行积极组织全辖网点开展金融知识“五进入”宣传系列活动,重点借助“点多面广”的优势开展“进农村”主题宣传
2024-05-28 11:08:00
房子没人买,居民储蓄额下降,老百姓的钱都去哪里了?答案来了
近年来,社会上出现了一些令人费解的现象,特别是曾经熙熙攘攘的房地产市场和繁忙的银行大厅,如今已经变得冷冷清清。难道房子没有人买
2024-05-28 09:19:00
“双争”光荣榜|魏赛丽:扎根一线倾心研发“中国药”
魏赛丽,女,40岁,中共党员,正高级工程师,石家庄四药有限公司研发中心原料药所所长。在10余年的科研工作中,她瞄准化学创新药物研制与开发前沿
2024-05-28 10:02:00
山东滨州客户确诊重疾,富德生命人寿高效赔付3.6万元暖人心
客户张女士(化名),山东滨州人,为了给自己的重疾险和养老作为补充,2021年3月为自己投保了《富德生命康健无忧重大疾病保险(感恩版)》(保额12万元)
2024-05-28 09:44:00
富德生命人寿枣庄中心支公司积极开展《信访工作条例》暨信访工作法治化宣传月活动
为着力推进信访工作法治化进度,促进依法信访理念深入人心,持续深化《信访工作条例》学习宣传贯彻工作,富德生命人寿枣庄中心支公司根据监管要求组织开展了《信访工作条例》暨信访工作法治宣传月活动
2024-05-28 09:44:00
去银行存定期,需要注意的4大要点!你知道几个?
随着社会不稳定因素的增加,如今的老百姓是越来越爱将钱存放在银行中。但有内行人表示,去银行存定期,需要注意4个要点。不妨一起来了解一下
2024-05-28 09:31:00
富德生命人寿潍坊市青州支公司开展金融知识户外教育公益宣传活动
2024年5月2日,富德生命人寿潍坊市青州支公司组织部分工作人员来到海岱步行街社区开展金融知识“五进入”教育公益宣传活动
2024-05-28 09:44:00
你知道吗?悄悄上涨的“生活成本”,正在掏空你的钱袋子
不知道你发现了没有,随着全球经济低迷,现在不仅大家的收入没有上涨,并且与人们生活息息相关的商品也都在悄悄上涨,这无疑会导致生活成本增加
2024-05-28 09:25:00
富德生命人寿威海中支积极开展《信访工作条例》暨信访工作法制化宣传月活动
为深入加强和改进人民信访工作的重要思想,深化《信访工作条例》(简称“条例”)学习宣传,着力推进信访工作法治化,推动依法信访理念深入人心
2024-05-28 09:45:00
重庆建工(600939.SH)董事、副总经理闫学军辞职
2024年5月27日,重庆建工(600939.SH)公告称,董事会于 2024年 5 月 27 日收到公司董事、副总经理闫学军先生的书面辞职报告
2024-05-28 10:01:00
客户确诊重疾,富德生命人寿日照中心支公司快速理赔5万元
2021年11月,客户孙先生(化名)在公司投保了《富德生命康悦人生费用补偿医疗保险(尊享款)》(保额300万元)。2023年初
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美利云(000815.SZ)董事、长张春华因工作原因辞职
2024年5月27日,美利云(000815.SZ)公告称,2024年5月27日收到公司董事长张春华先生提交的书面辞职报告
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