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上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方” 【上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方”】财联社1月8日电，近年来监管对上市公司违法违规行为“零容忍”，资本市场生态持续优化...……更多
2024-01-08 11:28:00千张,罚单,药方,全年,违规,上市公司
最近，国家金融监管总局山东监管局披露相关罚单，显示齐鲁银行因存在14项主要违法违规事实，被没收违法所得并罚款合计1495.126802万元。其中，分支机构罚没120万，总行罚没1375.126802万元，罚单开出时间为2023年12月28日。具体...……更多
2024-01-12 22:48:00齐鲁,罚单,行长,连带,违规,银行
...年来，浦发银行面临业绩下滑和内控管理双重挑战，监管罚单不断，3年被罚近2亿元。新帅张为忠能否带领浦发银行克服重重困难，开创一个新的发展格局，也是业内关注的重点所在。浦发银行内控管理迎大考，3年罚金累计近2...……更多
2024-03-12 11:43:00浦发银行,拐点,银行,浦发银行,银行,净利
...海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报记者表示，一般上市公司被立案调查的消息披露后，就会有相关投资者办理索赔登记，投资者索赔也不会等到证监会正式罚单，预罚单下发后就会有大量投资者进行索赔。对于罚单部分为...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》（以下简称意见），明确要求“强化新股发行询价定价配售各环节监管，从严监管高价超募”。截至目前，深交所已累计开展4批新股报价...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...长兼战略投资智库执行主任布娜新对北京商报记者表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。
上海汉联律师事务所律...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...体是于范易及其一致行动人，为独立财务投资人，不涉及上市公司，不会对公司正常生产经营活动产生影响。南京晨报/爱南京记者 许崇静 ……更多
2023-10-13 06:10:00罚单,家居,股东,违规,埃维,管业
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日，随着上市公司陆续披露一季报，部分知名私募的最新持仓情况浮出水面。高毅、睿郡、通怡、聚鸣和正心谷等积极调仓，新进布局化工、科技、医药方向。在积极布局上述方向...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...通过控制的上海中能企业发展（集团）有限公司持有辖区上市公司宁科生物（简称“公司”）2亿股，占公司总股本29.2%，为公司实际控制人。虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审。自2021年4月1...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...户。如意科技为如意集团控股股东，前述交易系关联方对上市公司的非经营性资金占用，构成关联交易，所涉金额占分别占2018年度、2019年半年度、2019年度净资产的21.77%、21.46%、21.41%。除了上述违法事实，2019年10至11月，如意集...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
...立体化追责净化市场生态3月16日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等重要文件，明确提出要加强穿透式监管、严肃整治造假多发领域、压实中介机构责任和强化全方位立体式追责。今年以来，证监会对多家...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
2024年第三方支付机构的首张千万级罚单出炉。3月8日，中国人民银行福建省分行公布的行政处罚信息公示表显示，乐刷科技有限公司福建分公司被警告，没收违法所得13082580.81元，并处罚14461243.06元，合计2754.38万元。人民银行福...……更多
2024-03-11 15:35:00卡子,罚单,科技,公司,福建,罚单
...的三份行政处罚当中，均为操纵市场案件，有6人因操纵上市公司股票被罚。其中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重，证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，决定“没一罚三”，没收违法所得2085万元，并...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...，兰州银行实现营业收入62.41亿元，同比增长9.78%;归属于上市公司股东的净利润14.81亿元，同比增长9.98%。截至9月末，该行资产总额4587.98亿元，较上年末增长5.24%。如果单从核心科目的账面来看，兰州银行盈利能力、资产规模均...……更多
2023-11-16 10:10:00兰州,市值,蒸发,股东,银行,兰州
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...浪尖。其实，村镇银行的话题在4月初就“热”了起来，上市公司东莞控股拟挂牌转让长安村镇银行5%股权成为今年首家上市公司宣布退出银行的案例、近日忙着上市的宜宾市商业银行旗下村镇银行的不良率飙升以及北京银行新近...……更多
2024-04-17 23:37:00银行,重头戏,村镇,重头,改革,中小
2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电，2023年，监管部门稽查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”，从源头上提升上市公司质量。“在发行上市监管工作中，我们正在持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。我们也将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...与亚泰集团的往来中，也能窥见一二。2024年1月4日，A股上市公司亚泰集团发布公告，称已完成32.9亿元逾期借款的展期。2023年上半年亚泰集团亏损8.67亿元，前三季度净亏损13.37亿元，随着近几年业绩的持续亏损，亚泰集团的财务...……更多
2024-01-09 11:51:00光大银行,长春,连年,票据,信贷,分行
...；随后虽重新启动，但根据2021年广东证监局发布的最新上市公司辅导时间表显示，广发银行上市进展状态变更为“辅导备案终止”。
正是受到了“腐败”的影响，导致广发银行IPO之路举步维艰。就以方琦为例，中央纪委国家监...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
...，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票。3、因发行人撤回上市申请，深交所决定终止辉芒微创业板上市审核。上交所上市委公告，胜华波首发将于1月12日上会。4、第一财经：2023年监管机构共对...……更多
2024-01-06 17:23:00银发,经济政策,常会,政策,研究,发展
一家上市公司实控人因隐瞒被采取刑事强制措施收到监管罚单。11月15日晚间，宁夏中科生物科技股份有限公司（下称“宁科生物”，600165）发布关于实际控制人立案进展暨收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示，宁科...……更多
2023-11-15 23:31:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...着明显的净利润增速放缓。加之2023年厦门银行内控频收罚单、股价表现不佳，这份“成绩单”似乎并不太理想。第四季度业绩滑坡，存贷款增长显疲态仅看2023年第四季度成绩的话，厦门银行的业绩下滑态势更明显。第四季度，...……更多
2024-02-02 17:29:00净利,动能,厦门,净利润,股价,增长
...多名相关责任人被罚新疆证监局指出，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》相关规定，刘中海时任冠农股份董事长，对上市公司全面工作负总责；肖莉时任冠农股份总经理，对上市公司经营管理负全面责任，并在编制...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...厦门农商行一连被披露10张与厦门农商行及相关责任人的罚单，其中厦门农商行收到的3张都是百万级罚单，罚款金额分别为189万元、410万元、195万元，罚单开出日期从2020年到2023年，跨越3年之久。违规行为涵盖资产风险分类不准...……更多
2024-02-27 11:13:00股权,厦门,商行,业绩,老大,质量
...有限公司因存在32项违法违规事实收到两张690万元的大额罚单，累计遭罚1380万元。半年多上亿元罚款，合规顽疾亟待改正罚单显示，上海银行存在19项违规被要求责令改正，并处罚款共计690万元。具体包括：一、不良贷款余额数...……更多
2023-11-22 13:15:00上海银行,顽疾,上海,业绩,半年,压力
...发布公告称，2023年的1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技连续3次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...键在于违法违规成本太低。若想根治IPO造假乱象，在严惩上市公司违法行为的同时，还需切实加大IPO阶段违法违规惩处力度，树立典型案例，以达以儆效尤之效。日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
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