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...规层面来看，招股书显示，汇兴智造报告期内存在三次被警示的情形。具体处罚情况包括：2021年11月24日，全国股转公司向公司送达《关于对广东汇兴精工智造股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》，就实际控...……更多
2024-09-19 12:49:00大客,资产负债率,负债率,大客户,股东,业绩
...事长张悦作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，未勤勉尽责，对其任期内公司的违规行为负有一定责任。其行为违反了《股票上市规则》等有关规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。上...……更多
2024-04-17 18:30:00海利,张悦,警示,董事长,监管,董事
...题，券商应高度重视投行业务的合规性和风险管理，增强勤勉履职意识，紧跟监管政策，确保投行业务的稳健发展。券商投行保代再收罚单两名保代遭上交所警示。12月4日，上交所发布关于对长江证券承销保荐旗下保荐代表人张...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...以单位科技成果转化综合绩效为主要标准。
四是明确了勤勉尽责等制度的相关要求。推动试点单位制定勤勉尽责实施细则，在没有牟取非法利益的前提下，可以免除追究相关决策失误和责任。解除相关人员的思想顾虑，提高科...……更多
2023-01-11 11:20:00成果转化,院所,北京,试点,成果,改革
...事长周定山、总经理祝新生、财务总监俞莉茜未履行诚信勤勉义务，未能保证招股说明书等申报文件和信息披露的真实、准确、完整，对上述违规行为负有重要责任，违反了相关规定，最终，深交所上市审核中心决定对奥德高、...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...保荐业务执业规范和深交所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。相关规定要求，发行人律师应当重点关注最近二十四个月内公司控制...……更多
2024-11-09 11:16:00券商,监管,吉达,黄国,小象,保荐
...限公司、杭州天使口腔诊所有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，2024年4月26日，通策医疗披露的《2023年年度报告》显示：公司子公司浙江通策口腔医院投资管理集团有限公司将所持有的杭州天使65.00%...……更多
2024-05-24 16:18:00警示,资金,情况,人员,医疗,建明
...理办法》第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，决定对超卓航科、李光平、李羿含、王诗文采取出具警...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
由于过往承做某股权财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责一案，渤海证券收到证监会行政处罚事先告知书的公告，证监会拟对公司作出行政处罚。据事先告知书披露，证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...排。张华根作为公司董事长兼主管会计工作负责人，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...为违反了相关规定，相关负责人未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对公司上述违规行为负有重要责任。10月9日深交所对*ST新纺及相关负责人作出了通报批评的处分。*ST全新及相关负责人被通报批评的原因和*ST民控类似。根据*ST...……更多
2023-10-26 07:22:00交易所,上市公司,多家,批评,负责人,交易
...减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。由于国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...理工环境能源科技股份有限公司、周方洁、陈超采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕34号）；天一世纪收到宁波证监局出具的《关于对宁波天一世纪投资有限责任公司、中民嘉业投资有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔...……更多
2023-12-19 08:00:00警示,理工,监管,事件,嘉业,公司
...记入证券期货市场诚信档案。国信证券应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。这是国信证券近一个月内收到的第三份警示函。此前，4月...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务，上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示，安放基金应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定。决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...第三款，鸿博股份时任董事长倪辉、财务总监浦威未履行勤勉尽责义务，对上述问题负有主要责任。不仅仅是福建证监局，4月15日晚间，深圳证券交易所对鸿博股份下发关注函称，公司业绩预告修正公告较原业绩预告存在重大差...……更多
2024-04-15 23:14:00鸿博,纪律,业绩,股份,程序,鸿博
...总经理楼勇伟、财务总监高林锋、董事会秘书陆群峰未能勤勉尽责，违反了本所《股票上市规则》第3.1.5条、3.1.6条、本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理...……更多
2024-04-19 19:04:00帅尔,杭州,补助,监管,政府,信息
...规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条规定：上市公司董事、监事、...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...，4月30日，诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函。随后，5月31日，诺德股份及相关责任人又遭上交所监管警示。上交所认定诺德股份在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-55...……更多
2024-09-06 22:42:00证监,公告,公司,证监,公司,铜箔
...）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...题，且前后两次申报报告期存在部分重叠段，保荐人未能勤勉尽责，未对关联方及疑似关联方体外资金循环的情况予以充分关注并审慎核查，同时也未对发行人收入、毛利率及成本核算等方面开展充分核查，履职尽责不到位。上...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...，说明你公司董事会及管理层在维护公司利益方面是否已勤勉尽责；（3）结合前述应收款项预期信用损失的确定依据及计算过程，说明坏账准备的计提是否充分，并结合报告期末及以前年度考虑因素的变化，说明是否存在通过...……更多
2024-06-04 11:15:00精工,春兴,大额,年报,亏损,公司
...倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书，未勤勉尽责，对任职期间的公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。根据《上市公司信息披露管...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...事会秘书赵扬作为公司信息披露事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了有关规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。由此，上交所决定对公司及时任董事会秘书赵扬...……更多
2024-06-06 13:40:00国旅联合,子公,子公司,警示,事项,人员
...息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条相关规定，安徽证监局决定对该公司采取出具警示...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...不久前曾被采取监管警示措施的情况及原因，说明其能否勤勉尽责地履行董事会秘书职责，是否仍适合担任上市公司董事会秘书的重要职务。IPG中国区首席经济学家柏文喜向《港湾商业观察》谈到，对于董秘薪酬过高的情况，需...……更多
2023-12-15 10:54:00龙图,内控,警示,高薪,龙图,别为
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