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...非上市公众公司监督管理办法》第二十一条的规定忠实、勤勉地履行职责，对该行上述违规行为负有责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十五条的规定，宁波证监局决定对国民银行及相关责任人采取出具警示函的监...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...占用4800万元，严重侵害公司利益，公司及董监高更需要勤勉尽责，依法积极履职，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...所作出如下决定：对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。国信证券近日发布2024年半年度报告。今年上半年，国信证券实现营业总收入77.57亿元，同比减少5.49%；归属于上市公司股东的净利润31.39亿元，同...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...任董事，以及龙腾钛业时任董事、云铜钛业时任董事，未勤勉尽责，是对鼎龙文化上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。方某坡作为鼎龙文化时任董事以及中钛科技董事长，全面负责中钛科技的经营管理，同时担任龙腾钛...……更多
2024-09-11 22:04:00罚单,公司,龙文,公司,处罚,董事
...广东凯金新能源科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责。去年东兴证券投行收入大幅下滑，同花顺数据显示，2023年东兴证券承销收入仅1.85亿元，较2022年的7.75亿元减少76%。2022年，东兴证券投行业务收入...……更多
2024-02-21 00:12:00张涛,东兴,年薪,总经理,原因,证券
...公司制度及信息披露监管要求的学习，增强其规范运作和勤勉尽责意识，避免再次出现此类问题。”永茂泰表示。 ……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...纾困资管计划违规收取管理费，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。根据相关规定，上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...8亿元，上年同期为60.33亿元。报告期内，国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日，浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...，浙江证监局曾在2021年1月初就财报问题向华谊兄弟开出警示函，时任财务负责人即是丁琪。华谊兄弟及高管今年以来多次被监管处罚，重点指向财务规范问题。接连收罚单梳理华谊兄弟及高管的相关罚单，案由涉及违规减持、...……更多
2022-12-23 22:06:00华谊,证监,巨头,处罚,兄弟,影视
...现公司存在多个违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，其中仅4月30日一天，北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定。决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。显然，对于保荐机构来说，未来优中选优，才能既保他人，也保自己。(完) ……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...息披露不准确，浙江证监局对其及相关责任人员采取出具警示函的措施。业绩预告相关信息披露不准，公司及4名相关责任人被警示《警示函》显示，2024年1月31日，荣盛石化披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度实现扣除非经...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
...上签名，以独立董事身份在2017年、2018年年报上签字，未勤勉尽责保证年报真实、准确、完整，是2017年、2018年上述信息披露违法行为其他直接责任人员。 ……更多
2024-05-07 19:49:00森马,宏图,证监,违规,处罚,宏图
...等规定。时任董秘蒲晓平作为信息披露具体负责人，未能勤勉尽责，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2条，《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》第3.1.7 条等规定及其在《...……更多
2023-11-21 22:53:00步长,晓平,监管,年报,警示,制药
...并记入证券期货市场诚信档案，郭绍增、高红被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
未披露、少计提商誉减值根据黑龙江证监局的行政处罚事先告知书，首先京蓝科技2021年、2022年年度报告未按规...……更多
2023-11-01 17:28:00商誉,年度,公司,科技,项目,黑龙
...提供证据证明其曾提出整改要求，未能提供证据证明其已勤勉尽责；第三，浙江证监局在量罚时已充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。综上，对张学民的陈述、申辩意见不予采纳。因此，浙...……更多
2024-01-13 21:51:00报表,收入,影响,销售,学民,公司
...公司日常经营管理事项的具体负责人、主要负责人，未能勤勉尽责，其中王少钦、邵明安对公司全部违规行为负有责任，杨晓波对公司第二项违规负有责任。鉴于上述占用资金已全部归还，相关对外担保义务已解除，一定程度上...……更多
2023-11-30 18:55:00信托,整改,董事长,董事,批评,信托
...关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题：一是公司 2022 年半年报和三季报中营业收入、利润等相关信息披露不准确；二是...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...东莞证券似乎深陷内忧外患中。总裁离职，因泉为科技收警示函5月20日，东莞证券发布公告称，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责，二人...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
日前，山东证监局对山东威达及相关人员发布出具警示函的决定，以严惩公司违规行为。经详细调查，该公司于2024年3月20日披露了《关于公司前期差错更正的公告》，对2023年半年度报告、三季度报告的营业收入、营业成本进行...……更多
2024-08-21 10:29:00威达,山东,警示,上市公司,管理办法,办法
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...科技术股份有限公司、何承命、杨东文、薛春林采取出具警示函措施的决定》。据悉，2023年9月，维科技术与株式会社LG新能源签署了《股权转让协议》，以1美元的价格受让LG新能源持有维乐电池34%股权，维乐电池由公司参股公...……更多
2024-03-27 11:56:00维科,警示,交易,技术,维科,公司
...日，罗欣药业披露了《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控...……更多
2023-12-03 23:50:00证监,调查,净利,左江,罗欣,证监
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
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