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永茂泰收警示函:套期保值亏4000余万元,董事长被监管警示
...公司制度及信息披露监管要求的学习,增强其规范运作和勤勉尽责意识,避免再次出现此类问题。”永茂泰表示。 ……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...8亿元,上年同期为60.33亿元。报告期内,国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日,浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2023]93号),公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
纾困产品管理不足,资金使用比例未达标,华泰资管、海通资管...
...纾困资管计划违规收取管理费,反映出公司经营不够谨慎勤勉,未能有效遵循诚实信用原则;二是纾困资管计划管理不足,投资不审慎,未能有效防范和控制风险。根据相关规定,上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出,经查,国元证券存在四项问题,包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不...……更多
这家头部券商,取消发行
...现公司存在多个违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施,其中仅4月30日一天,北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单,指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...上述业务的高级管理人员负有责任,决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。 北京证监局公告还指出,经查,中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未...……更多
蹭GLP-1减肥药热点!两天三家药企收警示函:信披不准确不完整
...按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务,对上述违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定。决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示,经查,民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
已非“初犯”,荣盛石化因业绩预告相关信息披露不准再收警示函
...息披露不准确,浙江证监局对其及相关责任人员采取出具警示函的措施。业绩预告相关信息披露不准,公司及4名相关责任人被警示《警示函》显示,2024年1月31日,荣盛石化披露《2023年度业绩预告》,预计2023年度实现扣除非经...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...高申报质量,也倒逼中介机构提高执业和服务水平,做到勤勉尽责。显然,对于保荐机构来说,未来优中选优,才能既保他人,也保自己。(完) ……更多
...等规定。时任董秘蒲晓平作为信息披露具体负责人,未能勤勉尽责,违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2条,《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》第3.1.7 条等规定及其在《...……更多
森马独董因宏图高科信披违规被证监会处罚10万元
...上签名,以独立董事身份在2017年、2018年年报上签字,未勤勉尽责保证年报真实、准确、完整,是2017年、2018年上述信息披露违法行为其他直接责任人员。 ……更多
A股罕见!一日双罚
...并记入证券期货市场诚信档案,郭绍增、高红被采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 未披露、少计提商誉减值根据黑龙江证监局的行政处罚事先告知书,首先京蓝科技2021年、2022年年度报告未按规...……更多
2017年虚增销售收入影响后续报表,*ST华仪被罚300万元
...提供证据证明其曾提出整改要求,未能提供证据证明其已勤勉尽责;第三,浙江证监局在量罚时已充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。综上,对张学民的陈述、申辩意见不予采纳。因此,浙...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
...公司日常经营管理事项的具体负责人、主要负责人,未能勤勉尽责,其中王少钦、邵明安对公司全部违规行为负有责任,杨晓波对公司第二项违规负有责任。鉴于上述占用资金已全部归还,相关对外担保义务已解除,一定程度上...……更多
破发股晶华微及董事长吕汉泉被警示 去年上市募10.5亿
...关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2023]128 号)。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题:一是公司 2022 年半年报和三季报中营业收入、利润等相关信息披露不准确;二是...……更多
IPO停滞、业绩下滑与总裁离职,东莞证券的“内忧外患”
...东莞证券似乎深陷内忧外患中。总裁离职,因泉为科技收警示函5月20日,东莞证券发布公告称,因工作调整,郭小筠不再担任合规总监、首席法务官;郜泽民不再担任副总裁,以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责,二人...……更多
因违反上市公司信披管理办法,山东威达及高管被出具警示函
日前,山东证监局对山东威达及相关人员发布出具警示函的决定,以严惩公司违规行为。经详细调查,该公司于2024年3月20日披露了《关于公司前期差错更正的公告》,对2023年半年度报告、三季度报告的营业收入、营业成本进行...……更多
因重大交易未及时披露,维科技术被出具警示函
...科技术股份有限公司、何承命、杨东文、薛春林采取出具警示函措施的决定》。据悉,2023年9月,维科技术与株式会社LG新能源签署了《股权转让协议》,以1美元的价格受让LG新能源持有维乐电池34%股权,维乐电池由公司参股公...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...日,罗欣药业披露了《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》,罗欣控股在持股比例变动达到5%时,未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易,违反了《上市公司收购管理办法》相关规定,浙江证监局对罗欣控...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
...施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定(〔2024〕153号)。经查,国信证券股份有限公司(简称“国信证券”,002736.SZ)在私募资产管理...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...”)所投资项目的尽职调查和投资决策,存在未履行谨慎勤勉义务的情形。其次,未对广州比逊壹号投资管理企业(有限合伙)(以下简称“广州比逊壹号”)、广州星海国政投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“广州星海国...……更多
昭华三亚私募基金涉多项违规,被出具警示函
...制度执行不到位,未对交易实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。昭华(三亚)私募基金管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他...……更多
未对员工执业行为实施合规管理,申万宏源西部证券一营业部遭监管警示
...款的规定,甘肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示,如果对本监管管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提...……更多
涉及资管新规整改不实等问题,银河证券、国信证券暂停备案3个月
...断夯实管理基础,进一步遵循稳健的经营理念,切实履行勤勉尽责义务,努力提升投资者长期回报。记者从银河证券2023年年报了解到,2023年度,银河金汇实现营业收入4.39亿元,净利润0.42亿元。银河金汇营业收入占银河证券总...……更多
自有资金垫付刚兑,银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品...
...断夯实管理基础,进一步遵循稳健的经营理念,切实履行勤勉尽责义务,努力提升投资者长期回报。3月28日晚间,中国银河发布2023年度报告,报告期内,公司实现营业收入336.44亿元,同比增加0.01%;实现归属于母公司股东的净利...……更多
金通灵6年造假事发,四家券商及一家会计所被处分
...吴证券作为金通灵2021年非公开发行债券主承销商,未能勤勉尽责,导致金通灵连续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”,证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日...……更多
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