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...明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。经理想汽车查实，以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关要求，已按照《理想汽车员工手册》对两...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...民币1.86亿元，还有多名原银行员工也因卷入其中获刑。券商中国记者梳理几份早期披露的裁判文书发现，王某明所犯案件背后或涉多起个人存单质押纠纷。据黑龙江银监局此前披露，王某明还对其所在分行存在“个人存单质押...……更多
2023-01-04 18:06:00老赖,诈骗案,行长,支行,诈骗,股份
券商研报业务的现场检查结果出来了，暴露了三大问题被要求进一步规范。第一财经记者获悉，近日，监管部门向券商发布了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称《通报》）。这是监管部门于20...……更多
2023-05-11 19:24:00内控,券商,检查,三大,业务,问题
...从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...不佳、金融机构薪酬体制面临变革等多种因素影响之下，券商降薪几乎成为大势所趋。随着上市券商年报的陆续披露，该行业的薪酬成为外界关注的关键词。根据Choice金融终端数据，截至4月23日（下同），在可比的26家上市券商...……更多
2023-05-02 00:37:00券商,薪酬,头部,主力,薪酬,券商
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...期支付方式，延期支付期限一般不少于3年。
近九成上市券商薪酬下滑除了部分银行管理层薪资有所调整，券商行业的“降薪潮”已多次引起关注。据21世纪经济报道记者统计，目前披露年报的券商中，在有可比数据的22家券商...……更多
2023-04-16 08:45:00银行,多家,员工,薪酬,银行,绩效
...定规章制度要程序合法，内容要合情合理。对于员工轻微违规行为要进行警告或者提示，当员工屡教不改用人单位解除劳动合同时，法院通常都会认为是合法解除，否则法院会认为直接予以解除缺乏合理性。同时，律师建议，员...……更多
2023-12-08 13:35:00例会,合理性,索赔,违规,法院,员工
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...一大股东为中国东方资产管理股份有限公司，是AMC系上市券商中重要一员。近年来，多项针对证券行业、国有金融企业的薪酬管理要求出台，东兴证券均处于严格的监管要求之下。2022年5月13日，中证协发布的《证券公司建立稳...……更多
2024-01-13 20:35:00东兴,董事会,薪酬,绩效,董事,证券
...文化建设案例”“2023年明星投顾团队”“2023年创新突破券商资管”等3项金鼎奖。“金鼎奖”是年度大型金融行业活动，评选主要面向持牌金融机构，已成为金融领域权威性高、备受认可的大奖之一，至今已经成功举办十三届。...……更多
2023-11-04 11:30:00金鼎,券商,突破,证券,文化,证券
继证监会三令五申规范融券交易后，头部券商出手了！2月26日，中信证券向客户发布通知，公司将严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券。通知指出，根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...理要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金的诉讼请求。因违规报销被开除？双方各执一词2020年10月，张某入职某技术公司担任销售经理。2021年2月至4月期间，公司在审核张某的报销款时发现存在申报不实的情况，但考虑到销售工...……更多
2023-05-06 18:39:00昆山,违规,经理,销售,商务,张某
...格力地产”，600185.SH）债券违规，广东证监局同日向三家券商开出罚单。4月30日，广东证监局发布《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因海通证券（600837.SH，06837.HK）作为格力地产债券“21格地02”“...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、金融服务商等多领域的重要变革正式拉开序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”）...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...京监管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易...……更多
2024-05-10 21:14:00中金公司,中金,警示,员工,公司,中金公司
...6月，彼时在诺亚任职投资总监的方建华等人赴京东公司访谈时，由承兴系员工提供了访客码，由“京东公司员工”崔颖接待。2019年4月，在京东C座二楼过道，方建华等人访谈了崔颖，事后才得知崔颖系承兴系员工刘豪假冒。经...……更多
2024-01-22 11:51:00罗氏,拆解,骗局,诈骗,萝卜,姐妹
...集中排查工作，加强员工从业行为管理，及早识别和处置违规问题，主动防范化解风险。一是扩大排查范围，覆盖辖内各个岗位。针对不同岗位、不同层级的员工，分别从工作、法纪、生活三方面开展，锁定排查重点，分类开展...……更多
2024-03-16 09:25:00吕梁,建行,分行,专项,季度,员工
...电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...日，国家邮政局市场监管司就浙江义乌韵达品牌快递企业违规处理用户退货件问题，约谈韵达快递总部上海韵达货运有限公司，责令其严格落实对所属服务网络的统一管理责任，迅即整改违规问题，切实保障用户合法权益；并要...……更多
2024-04-03 23:08:00义乌,速递,警方,快递,调查,结果
...苏宁公司办公场所，以伪造的工牌冒充两家公司员工对接访谈、交接资料及面签合同;向投资机构展示虚假的京东公司网页、提供虚假的贸易数据及购销合同等资料；拦截投资机构寄给京东公司、苏宁公司的债权转让材料快递，...……更多
2023-11-29 13:41:00花木兰,花木,商界,诈骗,进展,京东
19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责 【19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责】财联社11月29日电，据上海市证券同业工会消息，上海地区19家券商近日签署...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
很长一段时间以来，券商、投行都是“高薪”的代名词。它们象征着一种奢侈的金领人士的生活——出入五星级酒店、穿着领口秀着自己姓名缩写的衬衫，和世界上最聪明的人一起谈上亿的生意。去年7月，头部券商中金公司员...……更多
2023-05-05 09:05:00万成,工资卡,自述,底层,月薪,往事
...就融券新规落实情况答记者问。针对“近日，有媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，证监会回应称，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
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当地时间5月14日—16日，2024SID显示周（SID2024）正在美国加州圣何塞博览中心隆重举行。这是全球最具影响力的显示领域专业盛会
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