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【ST百灵:公司及相关责任人收到行政监管措施决定书】财联社6月4日电,ST百灵公告,公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会贵州监管局出具的行政监管措施决定书,因公司未按规定在2023年会计年度结束之日起一个月...……更多
华林证券:关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告
...10日,华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》)。西藏证监局指出,华林证券业绩预告中未考虑红博...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...级人员廉洁从业意识,按照内部制度追究责任,自收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。”北京证监局强调。与此同时,孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理,对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部...……更多
...伟作为公司财务事项的具体负责人,根据《行政监管措施决定书》的认定,对公司相关违规行为负有主要责任。上交所决定,对北京凯因科技股份有限公司及时任董事长兼总经理周德胜、时任财务负责人郭伟予以监管警示。本文...……更多
多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示
...息披露不准确,花溪科技及相关责任人员收行政监管措施决定书6月14日,花溪科技(BJ872895,股价7.08元,市值4亿元)公告称,公司及相关责任人员收到河南证监局行政监管措施决定书。因公司业绩快报、业绩预告相关信息披露...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作为项目保荐人,刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定有3针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收...……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
...件。同年4月,证监会决定对福特科终止发行注册程序。决定书显示,福特科存在审核问询回复不真实、不准确,研发人员、研发投入相关信息披露不准确,内控建设信息披露与实际情况不符等问题,相关中介机构也存在未勤勉...……更多
因内幕信息管理不规范及信息披露不准确 康惠制药及相关责任人被责令改正
...、董娟、邹滨泽采取责令改正措施的决定》(以下简称《决定书》)。因内幕信息管理不规范以及2022年年报信息披露不准确,公司及相关责任人被采取责令改正的行政监管措施。内幕信息管理不规范及信息披露不准确《决定书...……更多
齐翔腾达因信披不准确收监管函,前三季度净利降超八成
...函措施的决定》([2023]76号)(以下合称“行政监管措施决定书”)。从10月18日公告来看,被出具警示函的除了上市公司,多数为当时的责任人。具体包括时任董事长兼总经理车成聚、时任财务总监黄磊等。山东证监局决定对上...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平,要求公司在收到决...……更多
...海天股份表示,公司及相关责任人收到上述行政监管措施决定书后高度重视,立即组织公司董事会、监事会、高级管理人员及相关部门进行问题的探讨与分析。公司将进一步加强对相关法律法规、规章制度的学习,增强规范运作...……更多
募集资金用于炒股 金花股份半年内第三次被监管查处
...令改正措施并对公司相关责任人员采取出具警示函措施的决定书。经查,金花股份存在2023年半年报、三季报财务信息披露不准确,未及时披露关联方期间资金占用情形,闲置募集资金临时补充流动资金使用不规范等违规情形。...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到决定...……更多
招股书中隐瞒信息,“火速上市”的碧兴物联收到警示函
...别采取监管谈话的措施。深圳证监局开出的行政监管措施决定书显示,碧兴物联存在的问题主要包括以下三个方面。其一,碧兴物联存在相关信息披露不充分的问题。深圳证监局指出,碧兴物联于2023年7月11日已初步形成半年度...……更多
郑州煤电1.6亿元转让控股子公司2%股权及相应债权
...因控股股东非经营性资金占用等天力锂能收行政监管措施决定书6月28日,天力锂能(SZ301152,股价24.09元,市值29.39亿元)公告称,收到河南证监局出具的《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》([2024]65号)...……更多
三家私募公司被纪律处分,1家被撤销管理人身份
...29日,中国证券投资基金业协会官网披露了多则纪律处分决定书,银信联合(北京)投资基金管理有限公司、新疆天源汇智资产管理有限公司、福建北辰星投资管理有限公司均被撤销私募基金管理人登记,相关责任人受到纪律处...……更多
连续五年财务造假,ST博天遭强制退市,董事长被罚300万
...于相关责任人,北京证监局已于上月相继下发《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》,对公司给予警告并处以500万元罚款。时任董事长、总裁赵笠钧等多名高级管理人员也受到警告和罚款。其中,赵笠钧因怠于履职导致公司内...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...券实施责令改正的监督管理措施,并要求公司应自收到本决定书60日内提交书面整改报告。同时,中原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面,时任分管股质业务的高级管理人员朱建民...……更多
...质量,杜绝今后再次发生此类违规行为。公司应于收到该决定书后15个工作日内向深圳证监局报送书面整改报告。富安娜表示,收到上述监管措施决定后,公司及相关人员深刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足,认真吸...……更多
...北监管局(简称“湖北证监局”)下发的《行政监管措施决定书》。经查,*ST美谷存在2022年业绩预告披露不准确不完整、2021 年关联交易未履行临时信息披露义务、2021 年年报重要信息披露不完整等多项违规事实,根据《上市公...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...专业把关水平。深交所表示,2023年全年共作出纪律处分决定书179份,处分上市公司93家次、发行人8家次、其他责任人员575人次,其中公开谴责223次,公开认定不适合担任上市公司董监高28人次。在持续的监管高压态势下,违规案...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...,上海证券交易所(简称“上交所”)更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位,在百花医药非公开发行股票发行上市过程中,存在实控人变更未及时报告及披露等违规情形,平安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏,百花...……更多
...广誉远)披露公告称,广誉远及相关当事人收到行政处罚决定书及市场禁入决定书,中国证监会山西监管局决定对广誉远及相关当事人给予警告,并合计罚款2110万元;同时,对时任广誉远董事长、总经理张斌采取10年证券市场禁...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...施。1月12日,证监会官网一口气公布了6份行政监管措施决定书,分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函,并对6名保荐代表人采取监管谈话措施,受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中,发行人存在发行当...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...108.SH)、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履...……更多
...措施,提高公司信息披露和规范运作水平。公司在收到本决定书后一个月内,提交全体董监高人员签字确认的整改报告。记者注意到,骆君君目前担任同济科技董事、总经理,史亚平目前任公司董秘一职。营收下滑同济科技属于...……更多
多项信披不规范 源杰科技收行政监管 董事长等被谈话
...中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的行政监管措施决定书。这一监管措施源于源杰科技及公司相关责任人,存在定期报告信披不准确、募集资金使用不规范等行为。有证券律师向《科创板日报》记者表示,监管谈话不仅是...……更多
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