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福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
...件。同年4月,证监会决定对福特科终止发行注册程序。决定书显示,福特科存在审核问询回复不真实、不准确,研发人员、研发投入相关信息披露不准确,内控建设信息披露与实际情况不符等问题,相关中介机构也存在未勤勉...……更多
陕西国开旅游产业基金收警示函 涉基金账户不规范等
...公司采取出具警示函的行政监管措施。请你公司于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。如果对本监督管理措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向...……更多
深圳证监局对中青宝采取责令改正措施:实控人被采取强制措施...
...你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起5个工作日内在证监会指定信息披露媒体上披露张云霞被采取强制措施的相关情况。你公司应认真汲取教训,加强对证券法律法规的学习,杜绝此类违规行为...……更多
...波监管局(简称“宁波证监局”)出具的《行政监管措施决定书》。监管函显示,根据宁波证监局《行政监管措施决定书》(〔2023〕33号、34号)查明的事实,理工能科及相关当事人存在以下违规行为:2017年7月,理工能科实际...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作为项目保荐人,刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的...……更多
鲨鱼资产及总经理等3人被警示
...曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示,经查,鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未建立有效的风险控制制度;二是向合格投资者之外的单位、个人募集资金...……更多
乐普医疗收两监管函 使用1亿募资现金管理未及时信披
...(300003.SZ)8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对乐普(北京)医疗器械股份有限公司采取责令改正行政监管...……更多
恒星科技董事长及总经理被警示 其母短线交易亏147万
...定》(中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书〔2023〕60号,以下简称“警示函”)。警示函显示,谢晓博、谢晓龙分别作为恒星科技董事长,副董事长兼总经理,二人父亲谢保军于2023年8月28日通过大宗交易卖...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理...……更多
昭华三亚私募基金涉多项违规,被出具警示函
...诚信档案数据库。如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理...……更多
...ST大集(000564.SZ)发布关于公司相关人员收到行政监管措施决定书的公告。公司于2022年12月15日收到了中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对供销大集集团股份有限公司相关人员采取出具警示函措施的决定》(陕证监措施...……更多
天津6家民企入股银行期间涉嫌违反相关法规,被限制银行股东大会的相关股东权利
...家金融监督管理总局天津监管局披露的一则监管强制措施决定书送达公告显示,天津市天悦商贸有限公司、天津福聚盈钢管有限公司、天津市质宇废旧物资收购有限公司、天津市凯煌物资贸易有限公司、天津市予之商贸有限公司...……更多
西安环球印务被陕西证监局采取行政监管措施
...时任董事长、总经理、董秘等被出具警示函行政监管措施决定书显示,环球印务2022年、2023年定期报告和季度报告存在以下信息披露不准确的问题:一是部分业务收入确认方法不符合会计准则规定。环球印务下属子公司领凯科技...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
...正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。次日,诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司(简称“歌斐资产”)于官网发布了《关于安徽证监局对芜湖歌斐出具...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定有3针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...券实施责令改正的监督管理措施,并要求公司应自收到本决定书60日内提交书面整改报告。同时,中原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面,时任分管股质业务的高级管理人员朱建民...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到决定...……更多
淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险
...管函则未在其中。此外,距离上海证监局3月18日下发处罚决定书的时间已过半年,据官网资料披露的股东公示表,淳厚基金二股东柳志伟并未在上海证监局所给的期限内完成全部股权转让。这也就意味着,淳厚基金内部的股权转...……更多
...证监局表示:如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施...……更多
连任超6年仍继续任职并领取津贴 西安银行及独立董事廖志生被责令改正
...)4月25日,西安银行发布《收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》显示,该行于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...监局关于对王磊出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕194号)。经查,王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称“大族激光”,002008.SZ)监事期间,王磊父亲于2023年8月1日至2023年8月4日期间买入...……更多
多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示
...息披露不准确,花溪科技及相关责任人员收行政监管措施决定书6月14日,花溪科技(BJ872895,股价7.08元,市值4亿元)公告称,公司及相关责任人员收到河南证监局行政监管措施决定书。因公司业绩快报、业绩预告相关信息披露...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...采取书面警示的自律监管措施,并要求上述4家机构结合决定书指出的违规事项,对照首次公开发行股票询价相关规则及要求,明确具体改进措施和责任人,积极落实整改工作,并于收到决定书之日起一个月内向深交所提交整改...……更多
独立董事“超期服役”收罚单!西安银行披露整改进度
...有限公司、廖志生采取责令改正监管措施的决定》(下称决定书)。决定书显示,经查,西安银行现任独立董事雎国余、廖志生截至2022年11月已连续任职满6年。雎国余2023年3月向公司提交辞职报告,但至今未完成独立董事的补选工...……更多
昂立教育持股5%以上股东因违规减持被责令改正:已完成回购,承诺6个月内不减持
...(昂立教育,600661.SH)发布关于股东收到《行政监管措施决定书》暨完成回购股份的公告。公告称,昂立教育股东上海长甲投资有限公司于2024年2月22日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政监管措施决定书》。...……更多
先河环保信披违规收行政监管措施:未披露中小股东临时提案
...沈超采取责令改正行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕30 号)。公告称,2023年9月28日,合计持有公司百分之三以上股份的股东付东梅、唐山启奥科技股份有限公司向上市公司董事会提出增加2023年第二次临时股东大...……更多
自有资金垫付刚兑,银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品...
...司(简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书,因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题,深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平,要求公司在收到决...……更多
未对员工执业行为实施合规管理,申万宏源西部证券一营业部遭监管警示
...证监局表示,如果对本监管管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理...……更多
责令整改,实控人去年被采取强制措施,现在才披露
...田分局于2023年12月29日被采取强制措施并收到《取保候审决定书》。上述案件在近期有了新变化。中青宝表示,公司近期收到张云霞提供的深圳市福田区人民检察院出具的《不起诉决定书》和《解除取保候审决定书》 。《不起诉...……更多
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3月3日,汽车板块走强,林泰新材涨近20%,大地电气涨逾10%,隆盛科技、蠡湖股份等涨逾3%,众泰汽车涨近3%。消息面上
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随着新能源装机规模越来越大、占比越来越高,新能源消纳能力不足成为制约内蒙古现代能源经济发展的瓶颈。日前,自治区能源局有关负责人在接受记者采访时表示
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指数早盘走高,创业板指拉升涨逾2%,深成指涨近1.3%,沪指涨近0.6%。固态电池、稀土永磁、光伏、风电等方向涨幅居前,沪深京三市上涨个股近4500只。
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