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内控存重大缺陷,子公司构成单位行贿罪,聚光科技遭深交所公开谴责
聚光科技 IC 资料图4月7日,据深交所网站,深交所对聚光科技(杭州)股份有限公司(聚光科技,300203.SZ)及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件,2023年3月29日,聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
徽商期货荣获广州期货交易所2023年优秀会员金奖
本文转自:人民网-安徽频道近日,广州期货交易所公布首届优秀会员、优秀做市商表彰名单,徽商期货荣获其2023年优秀会员金奖,这是广州期货交易所对公司2023年工作成果的肯定,也是对公司相关业务开展的大力支持。自广...……更多
...行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理,切实保护期货交易者合法权益。 ……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...核问询、现场检查、专项核查等手段防范财务造假,强化内控和公司治理要求,关注持续经营能力,精准执行产业政策,整治信息披露中的过度包装、“伪创新”等问题,强化发行定价等行为监管,维护市场秩序。“同时,坚决...……更多
广州首笔政策性生猪期货价格保险赔付了
本文转自:广州日报广州日报讯(全媒体记者赵冬芹)3月20日,记者从中国人民财产保险股份有限公司广州市分公司(简称“人保财险广州市分公司”)获悉,日前,广州市首笔政策性生猪期货价格保险赔款已完成交付,广州...……更多
大佬葛卫东的“投资利器”遭罚,混沌天成期货连收三张罚单
...首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任,被采取出具警示函措施的决定。这也是混沌天成期货年内首次被罚。而今年,境外金融业务是混沌天成期货意图发力的方向,公司曾提出向香港子公司增资港币2.2亿元。发力境外金融...……更多
盛安传动被出具警示函
...易所在三轮问询中分别对公司股权代持、业绩下滑、财务内控不规范、募资必要性及合理性、关联采购定价的公允性、出售资产的真实性、销售收入大幅增长且客户2022年未回函、控制权稳定性等问题提出问询。 宗禾 ……更多
...表着上市公司存在违规情况,但情节不严重,主要针对一些内控的问题。整体上看,诺德股份的信息披露违规行为非主观故意,是对相关规则理解不到位以及缺乏与监管层面有效前置沟通所导致,公司事后及时补救,影响有限。首先是重...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...期货有限公司(下称“中财期货”)赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。经查,中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全。根据相关规定,内蒙古...……更多
重大交易等事项未及时披露,诺德股份及相关人员遭监管警示
...发布公告称,公司于2024年5月31日收到上交所出具的监管警示函。根据函件内容,诺德股份在信息披露方面存在违规行为,包括重大交易披露不及时以及多期定期报告财务信息披露不准确。具体违规行为包括:公司与上海旭诺资...……更多
因廉洁从业管理存在不足 国元证券遭监管出具警示函
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;未及时对信息系统故障进行应急报告。安徽证监局指出,上述情形不符合规定,因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货...……更多
广州金交会:发起成立粤港澳大湾区绿色金融助力实体经济高质量发展联盟
...人民日报客户端6月21日—23日,为期三天的第13届中国(广州)国际金融交易·博览会在广州举行,金交会期间,由期货日报、产业服务联盟主办,广东证券期货业协会、广州市绿色金融协会协办,招商期货、广发期货、中州期货...……更多
南华期货:拟续聘天健会计师事务所为2024年审计机构
...计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构和内控审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。南华期货股份有限公司是于2019年08月30日在上交所上市,其...……更多
王越:银行、期货如何联手做好金融强国五篇大文章?
...、PTA、铝)期货,大连商品交易所即将上市的废钢期货,广州期货交易所的工业硅期货、碳酸锂期货以及未来布局的碳排放期货,上海清算所的碳排放互换等,都是绿色金融市场不可或缺的组成部分。在普惠金融和乡村振兴工作...……更多
不断提升服务国家战略和实体经济的能力——从新时代发展实践看中国特色期货市场成长之路
...交易所、中国金融期货交易所相继获批成立。2021年4月,广州期货交易所正式挂牌成立。至此,我国期货市场形成5大期货交易所并立的格局。从当初一个新生事物到如今影响力持续提升,中国期货市场取得的成就可圈可点。党的...……更多
广州:大力支持广期所品种研发 鼓励新能源、储能等企业运用工业硅、碳酸锂等期货和期权品种强化风险管理 【广州:大力支持广期所品种研发 鼓励新能源、储能等企业运用工业硅、碳酸锂等期货和期权品种强化风险管理】...……更多
证监会:把稽查执法与市场发展对立的想法不符合实际
...消除不良影响,恢复原状。要督促加强上市公司等主体的内控与合规建设,为投资者提供真实透明规范的上市公司,结合办案中发现的问题,反馈日常监管,完善规则体系。提升资本市场监管治理效能,是最好的投资者保护,能...……更多
广州期货交易所关于减免期转现手续费的通知
3月17日,广州期货交易所发布《关于减免交割、期转现、仓单转让、仓单作为保证金及套期保值手续费的通知》。经研究决定,自2023年3月21日至2023年12月31日,广州期货交易所实施如下手续费减免措施。一、免收全部期货品种...……更多
【广州:支持广期所研发上市碳排放权等期货品种】财联社4月10日电,中共广州市委金融委员会办公室印发广州市发展绿色金融支持碳达峰行动。行动提出,支持广州期货交易所研发上市碳排放权等期货品种。完善碳配额现货...……更多
南华基金董事长、总经理同日迎变!此前曾遭监管点名
...11月6日,浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出,监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主,对公募管理可能有影响,或也可能导致公司战略方...……更多
我国首个新能源金属期货品种上市
...视网央视网消息:经证监会同意,工业硅期货12月22日在广州期货交易所挂牌交易,工业硅期权12月23日将挂牌交易,这是我国首个上市的新能源金属期货品种。12月22日上市的工业硅期货首批合约为5个合约,挂牌基准价为18500元/...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料;内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
...券期货犯罪企业合规整改指南》,帮助涉案企业完善合规内控机制,营造法治化营商环境。案件详情办案基地部门负责人刘晶公布了本市首例违规不披露重要信息案。A股份有限公司为深圳证券交易所上市公司。张某任A公司法定...……更多
海通资管华泰资管收警示函 纾困用途资金比例未达标
...证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定(沪证监决〔2024〕213号)》显示,华泰资管在开展业务过程中存在以下问题:一是...……更多
华安期货党总支部组织参观安徽省党风廉政教育馆
...期货党总支部组织党员干部赴安徽省党风廉政教育馆开展警示教育。华安期货党总支部组织参观安徽省党风廉政教育馆。申蔚卫摄在讲解员的带领下,大家依次参观了“纪律立党·全面从严治党”“廉润江淮·清风扬帆”“以案...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...因素影响,华林证券的股价较年初已跌超三成。华林证券内控问题频发年内已多次被罚8月7日,华林证券公告称,近日公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查,该公司存在四大方面问题,一是月度风险控制指标...……更多
点牛优选广州分公司业务推广不合规等被警示
中新经纬7月22日电 点牛优选有限公司(下称点牛优选)广州分公司因业务推广环节存在不合规情形等,被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示,经查,点牛优选广州分公司存在以下违规行为:一是...……更多
新能源产业中的期货力量
...王骏介绍。广期所任重道远我国首批新能源期货品种花开广州期货交易所。广州期货交易所(简称广期所)是经国务院同意,由中国证监会批准设立的第五家期货交易所,是中国证监会管理的重要金融基础设施。2021年4月19日,...……更多
期市盘前早参|商品期货中黄金“一骑绝尘”,3月成交额超3万亿环增225%
...协会第四届理事会第六次会议暨第四届常务理事会举行。广州期货交易所董事长高卫兵表示,广期所将继续深耕新能源领域,加快推进多晶硅、铂、钯等期货品种研发,稳步推进碳排放权、电力期货品种研究,同时强化特色品种...……更多
...7日下午,由大连商品交易所、中国科学技术大学、徽商期货联合开展的期货人才培育项目的课程如期开展。本次课程由徽商期货首席风险官林可为中科大MF班级的同学们带来了《期货市场的法律法规和监管体系介绍》。林可老师...……更多
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本文转自:人民网-上海频道随着中国经济迈入高质量发展阶段,作为银行“皇冠上的明珠”,私人银行业务成效显著。2024年,国内各大私行客户数量与资产管理规模双双攀升
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