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南财早新闻丨我国正式启动智能网联汽车量产商用;国家卫生健康委挂牌督办处理贩卖出生医学证明
...增地方政府债务额度,合理保障地方融资需求。强化政府债券特别是地方政府专项债券管理,适度扩大专项债券投向领域和用作项目资本金范围,引导带动社会有效投资,提高债券资金使用效益。 5、网信办:11月17日起在全国...……更多
证券行业:公募基金投顾转型+基金降佣降费,券商资管公募化
...上升47.36%。(1)新发基金大多为债基。12月新发基金中,债券型基金发行55只,发行份额达1,610.89亿份,环比上升53%,占新发基金截止日份额的80.31%,较前几月有明显提升。股票型基金发行46只,发行份额达185.79亿份,环比上升10....……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...对于证券公司和相关责任人员违反规定的,依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示,下一步将持续加强监管,督促证券公司严格遵守《办法》有关...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》(简称“警示函”)。警示函显示,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示,经查,民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
...展科创板股票做市交易业务。公司拟申请开展证券交易所债券做市业务资格,以及在取得上市证券做市交易业务资格或监管部门相关核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务。公司在取得上市证券做市交易业务资格或经...……更多
跨境证券业务强监管下 又见互联网券商下架境内App
...券商业务监管趋严,这一信号可能对其他跨境券商也产生警示作用。3月8日,华盛证券宣布,自当日起在中国境内应用商店下架华盛通App。华盛证券表示,此次调整不影响存量境内客户继续使用华盛通App。存量境内客户仍可通过...……更多
持股比例变动9.14%未公告,奥瑞金相关股东被警示
...致行动人持股减少超出5%后的变动,系因公司可转换公司债券转股股本增加导致的持股比例被动减少,以及因原龙控股可交换公司债券换股导致。据了解,奥瑞金正在通过要约人、奥瑞金全资子公司北京市华瑞凤泉管理咨询有限...……更多
资本市场新“国九条”发布!来看重点
...私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制,坚决打击逃废债行为。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架,建立重大政策信息发布协调机制。...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称,中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上;中德证券保...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。 二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对...……更多
...或分期发行总额不超过350亿元(人民币,下同)资本补充债券,募集资金将用于补充公司附属一级资本,支持业务持续稳健发展。同花顺数据显示,今年以来,已有15家保险公司发债,合计规模超700亿元。若此次中国人寿发行资...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...资金使用情况报告,公司2021年公司公开发行可转换公司债券募集资金。根据中国证券监督管理委员会《关于核准衢州五洲特种纸业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2021〕3416号),本公司由主承销商华...……更多
上交所2024年为市场办实事项目发布
...益。进一步丰富科创板指数体系,推出更多红利低波ETF、债券ETF等风险低、收益稳的产品,更好满足投资者财富管理需求。三是积极开展综合服务,彰显为民服务力度温度。举办科创板新质生产力沙龙、细分行业沙龙,开展“上...……更多
蹭GLP-1减肥药热点!两天三家药企收警示函:信披不准确不完整
...有两家上市药企因为GLP-1减肥药相关言论收到监管部门的警示函。10月18日,陕西康惠制药股份有限公司(康惠制药,603139)公告称,于2023年10月17日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的警示函,决定对公司及公司董事...……更多
债券市场发力 助推山西高质量发展
本文转自:山西日报中央金融工作会议提出,“促进债券市场高质量发展”。作为筹措中长期资金的重要场所,债券市场对推动形成全方位、宽领域、有竞争力的直接融资体系发挥着不可替代的作用。全省资本市场融资数据显...……更多
保险保障基金报告:保险公司资本补充压力较大,人身险退保情况需重视
...管理链条长,风控合规要求传导不到位。中小型保险公司内控建设不足,合规经营有待全面提升。保险行业应树立长期主义价值导向,持续强化合规理念,塑造合规管理文化,提升内控制度的有效性,保障保险行业健康有序发展...……更多
ST宁科复牌一字跌停 简称由宁科生物变更为ST宁科
...市值20.82亿元。宁科生物4月3日发布了关于实施其他风险警示暨停牌的公告。宁科生物公告显示,公司重要控股子公司宁夏中科生物新材料有限公司(以下简称:中科新材)于2024年2月7日完成当前批次产品包装入库后,至今仍处...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
...为。根据相关规定,四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,四川证监局表示,柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司合规风控...……更多
...披露,关于对公司的处罚尘埃落定。积极配合监管,狠抓内控提升管理水平对于此次处罚,记者致电金通灵证券部,该部门工作人员表示,自立案以来,金通灵积极配合监管机构的核查并主动自查,公司将惩戒牢记于心,并将这...……更多
信披违法违规,首开股份及董事长李岩等人被罚300万元
...在错报,并导致公司2022年5月至2023年5月期间发行的公司债券和债务融资工具的募集说明书等发行文件,以及在银行间债券市场披露的2021年年度报告存在错报。2023年4月29日,首开股份发布《关于前期差错更正的公告》,主动进行...……更多
大咖齐聚,共论债券市场高质量发展
...作为2023(第十八届)大河财富中国论坛的专场活动,2023债券市场高质量发展论坛在郑州举行。本次论坛以“新挑战 新作为”为主题,来自国内知名投资机构、评级机构、增信机构以及发债平台等领域的500余名行业人士共聚一堂...……更多
会计江湖|决策有用:小错误引发严重后果
...的公开监督机制、证券监管局及交易所这样的监管机构、债券和股票持有者这样的投资者,都是决策者,他们需要关注年报的信息披露质量,并不断训练和发展自身的判断力。在财务报告上签字的董监高们,也应该意识到自身的...……更多
...投行业务质量”试评价“复核情况的通知,复核内容包括内控制度执行情况、支持高水平科技自立自强情况等,券商需在12月15日完成反馈。这意味着,中证协日前开展的2023年券商投行业务质量“试评价”工作进入收尾阶段。据...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
以案为鉴鸣警钟  警示教育筑防线
...时开展涉刑案件警示教育学习,强化公司涉刑案件管理和内控能力。不断增强警示教育震慑力。该公司强化全体干部员工廉洁意识,组织全体干部员工观看警示教育片,以案为鉴,警示全体干部员工必须遵守政治纪律、组织纪律...……更多
...环节,涉嫌干扰发行定价,影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对山西证券启动自律调查。3、中国人民银行开展2023年第十一期央行票据互换(CBS)操作,操作量为50亿元,期限3个月,费率0.10%。4...……更多
商河农商银行 “三强化”提高会计内控管理水平
鲁网11月13日讯为进一步夯实会计内控管理基础,提升会计管理人员履职能力,结合有关案件警示,商河农商银行快速行动,积极推动多项措施落地,为全行依法合规经营和业务高质量发展保驾护航。强化经营理念,推动合规运...……更多
中银证券第三季营收同比降24% 净利降33%
...银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出,唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务且...……更多
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加密货币市场出现了显著的飙升,比特币盘中一度突破67000美元大关,重燃对这一最大加密货币很快再创新高的猜测,市场乐观认为特朗普当选将有利于数字资产
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小米汽车累计交付已超3万辆,雷军:拒绝融资造车,风险自己扛
7月19日晚,小米集团董事长雷军在“2024雷军年度演讲”上宣布,小米SU7上市至今,交付量已超过3万辆。“小米SU7全年10万辆的交付目标
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北京时间7月19日晚,美股三大指数下跌,道指跌超430点,跌幅1.07%,纳指下跌0.66%,标普500指数下跌0.59%
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微软回应“蓝屏事件”:正积极帮助客户协助恢复服务
7月19日晚间,微软就“蓝屏事件”对记者进行了回应:“今天早些时候,CrowdStrike的一次更新导致多个IT系统出现故障
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业绩不佳却频频升迁!刘丽出任财达证券合规负责人
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泉果旭源基金净值连跌五个季度!二季度止损光伏、坚守新能源汽车
来源:机构之家7月19日泉果基金旗下的代表性基金“泉果旭源三年持有A016709.OF”发布二季报,这只由曾经的公募冠军基金经理赵诣管理的超百亿规模的基金
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章源钨业7月下半月长单采购报价:55%黑钨精矿12.7万元
7月20日,章源钨业官微发布7月下半月长单采购报价:55%黑钨精矿12.8万元/标吨;55%白钨精矿12.7万元/标吨
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运河约“汇”|民生银行济宁分行优汇服务助力外贸企业高质量发展
中国民生银行济宁分行紧跟国家外汇管理局山东省分局和济宁市分局政策指引,深入开展“优汇服务进万家”外汇政策宣传活动,持续深化外汇政策传导落实
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中邮证券07月19日发布研报称,给予杰克股份(603337.SH,最新价:29.21元)买入评级。评级理由主要包括:1)受益行业复苏&
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