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...、研发中心建设项目、补充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。6月26日，证监会表示，经查，发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而，上交所发现，发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入的比例均存在压线情况。其中，报告期最近一年...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...智融IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督导案例1曾在核准制下申报过创业板，但因外销收入...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...】财联社10月13日电，据投行人士消息，近期，上交所向保荐机构内部发布最新一期《上交所发行上市审核动态》。对于项目在审期间，保荐机构除审核问询之外还要对哪些事项持续履行尽职调查职责，上交所为此进一步明确。...……更多
2023-10-13 12:24:00舆情,监管,关键,舆情,保荐,机构
...关信息披露不准确等违规问题，最终，发行人奥德装备、保荐机构国投证券、律所北京金杜所、会计师事务所中汇所及相关人员均收到深交所书面警示函。值得一提的是，2023年7月7日，中证协组织完成对首发企业信息披露质量抽...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...券。而近期也有多家媒体报道显示，去年全年，中信证券保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发率高达73%。与此同时，中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询，但回复的内容却拒绝披露相关...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
近日，中信证券(600030)和公司多名保荐代表人分别收到了贵州证监局的警示函和深交所的监管函，被“点名”原因涉及公司在IPO保荐等业务中存在的多项执业问题。2023年3月，中信证券保荐的安达科技(830809)在北交所上市，彼时...……更多
2024-08-13 22:44:00中信证券,中信,证券,安达,中信证券,保荐
...一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...无锡亿能电力设备股份有限公司（下称“亿能电力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...管部门的“特别关注”。比如，投行“一哥”中信证券因保荐项目的问题被深交所现场督导，而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券商敲响警钟，更是对保荐机构的提醒：在全面注册制下，...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...主板上市，发行数量为1772.70万股，发行价格64.31元/股，保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为冷鲲、韩新科。上市首日，时空科技收报92.61元，为其上市以来最高点。但在上市后的第二个交易日，该股跌停，此后...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...阳 郝彦）2月8日，中国证监会发布公告表示，经查，发现平安证券存在以下违规行为：债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。...……更多
2024-02-08 22:55:00平安,债券,警示,监管,项目,证券
...IPO事项中存在的违规行为，领罚对象涉及恒达智控及其IPO保荐机构中信建投、立信会计师事务所，以及相关责任人。公开信息显示，恒达智控的上市申请于2023年9月获上交所受理，2024年年初公司被中国证券业协会抽中现场检查，...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...示函。国金证券作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了完善后的保荐代表人分类名单，在A类名单中增加了项目撤否信息，并新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...24年8月26日-8月30日）本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员及相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施。 ……更多
2024-08-31 13:43:00股价,监控,重点,监管,违规,保荐
...新华社发3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导，通过率往往只有5%-10%。过去几年，中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位，且...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
在审IPO企业遭罚，与此同时保荐机构、会计所均收到罚单。在审状态的企业连带中介机构被罚，还是较为罕见的情况。9月4日，深交所发布3张罚单，分别开给了拟IPO企业赛克赛斯及公司实控人、董事长邹方明，公司总经理、董...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...，公开发行股票数量为1.42亿股，发行价格为12.86元/股，保荐机构为东兴证券股份有限公司，保荐代表人为丁淑洪、胡孔威，联席主承销商为中信建投证券股份有限公司。友发集团上市次日即2020年12月7日，盘中创下上市最高价18.5...……更多
2024-09-26 14:45:00警示,违规,董事,集团,公司,张德
...所对某发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市实施保荐业务现场督导。聚焦审核重点关注事项，现场督导主要发现发行人在发行人经销收入核算规范性方面、商誉减值准备计提充分性方面存在问题。
首先，发行人经销收...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
...日递交了深市主板上市申请。值得一提的是，中国铀业的保荐机构为中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）。中信建投保荐的另一单郑州恒达智控科技股份有限公司（简称“恒达智控”），是今年第...……更多
2024-07-28 19:12:00中信,投保,检查,名单,又是,恒达
...收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵（300091）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...监管力度不断增强，这种做法也无法规避事后追责。如果保荐机构和保荐代表人未能充分履行职责，也会受到相应的处罚。例如，海通证券因为在对沃得农机的保荐过程中存在多项尽职调查不足的问题，被证监会出具书面警示，...……更多
2024-03-19 05:58:00监管,市场,企业,保荐,机构,投资者
...主动撤回了在上交所主板的上市申请文件，而彼时公司的保荐机构以及上市辅导机构均为招商证券。对于为何没有选择招商证券继续为其上市进行服务，《大众证券报》记者致电亘古电缆董秘办，工作人员表示“这是领导的决定...……更多
2024-07-24 22:39:00保荐,一个月后,辅导,对象,机构,招商
...药集团股份有限公司2021年向特定对象发行A股股票之发行保荐书(修订稿)》显示，本次发行保荐机构为平安证券股份有限公司，保荐代表人为张伟龙、韩鹏。 ……更多
2024-07-01 09:56:00百花,平安,医药,项目,证券,发行
...公司”。其中，望圆科技和国能信控，均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。来源：网络网传因IPO项目泄露，中信建投证券董事长震怒。对于此次IPO项目泄露事件，中信建投证券表示，“视频内容涉及我司客...……更多
2024-07-26 17:29:00中信,实习生,董事长,董事,实习,处理
...请转板为时不晚。”受访保代表示。与此同时，由于投行保荐承销收入主要来源于超募，北交所首发市盈率较低、超募较为有限，投行获得的报酬也相对不高。因此，一些在沪深交易所具有丰富项目储备的投行保代，不愿在北交...……更多
2023-11-01 09:54:00加分,保荐,资本运作,存量,运作,资本
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