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山石网科预计2023年增亏 2019年上市两募资共12亿元
...限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2021〕4025号)同意注册,公司向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券,每张面值为100元,按面值发行,募集资金总额为26,743.00万元,扣除发行费用(不...……更多
华泰证券资产托管部推出“免签模式”31家公司免签
...请材料获得接收,成为2022年第5家申请这一资格的券商。证监会公示信息显示,截至1月13日,目前共有16家金融机构在排队申请基金托管业务资格,其中包括8家证券公司和8家银行,西部证券甚至早在2018年1月就递交了申请材料。...……更多
鑫闻界|追了10年,药都银行“撤”了,银行IPO咋就那么难?
...市。不过,好景不长,2019年7月,受瑞华会计师事务所被证监会立案调查影响,药都银行IPO申请被证监会中止审查。全面注册制正式实施后,药都银行“换道”注册制审核,拟募资16.38亿元,保荐机构也换成了华泰联合证券。2023...……更多
浙江省2024年计划新增上市公司50家
...拉几个基金,找个券商事务所合伙,三年后都是亿万富翁证监会应该批准浙江成立一个交易所,浙江企业集中在浙交所上市我是浙江人,浙江人是在股市里来卖𠂆的,你想在浙江人开的厂去投资挣点小钱,我们浙江人为把厂卖...……更多
重拳之下 “颤抖”难免
...光的控股股东阳光集团因涉嫌内幕交易海润光伏股票,被证监会重罚2.32亿元;而*ST美尚在强压下选择了“躺平”,直接承认造假,股价跌至0.13元。新近被戴上ST帽子的*ST保力、*ST银江,连续的20%跌停,令股价在短短3个交易日内...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...的大妖股左江科技也是由中信证券保荐。2023年11月24日,证监会对左江科技立案调查。今年1月30日,证监会通报阶段性调查进展情况,指出已初步查明,*ST左江2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。债权融资项目也...……更多
华泰证券:资本中介业务的未来发展值得关注
...一浪接一浪,甚至有中小股东在股吧和微信公号发布写给证监会的公开信,请求否决华泰证券配股方案,并列出多条理由,包括对华泰证券扩张股本的速度过快、分红远低于股权融资等方面的质疑。中小股东在网上发表的公开信...……更多
鑫闻界|中金公司、中金财富、光大证券等被调查!
...管业务等多个方面。据不完全统计,2024年以来,无论是证监会,还是沪深交易所发布的债券类行政监管措施明显增加。今年以来,已有至少10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。另外,据中国银行间市场...……更多
非银金融分析师:监管对债券承销业务持续“收紧”
...介机构的处罚力度不断加大。今年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对证券从业者开出的罚单多达200余张,涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”,IPO尤其受...……更多
首个量化交易法规来了!七大核心要点速览
...密切相关的制度规则。其中,《管理规定》的发布是证监会首次出台针对程序化交易监管的规则,引发行业广泛关注与热议。据了解,《管理规定》共7章32条,将于10月8日起正式实施,为市场预留出充分的过渡期和准备时间。多...……更多
兴证资管获批公募牌照,三季度券商资管提速
近日,中国证监会发布消息,兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后,第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
放量大阳!“超级周”三件大事逐渐揭晓,未来怎么走?
...四(11月8日)下午盘面表现明显更热,而在上午和中午,证监会和央行都在盘中有积极表态。”展望后市,随着近期三项重大事件结果不断明朗,多位受访人士均认为,接下来A股大概率将继续震荡上行。“技术面上,周四大盘...……更多
遭投资者集体诉讼 航天动力被投资者索赔超千万
...其余尚未开庭。今年3月26日,航天动力公告称,近日收到证监会出具的《行政处罚决定书》。经查明,航天动力及时任董事长、总经理、副总经理、财务总监、董秘等当事人存在以下违法事实:一是2016年至2020年开展的专网通信...……更多
又一家公司退市,罚单也来了
...的股东人数为4.103万户。同日晚间,*ST威创公告称,广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,惩罚金额接近顶格,并对相关人员采取市场禁入措施。据悉,上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。...……更多
亏损股弘信电子拟现金收购安联通 2017上市共募16.8亿
...半年度募集资金存放与使用情况专项报告》显示,经中国证监会签发的批复(证监许可[2019]1182号)核准,公司向特定对象非公开发行人民币普通股30,313,428股,每股面值人民币1.00元,发行价格为人民币23.83元/股,共计募资资金人...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
上半年财报喜中藏忧,江苏银行合规危机难解
...款率飙升。此外,江苏银行还连收数张罚单,更是被江苏证监局点名责令改正,合规问题暴露,陷信誉危机。01营收增速降至个位数,资本充足率不及同业身为江苏省内最大法人银行的江苏银行,也是全国20家系统重要性银行之...……更多
浙商证券拟受让国都证券股权,券业历经过五轮并购潮
...经济,以实际行动助力北交所高质量发展。今年11月3日,证监会曾表示将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强。虽然今年头部券商还未发生并购重组,但一些中小券商之间的并购动作已经多有...……更多
...罚的情况频频发生。据《经济参考报》记者初步统计,在证监会年内对外披露的60多份行政处罚决定书中,因涉及财务虚假记载被罚的上市公司超过15家,部分上市公司连续多年财务造假,还有上市公司自IPO时期起便存在财务虚...……更多
...早间新闻精选】 1、2月7日,中共中央决定,任命吴清为证监会党委书记,免去易会满的党委书记职务。国务院决定,任命吴清为证监会主席,免去易会满主席职务。吴清是证监会第十任主席。 2、有传闻称“2月8日所有融券提前...……更多
原董事长“落马”,年内被罚2000多万,“带病”光大银行停下“脚步”
...下。2024年9月,国家金融监督管理总局、中国人民银行、证监会联合开展“金融教育宣传月”活动,统计了今年上半年15家A股上市的全国性银行(含6家国有行、9家股份行)投诉量有关数据,其中光大银行以31.25万件的总投诉量排名...……更多
被中国证监会立案调查两个多月后,宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称,公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》,虞建明涉嫌信息披露违法违规一案,已调查完毕...……更多
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试,深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施,而非行政处罚。该公司称,已经履行了内部高管聘任程序,并向注册地证监局进行了报备。聘任被罚高管...……更多
中国证监会反馈后仅一周 华创证券拟控股太平洋证券议案获股东通过
...因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题、内核委员履职不尽责、薪酬递延人员范围较少等问题,被中国证监会出具警示函。彼时,中国证监会曾要求华创证券加强对...……更多
券商风控指标体系再完善:支持优质券商适度拓展资本空间
证监会进一步完善券商风险控制指标体系。11月3日,证监会发布公告称,为贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强机构监管,推动证券公司落实全面风险管理要求,根据《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第 166 ...……更多
【原创】港股A股券商板块联袂大涨,机构看好头部券商长期成长空间
...联证券涨%、中金公司7.54%,中国银河涨6.16%。消息方面,证监会将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强,打造一流的投资银行,发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用。此...……更多
新股发行价72.46元,弃购2009万,全部由国信证券包销
...股,弃购金额2009万元!还是弃购的少了,都弃购,都给保荐机构算了,那么这是哪只股票?保荐机构是哪家?保荐费用是多少?我们具体来看看!这只股票就是603325博隆技术!保荐机构是国信证券博隆技术的保荐机构是国信证...……更多
东兴证券总经理张涛因个人原因辞职,此前年薪百万
...。值得注意的是,去年东兴证券因泽达易盛欺诈发行案被证监会立案。此外,作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构,东兴证券被投资者起诉索赔。2023年12月5日,经上海金融法院...……更多
豫园股份终止不超42.5亿定增 中信德邦两券商联合保荐
...司实际控制人发生变化。 豫园股份上述发行股票项目的保荐机构为中信证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司。其中,中信证券的保荐代表人为王风雷、黄凯,德邦证券的保荐代表人为孙峰、任浩纯。 2023年年度报告显示,...……更多
上市银行合规透视:上半年37家银行被罚 总罚没金额降逾五成
...管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构、证监会及其派出机构等。以处罚公告日统计,2024年上半年,共有37家A股上市银行收到金融监管部门出具的罚单,被罚没金额合计超39000万元,罚单数量共计469张。2024年上...……更多
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