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...十五条的规定。所述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...02年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...理不到位等问题，英大证券有限责任公司福州五四路证券营业部被福建证监局出具警示函。北京证监局也在5月先后发布对国都证券、首创证券采取出具警示函行政监管措施的决定。据了解，针对私募资产管理业务的规范进一步...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...务是期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、风险管理业务、境外金融服务业务、公募基金业务等。在国民经济行业上属于金融业大类，资本市场服务小类；在申万行业分类上，属于非银金融大类，多元金融小类。截...……更多
2024-03-21 10:29:00普宁,南华,东阳,营业部,分支,期货
本文转自：人民网-江西频道近日，瑞奇期货旗下全资风险管理子公司瑞奇资本、瑞奇期货宜春营业部青年干部联合中国人寿财产保险股份有限公司深入高安市生猪商会走访调研，推广生猪“保险+期货”试点项目，助力乡村振兴...……更多
2023-01-16 17:05:00高安市,瑞奇,高安,期货,推广,项目
...肉牛类‘保险+期货’项目有效填补了肉牛养殖行业价格风险管理工具的空白，这是通过期货风险管理功能服务实体产业的又一创新模式。”安粮期货研究所衍生品中心负责人沈欣萌向记者介绍，目前肉牛价格指数项目正在运行...……更多
2024-06-28 15:07:00期货,期货市场,实体,朋友,市场,服务
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...易集聚区，除法人落户奖励外，我市对新设或引进的期货风险管理、资产管理子公司，按照实缴注册资本规模给予一次性奖励。其中实缴注册资本2亿元（含）以下的部分，按照4％给予奖励，2亿元以上的部分，按照2%给予奖励，...……更多
2024-01-19 00:03:00商品,建设,交易,期货,新设,奖励
...询业务、资产管理业务，并通过全资子公司新湖瑞丰开展风险管理业务。公司的控股股东为兴和投资。截至招股说明书签署日，兴和投资持有公司19,440万股份，占公司发行前股份总数的54.00%。黄伟直接持有新湖集团53.07%股权，为...……更多
2024-06-06 11:36:00新湖,海通,保荐,期货,主板,证券
...动态，有效规避了潜在的价格风险。这种策略不仅提高了风险管理效率，还为农户带来了实实在在的收益保障。在本次项目中，各家期货公司发挥专业优势，通过期货市场的价格发现和风险管理功能，为红枣产业提供了有效的风...……更多
2024-04-01 17:43:00麦盖,麦盖提县,新疆,理赔,红枣,期货
...部负责人，公司上海B股业务部副总经理、上海复兴中路营业部总经理、上海淮海中路营业部总经理、上海管理总部副总经理、上海分公司总经理、首席营销总监，中信期货有限公司党委书记、董事长。张皓现兼任中信证券资产...……更多
2024-01-08 10:52:00张国,中信证券,中信,首席,负责人,风险
...，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
本文转自：人民网-江西频道1月10日，瑞奇期货红谷滩营业部前往南昌市湾里管理局洗药湖管理处红星村开展乡村振兴主题活动，举办金融知识培训。本次培训全面普及了期货市场的基础知识，重点讲述农业企业如何利用期货工...……更多
2024-01-15 21:11:00瑞奇,南昌市,红星村,红星,南昌,主题活动
...2006年7月7日开立于安信证券股份有限公司宁波车轿街证券营业部。2020年12月18日至2023年3月8日期间，谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。“张某”证券账户，2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...目由太保产险广东分公司承保，广发期货联合华泰期货、五矿期货负责风险对冲，惠及湛江市甘蔗种植农户248户，为52886亩糖料蔗提供了为期4个月的价格下跌风险保障，承保现货规模约2.6万吨。项目运行期间，受国际市场、需求...……更多
2024-03-25 20:43:00湛江,糖业,广东,期货,湛江,糖料
...能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有...……更多
2024-03-19 16:10:00任总,金资,渤海,国威,年金,老兵
...至10月末，全省共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。云南2家期货公司总资产35.03亿元、净资产14.62亿元、净资本8.48亿元。10月，全省新增账户192户，期货市场交易额2371.17亿元，今年期货市场累计交易额28650.45亿元...……更多
2023-12-04 06:26:00余额,资金,机构,经营,证券,公司
...活、提升金融素养，并防范金融风险。在呼和浩特，浩特营业部与平安证券投教基地，通过时下流行的后备箱集市形式，组织开展宣传活动，提高社会公众对全面注册制、防范非法证券期货的关注度。在衡阳，平安证券衡阳营业...……更多
2023-05-31 16:40:00金曲,版图,券商,股东,红色,校园
...证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播进行全程合规监...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
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