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财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
财联社1月31日讯（记者 赵昕睿）节前最后一天，沪深交易所分别对两家券商开出罚单。东北证券存在多项业务管理不到位的情形，海通证券及相关保荐人涉及IPO多项业务未审慎核查。同日被罚的两家券商均被监管出具书面警示...……更多
2025-01-31 13:51:00事出,券商,还是,安全,网络,发行人
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,没有违法所得。罚单事出违规入股显然，只有相关高管或是业务负责人的身份，才能以证券从业人员身份违规入股。不过目前中证协官网均已无上述4人证券从业信息。记者了解到，尚文彦原为...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...银在线（北京）科技有限公司存在“1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告”的违法违规行为，中国人民银行北京市分行对其处罚款101.73万元。同时被罚的还有时任网银在线（北京）科技有...……更多
2025-02-13 10:19:00京东,不力,旗下,支付,机构,交易
...元。其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...安排，10月7日起，中国结算正式恢复开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限，包括提供身份核查照片返回功能，支持网上开户审核。其中，为持续满足开户需求，身份信息核查系统反馈较平时特别延长3个小时，其他...……更多
2024-10-09 08:05:00增量,股民,资金,券商,中国,转账
...重点1据悉，个人投资者未回复开户券商同意其转交个人身份信息的要求，便只可出售他们目前持有的股票，而不得买入股票。2在香港投资者识别码制度下，证券公司必须为每一位客户编配唯一的券商客户编码，以向联交所提交...……更多
2023-03-07 23:04:00香港证监会,投资者,识别码,投资,香港,制度
...利。没有一家券商，可以逃过这6个痛点： ①×证券用户身份确认难传统网上开户过程中，用户身份真实性、合法性难以保证，可能出现身份资料冒用等情况。√电子签解决方案电子签名可通过实名认证技术，确保电子签章使用...……更多
2024-10-23 09:45:00券商,难题,股市,解决方案,业务,方案
...投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股账户的服务，光大证券、海通证券、安信证券则...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
2月13日，中资券商国泰君安国际已经暂停内地居民身份开户引起市场关注。贝壳财经记者致电国泰君安国际客服部，其工作人员称，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知。但等待...……更多
2023-02-14 00:05:00君安,国泰,中资,券商,居民,身份
...交易APP近期上线新功能，允许持中华人民共和国永久居留身份证(下称“永居证”)的外国人在线上开设A股证券账户，不需要临柜办理该业务。以中信建投证券为例，为更好服务持有外国人永居证的客户，中信建投证券在其蜻蜓点...……更多
2023-12-30 07:55:00券商,中国,账户,外国人,多家,外国
...日，记者获悉，中资券商国泰君安国际已经暂停内地居民身份开户，2月13日记者致电国泰君安国际客服部，其工作人员称，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知。记者进一步问到，...……更多
2023-02-13 23:54:00君安,国泰,中资,券商,居民,身份
支持张常宁放弃现役身份吗？随着女排联赛的落幕，天津女排22连胜取得最终的冠军，再次成为最大赢家，而随着进入到新赛季，很多球员都有了进一步的职业规划，有人选择了休养生息、治疗伤病，比如袁心玥、丁霞等人，甚...……更多
2023-01-20 06:00:00常宁,事出,蔡斌,女排,身份,关键
...现为：在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...费率降至万1以下20日下午2点半左右，中新经纬以投资者身份咨询中国银河证券北京某营业部客户经理。该客户经理称，目前在中国银河证券开户默认股票佣金费率万3，账户开通后可通过其调至万1，若资金量在50万元以上，则可...……更多
2025-08-21 18:00:00费率,佣金,券商,机构,佣金,费率
...罚信息公示表显示，海科融通支付因未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款186.57万元。时任海科融通支付总经理对上述行为负有直接责任，被罚款9.53万元。中国银行研究院研...……更多
2025-01-15 10:05:00海科,开年,支付,罚单,管理规定,业务
...天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...公众号上已经搜索不到。随后，红星资本局以客户咨询的身份向兴业私人银行中心致电，两位工作人员确认有该实习计划，但是报名已经结束。其中一位私行中心工作人员表示，这是总行开展的活动，亮点就是提供多家知名企业...……更多
2025-05-27 15:48:00券商,头部,存款,多家,实习,银行
...山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守。其二，向客户提供开通科创板知识测评答案，这种行为破坏了科创板投资者适当...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...元的处罚。尹奕富表示，护工的思想觉悟有待提高，即便事出有因，双方仍然是工作人员和病人之间的关系，院方愿意支付家属一定的经济赔偿，承担相应的责任，今后将加强管理，杜绝类似的事情再次发生。家属举报：婆婆在...……更多
2024-01-04 17:36:00护工,单县,院方,精神病院,病院,山东
...赶紧查询系统里留存的联系方式，可打过去竟然关机了。事出紧急，该行工作人员决定求助公安民警，经过与民警同志沟通，民警同志指导工作人员短信编辑王大爷基本信息进行发送，没过多久民警同志就联系到了王大爷的儿子...……更多
2023-10-09 15:51:00金乡,农商,联合,银行,服务,客户
...法》督促证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。一是强化客户身份识别。证券公司为投资者开户，应当充分了解投资者的身份、财产与收入状况、交易需求、证券投...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...月从该分公司退休，涉案期间始终具备证券公司从业人员身份。敖义核心违法事实集中在私下代客交易领域：2019年12月至2020年7月，敖义私下接受客户余某蛟委托，操作余某蛟指定的普通账户进行证券交易，交易金额约5970.41万元...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
...需要券商等金融机构加强技术系统建设，探索更加便捷的身份验证和风险评估方式，合理设置跨境投资手续费，降低投资者的时间和金钱成本。要更好地抓住“跨境理财通”发展机遇，专家建议可从两方面着手；一是要注重对存...……更多
2024-12-16 11:24:00粤港,金融,市场,跨境,投资,券商
...，以及未建立专项的投价报告制度，出现外部专家邀请、身份核实、合规要求告知等机制不完整的情况。此前，一些券商邀请外部专家参与电话会议，但在专家身份核实和会议管理方面存在风险隐患，多次爆出假专家事件。也有...……更多
2023-05-11 19:24:00内控,券商,检查,三大,业务,问题
...要知道，保险推销员通常十分了解客户的个人信息，包括身份信息、家庭成员、健康状况等，也都会写入保险合同当中，从而被推销员所掌握。尤其是，商业医疗保险推销员对老年客户所患疾病和健康需求十分熟悉，他们中一旦...……更多
2025-01-08 10:41:00不力,诈骗,保健品,保护,保健,个人
...工作违规情况。据悉，中国银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告遭人民银行罚没159万元，两名相关负责人宋某洋（时任中国银河证券信息技术部副总经理）、刘某（时任中国银河...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...背后也有跨境资金银行卡开立、跨境的银证转账以及各类身份问题。”值得一提的是，就在业内对此传闻不置可否时，2月8日，记者进一步就开立香港证券账户情况向之前的券商人士咨询时，该人士透露称，当天公司已经口头通...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...该片是贾玲继《你好，李焕英》之后时隔三年再度以导演身份回归春节档的作品，也是贾玲“消失”一年多后和所有观众的首次正式见面。在片中，贾玲和张小斐再次联手，不过这次从“母女”变成一对姐妹了。《第二十条》：...……更多
2024-02-11 01:21:00张弛,张艺谋,热辣,天蓬,巴音,布鲁克
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