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罚没近5000万元! 我乐家居股东违规减持收罚单
...仓式减持”被证监会立案,“八连板”我乐家居收上交所监管函》一事,引起众多投资者关注和热议。9月27日,我乐家居发布公告称,股东于范易及其一致行动人因涉嫌超比例减持,收到江苏证监局《行政处罚决定书》,对于范...……更多
什么情况?7900万股疯狂挂地板价出逃:想割肉都割不掉
证监会“三纸公告”,股价“应声”一字板跌停,7900万股疯狂挂地板价出逃……12月25日,威创股份(002308)一字板跌停,股价报收4.34元,跌停板封单超79万手,当日成交额仅为793.9万元。12月22日(周五)晚间,威创股份发布公告称...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日,证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中,与会代表建议严把IPO准入关,加强上市公司全过程监管,坚决出清不合格的上市公司,从...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
...书,中信建投证券刘某枝、招商证券冯某伟因违规炒股被监管处以罚款。其中,刘某枝的违法买卖股票行为,并没有实现盈利。2013年8月至2022年8月,刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017...……更多
独董履职能力持续加强 制度改革成效日趋显现
...,标志着本轮独董制度改革的正式启动。同年9月4日起,证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》正式施行。新规落地半年多来,中国上市公司协会独立董事专业委员会副主任委员张利国此前就表示,感受到独立董事参与决...……更多
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电,证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见,要求公司对以下三...……更多
...产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。(记者 周晓雅) ……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...规,深交所向6家机构“亮剑”。4月7日,深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为,广东天创私募证券投资基金管理有限公司(简称“天创私募”)、嘉实资本管理有限公司(简称“...……更多
开年以来,监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日,据北京商报记者不完全统计,2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元,同比增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违...……更多
...ST贵人3股遭到立案的同时,公司实控人也被立案。从年内监管层调查节奏来看,年后调查速度出现明显加快,其中2月19日—28日这10天共有11起调查事件,占全部23起事件的近五成。超华科技被立案2月28日晚间,超华科技披露公告...……更多
威创股份三季报被一董事投反对票 涉超5亿预付款,“无法保证报告真实、准确”
...元预付确属于对外资助或资金拆借行为,则依据上市公司监管规定,应事先提报公司董事会等流程审议并披露。”李昂在反对意见中陈述。 记者注意到,截至9月末,威创股份的货币资金余额为10.08亿元,较年初减少了3.13亿元。...……更多
...回应市场关切,稳定资本市场预期初见成效。与此同时,监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度,着力净化市场生态,对于两融、DMA(多空收益互换)等市场关心的问题也积极给予回应。广...……更多
...购。二是2019年2月14日发布的君发资产增持公告属于按照监管规定及时发布的公告。君如资产作为市场上并不知名的私募机构,增持1%的消息也不属于重大利好,且公告后股价有大幅下跌。三是从2019年1月10日至4月29日,劲拓股份...……更多
操纵个股非法获利近20亿元,证监会出手了!
...一罚四”后,二人合计被罚没金额高达3.01亿元。近期,监管针对个人的操纵市场处罚力度空前。单就近期披露的4份操纵市场类行政处罚决定书来看,5名当事人合计罚没金额高达9.75亿元。2019年修订的《证券法》大幅提高了证券...……更多
华正新材收警示函:5.5G业务不客观不完整
...品和技术今年10月17日,华正新材曾发布风险提示公告,主因为华正新材股票连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。华正新材表示,近期,有媒体报道称公司产品涉及5.5G技术,公司在E互动上回复称“公司具备用于5.5G...……更多
证监会重磅发声:让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”
...础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,...……更多
退市警报!*ST博天连续5年财务造假 这些个股也要警惕
欺诈发行、财务造假等重大违法行为一直是证监会监管重点,但仍有A股公司越过“红线”,通过造假手段粉饰公司财务报表,而这种违法行为最终只能自食恶果。近日,*ST博天(603603)披露公告称,公司收到了《行政处罚及市...……更多
今年首家因重大违法遭强制退市!ST新海今起正式退出A股市场
...专网通信业务的A股公司因此被立案调查,此后相继领受监管罚单。自2022年底来,“专网通信骗局”案件逐步进入追责阶段。除了领受“罚单”,相当一部分上市公司计提了大额减值,业绩蒙尘。更有一些公司因难脱该事件影响...……更多
未及时披露被采取刑事强制措施,宁科生物实控人收50万元罚单
一家上市公司实控人因隐瞒被采取刑事强制措施收到监管罚单。11月15日晚间,宁夏中科生物科技股份有限公司(下称“宁科生物”,600165)发布关于实际控制人立案进展暨收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示,宁科...……更多
罚没1.38亿!牛散罗山东涉操纵16股收罚单,此前已因操...
...知名牛散罗山东,再领一张1.38亿元的罚单。近日,中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书,内容显示,2015年~2017年间,罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优...……更多
“牛散”李卫卫操纵股价被罚没4000万
...20年4月,宝袋财富依法办理住所或经营场所变更登记,被监管移出了经营异常名录。与此同时,李卫卫退出了公司监事一职,由王秀梅接替大股东和监事职位。除了经营地点多次变更外,宝袋财富还因为“涉嫌场外配资”而被监...……更多
...新闻央广网北京2月21日消息(记者杨柳青)2月20日,重庆证监局公示2024年首张罚单,两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司(以下简称福日电子)股票,被没收违法所得并处以三倍罚款,合计罚没超6370万元。福日电子...……更多
官宣!又有券商要出手
...理业务。对此,信达证券方面表示,设立资管子公司符合监管政策与行业发展趋势,有利于提高业务运行效率,加快业务转型,聚焦主动管理,提高客户财富管理服务能力,提升市场竞争力。随着“一参一控”限制的放开,券商...……更多
“专家”身份造假!奥联电子终收罚单
...日前,奥联电子发布公告称,公司在2024年2月7日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。经查,奥联电子的信息披露未准确地反映胥明军在钙钛矿行业过往工作业绩和核心竞争力,过分夸大了其行业影响力,具有较强的...……更多
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电,广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚。2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元...……更多
业绩“暴雷”的*ST民控,又因业绩预告披露不及时遭监管警示
...法》第五十二条的规定,决定对*ST民控采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。在此之前的10月25日,深交所也曾发布对民生控股及相关当事人给予通报批评处分的决定,指出公司未按规定在会计年度结束之...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...保护客户合法权益,强化内部风控合规。并且严格了行政监管问责,对于证券公司和相关责任人员违反规定的,依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会...……更多
...公司收到两位独董共同提交的督促函,要求公司全力配合监管机构的调查工作,尽快查明国网熔断等事件,消除影响,并对公司信息披露事务存在的漏洞进行自查自纠,严格整改,保证信息披露真实、准确、完整、及时,保护股...……更多
无证上岗被警告,多次违规被罚,中信银行财富管理业务规范性待解
...人员考核评价指标体系。基金销售业务中,合规是底线,监管层面对于基金销售的合规问题也一直维持高压态势,不完全统计显示,今年以来银行业收到各地证监局开出的基金销售业务违规罚单已经超过了30张。而中信银行今年...……更多
...可变更、不可撤销地解除和豁免,如此诡异的举动引来了监管层重点关注。12月25日晚间,*ST美谷前脚刚披露完收到债权方豁免债务的《确认函》,随后深交所火速下发关注函,要求*ST美谷说明相关债权债务关系是否真实,是否...……更多
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9月7日,“枣”跑乐陵活动在千年枣林氧吧跑道举行清晨七点过的阳光,穿过成片的枣林打在人身上,满是惬意;层层叠叠的枣林里
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