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中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...金业协会(以下简称中基协)一口气开出了11份纪律处分决定书,剑指4家私募机构和相关的7名高管。记者注意到,行业知名私募上海和熙投资管理有限公司(以下简称和熙投资)也在被处罚的行列。和熙投资是和熙资本旗下负...……更多
中基协一周发布27张纪律处分,竟有私募挪用基金财产出国旅...
...基金业协会(简称“中基协”)集中发布了一批纪律处分决定书。中基协官网显示,2023年12月29日和2024年1月5日,中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资...……更多
华联汇垠被撤销管理人登记:无合规风控负责人等
...理人登记。据文号为中基协处分〔2023〕396号的纪律处分决定书,经查,华联汇垠存在以下违规事实:一是公司存在间接向投资者承诺保本保收益,定期向投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十...……更多
...)网站披露了120余份针对私募机构及相关个人的纪律处分决定书,力度相较之前明显增强。从处分原因来看,产品备案问题成为“重灾区”,包括未进行备案以及虚假填报备案信息等多方面。而同时,在“扶优限劣”的大背景下...……更多
中国基金业协会一天披露注销1449家私募
...,1月20日,中国基金业协会还一口气发布了5张纪律处分决定书,分别为基岩资本、重庆顺势创行、西藏谷雨、上海荣石、琅琨投资。因存在向投资者承诺收益、挪用基金财产、不配合协会自律检查等多项违规行为,基岩资本、...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
...资路径被“抄作业”。近日,广西证监局披露的行政处罚决定书显示,时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(下称“国泰君安梅湾路营业部”)总经理的周靖杰,不仅利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人...……更多
博时基金又遇高管离职,副总经理到龄退休,或就职三方代销机构,昔日“五虎将”渐散
...王德英、吴慧峰。而值得一提的是,肖风还任总裁期间曾一口气同时提拔了5位副总,后被市场称之为博时“五虎将”;加上技术出身一路晋升至副总的王德英,共计6位副总,各自分管擅长的领域。吴慧峰系由招商证券调任,担...……更多
郑中基香港演唱会全家捧场,12岁女儿献唱罕露脸,姐弟长相随父亲
...,所以他的《Fragments of Wooder郑中基世界巡回演唱会2024》一口气在香港办了六场。郑中基曾经也算是红极一时的歌手,不过他的发迹地(出道地)在台湾,1996年他在台湾发行首张国语专辑《左右为难》,一炮而红——张学友功不...……更多
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布重磅自律规则修订。11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理...……更多
监管多措推动私募行业发展,5月以来注销164家,罚单34份,新登记私募暂仅1家
...联社5月25日讯(记者 封其娟)推动私募业高质量发展,中基协多举措同步进行,这其中就包括对准入的从严,对不适格私募的加速出清,以及对展业私募的从严监管。截至5月25日,5月以来,中基协新登记私募仅有1家,当然,后...……更多
银保监会一口气开19张罚单,5家金融机构被罚没38789万元
银保监会一口气开出19张罚单,5家金融机构被罚,合计罚没38789.9646万元。2月17日,银保监会称,对中国银行股份有限公司(下称中国银行)、中国民生银行股份有限公司(下称民生银行)、渤海银行股份有限公司(下称渤海银...……更多
九鼎投资:吴刚案落槌,九鼎系投资规模大幅缩水
...团(430719.NQ)发布公告称,收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》,因公司实际控制人吴刚作为九泰基金管理有限公司(简称“九泰基金”)实际控制人、九泰基金董事,违法干预基金经营活动,证监会...……更多
2月21日,中国证券投资基金业协会披露纪律处分决定书,取消上海世祖资产管理有限公司会员资格,暂停受理其私募基金产品备案十二个月。根据纪律处分决定书,上海世祖存在未履行谨慎勤勉义务且情节严重、未合理履行信...……更多
21深度丨《繁花》式操盘?兴业银行股价异动始末
...任公司及其相关子公司予以纪律处分的决定》。纪律处分决定书显示,经查明,福建省港口集团有限责任公司(以下简称福建港口集团)及其实际控制的四家子公司福建省海运集团有限责任公司、福州港务集团有限公司、厦门港务...……更多
*ST红相财务造假遭严惩
...定等纪律处分的决定》。此前,*ST红相披露收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告。证监会依法从严查处了*ST红相财务造假案,作出行政处罚及市场禁入决定,对公司及相关当事人处以6556万元罚款,对2名当事人采取市场...……更多
上交所通报批评格力地产有关责任人:财务数据披露不准确,损害投资者知情权
...鲁君四予以通报批评的决定。根据上交所发布的纪律处分决定书,格力地产在2018年至2021年存货减值测试中,存在对子公司上海海控保联置业有限公司“海德壹号”、上海海控太联置业有限公司“公园海德”两个地产项目可售面...……更多
“结婚16年3娃非亲生”案择期宣判,两名被告均未出庭
...,并查出心脏出问题。据上游新闻报道,警方出具的处罚决定书显示,扔爆竹系余华和吴某某所为,两人在不正当男女关系被陈世贤发现后,为了报复而在陈世贤家门口放置烟花爆竹,并使用蚊香延迟引爆,造成窗户受损等。事...……更多
为800多元的欠款装起了“糊涂”
...上便不吭声了。执行干警将其拘传到法院,并宣读预拘留决定书。看到法院动起了真格,桂娟终于“清醒”了。她给自己打起了圆场,“这事情肯定是我老公干的,我并不知情。”在干警的许可下,桂娟联系上了自己的亲朋好友...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定有3针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...专业把关水平。深交所表示,2023年全年共作出纪律处分决定书179份,处分上市公司93家次、发行人8家次、其他责任人员575人次,其中公开谴责223次,公开认定不适合担任上市公司董监高28人次。在持续的监管高压态势下,违规案...……更多
有人一口气买走5千克金条
...文转自:华西都市报春节假期成都掀起“淘金热”:有人一口气买走5千克金条2月15日在成都某金饰品店拍摄的金条。“新年添金,来年加薪”“新年添金,日进斗金”……每年春节,都会有不少人购买黄金饰品,以寄托对美好...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...月,安井食品曾两次收到来自上海证券交易所的纪律处分决定书,被处分的原因为公司股东违规减持。 具体来看,上交所于2020年发布的《关于对福建安井食品股份有限公司有关责任人予以通报批评的决定》指出,作为公司时任...……更多
这位国企老总临摹领导签字为自己“签出”一辆轿车,还做假账钻财务漏洞
...。出人意料的是,王晓波面对上门的办案人员,却长舒了一口气,感叹道“终于能睡一个安稳觉了”。盐边发展(集团)有限责任公司原总会计师、盐边县国有资产投资经营有限责任公司原总经理王晓波(图片来源:廉洁四川)...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本...……更多
正平股份:无开展AI算力、大数据业务计划,主营业务未变化
...此前一天,正平股份披露了一份上海证券交易所纪律处分决定书。这份《关于对正平路桥建设股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》显示,正平股份存在虚构供应商工程量、虚增合同履约成本,导致多期定期报告披露...……更多
...司及公司时任董事长等6日被上交所通报批评。纪律处分决定书显示,经查明,2023年10月13日,康惠制药通过e互动回复投资者称,“公司控股孙公司陕西友帮目前主要生产医药中间体,尚未涉及原料药生产。陕西友帮可生产的中...……更多
金通灵6年造假事发,四家券商及一家会计所被处分
...何造假的。1月份,金通灵公布的江苏证监局《行政处罚决定书》显示:2017年至2022年,金通灵及其全资子公司上海运能能源科技有限公司、江苏运能能源科技有限公司,通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节EPC总承包项目...……更多
...号推进、追溯问责,以“一个人抓到底、一竿子插到底、一口气推到底”的工作作风,抢抓节前施工期,切实推动重大项目、各项工作落地落实。突出“刚”的约束,解决“律己不严”问题。全面加强请示报告、请假销假、机关...……更多
· 资本市场容不得“忽悠式回购”
...下,时隔一年却未实施,被监管部门下发《行政监管措施决定书》。证券监督管理部门对公司采取责令改正的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。同日,深交所也就此事向该上市公司下发关注函,并表示将对公司及...……更多
中基协:私募基金最低存续规模将降至500万
...1日消息 4月30日晚间,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)对外发布了《私募证券投资基金运作指引》(下称“《运作指引》”),自2024年8月1日起施行。中基协指出,截至2024年3月末,在协会登记的私募证券基金管理...……更多
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都匀市推动企业信息变更“一件事”高效办、快速办、省心办
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计量是什么?是清晨的闹钟刻度,是买菜称重的电子秤,是体检时的血压计、温度计,也是机械的精密加工,重型装备的无损检测..
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千亿数据市场背后的“四难”解题
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