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实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...离婚,也未披露双方签订一致行动协议的时间。中介机构中信证券和中伦律师事务所因未审慎核查和信息披露,被书面警示。两位保荐代表人则被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分,两位签...……更多
实控人已离婚知而不报,又一单撤否IPO被查,券商与律所齐收监管函
...、律所双双收到罚单。11月8日,深交所披露两张监管函,中信证券、中伦律师事务所被采取书面警示的监管措施。经查,中信证券在担任皓吉达IPO项目保荐人过程中,存在以下违规行为,一是对皓吉达实控人认定和控制权稳定性...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
中国经济网北京8月28日讯北交所网站日前公布了关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定。经查,保荐机构中信证券股份有限公司(以下简称中信证券,600030.SH)及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的...……更多
...日报IPO监管新规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 (全媒体记者 赵冬芹)IPO严监管新政策发布一周,日前深交所突然发布公告,对“券商一哥”中信证券现场督导。此外,同日还有券商收到上...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...已超过10张。其中,多家头部券商因投行业务被罚,包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经撤材料,但是依据申报即担责的原则,相关券商及保代依然难...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸,证监会警示了中信证券股份有限公司(下称“中信证券”,600030.SH,06030.HK)、中德证券有限责任公司(下称“中德证券”)和万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)。3家券商被...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...打出手。1月12日,证监会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“...……更多
保荐企业破发率73%激怒股民,中信证券怎么了?
时隔一个月,中信证券(600030.SH)再次站上风口浪尖。事件的导火索是会计大V“马靖昊说会计”转帖内容“股民要求彻查中信证券”。根据“马靖昊说会计”的微博信息,一个是已经被定性为造假的左江科技,一个是高价发行...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时,刘乃生作为中信建投分管投行业务高管,对上述问题...……更多
因承销格力地产债券违规,海通证券、中信建投、中泰证券同日...
...续关注和尽职调查;未制作咨询审计机构工作底稿;未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告;对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时,不符合相关规定,广东证监局决定对海通证券采取责令改正的行政...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...继被罚,均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露,中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规,被该所出具警示函,两家企业均在上市当年即出现亏损。早前,针对该情况,地方证监局已分别...……更多
投行“一哥”地位或有变数
本文转自:羊城晚报中信证券首发项目遭交易所现场督导投行“一哥”地位或有变数新华社发3月22日晚间,深交所官网披露,决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍,这类针对保荐机构启动的现场督导...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
连日来,深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切,中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日,中信证券发布声明称:“近日,中信证券关注到...……更多
中信证券江苏分公司收警示函!私下接受客户委托买卖证券,没有履行账户实名制
这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。 图片来源:图虫12月2日,江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函,涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中,中信证券镇江分公司对...……更多
第二批IPO现场检查名单公布:第一批已全部终止,本单又是中信建投保荐
...已经撤回了IPO申请。澎湃新闻注意到,恒达智控撤单后,发行人恒达智控、保荐机构中信建投证券、申报会计师立信会计师事务所以及相关责任人均被罚。7月22日,上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕...……更多
国联证券延长不超50亿定增决议有效期 此前已三轮问询
...10号)。针对上述函件,华英证券高度重视,开展了督促发行人整改、增加对发行人督导培训等工作,同时在内部采取了加强债券法规培训学习、加强存续期管理等整改措施。国联证券2021年非公开发行A股股票。经中国证券监督...……更多
拿管理层工资凑研发费用 中信建投因保荐业务再领罚
...记入保荐代表人的“个人简历”。“保荐代表人作为连接发行人与资本市场的关键桥梁,其专业性、诚信度直接影响到资本市场的资源配置效率与公平性。”经济学家余丰慧告诉记者,通过负面评价公示机制增加透明度可以形成...……更多
...,今年以来,两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等,出具纪律处分30次,监管措施45次,罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露,...……更多
这家头部券商,取消发行
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目,主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉,开源证券在四天前收到“重罚”,证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外,...……更多
皓吉达终止创业板IPO 原拟募资7亿元中信证券保荐
...创业板上市申请文件的申请》,保荐人向深交所提交了《中信证券股份有限公司关于撤回深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》...……更多
宏海科技过会:今年IPO过关第49家 中信建投过7单
...泰证券2苏州赛分科技股份有限公司2024/01/11上交所科创板中信证券3中国瑞林工程技术股份有限公司2024/01/19上交所主板长江保荐4钧崴电子科技股份有限公司2024/01/19深交所创业板华泰联合5健尔康医疗科技股份有限公司2024/01/22上交...……更多
星图测控过会:今年IPO过关第45家 中信建投过6单
...泰证券2苏州赛分科技股份有限公司2024/01/11上交所科创板中信证券3中国瑞林工程技术股份有限公司2024/01/19上交所主板长江保荐4钧崴电子科技股份有限公司2024/01/19深交所创业板华泰联合5健尔康医疗科技股份有限公司2024/01/22上交...……更多
...务。目前中信银行债务融资工具承销规模位列市场前茅,中信证券在全口径债券和ABS承销规模方面领跑券商,中信建投证券的公司债承销规模也位列同业优势地位。此外,中信银行旗下的信银国际和信银投资两家境外子公司,也...……更多
开保时捷上班,下班打高尔夫,泄露三个项目,中信建投实习生“高调炫富”被辞退
...,中信建投投行业务已经收到9张罚单,涉及未充分核查发行人对终端客户的销售情况、对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见等问题。今年7月22日,上交所披露三张罚单,均涉中信建投。因在保荐恒达智控IPO过程中存在研...……更多
涧光股份终止上交所主板IPO 原拟募10亿中信证券保荐
...文件,并按照规定进行了审核。日前,涧光股份和保荐人中信证券股份有限公司分别向上交所提交了《洛阳涧光特种装备股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司关于撤...……更多
旷视科技过会3年终止IPO 原拟募资60亿中信证券保荐
...科创板上市注册申请文件的过程中,旷视科技和主承销商中信证券股份有限公司分别提交了《MegviiTechnologyLimited(旷视科技有限公司)关于撤回首次公开发行存托凭证并在科创板上市注册申请的申请》和《关于撤回MegviiTechnologyLim...……更多
衡泰技术终止创业板IPO 原拟募资6亿元中信证券保荐
...创业板上市申请文件的申请》,保荐人向深交所提交了《中信证券股份有限公司关于撤回杭州衡泰技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则(2024年修订)...……更多
艾柯医疗终止科创板IPO 原拟募资10.39亿中信证券保荐
...文件,并按照规定进行了审核。日前,艾柯医疗和保荐人中信证券股份有限公司分别向上交所提交了《艾柯医疗器械(北京)股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司...……更多
黄山谷捷过会:今年IPO过关第28家 国元证券过首单
...泰证券2苏州赛分科技股份有限公司2024/01/11上交所科创板中信证券3中国瑞林工程技术股份有限公司2024/01/19上交所主板长江保荐4钧崴电子科技股份有限公司2024/01/19深交所创业板华泰联合5健尔康医疗科技股份有限公司2024/01/22上交...……更多
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