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重庆证监局密集出手,三家银行被罚
中国基金报记者 张燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规,近日重庆证监局密集出手,一日连发三道行政监管函,涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警...……更多
中新经纬9月14日电 14日,重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。据《责令改正措施》,经查,重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“...……更多
工行重庆市分行被警示:个别基金销售管理人员“无证上岗”
中新经纬9月14日电 14日,重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》,经查,中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分...……更多
...。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十二条第二款,《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕59号)第六条第二款、第十五条第(五)项的规定。根据《...……更多
打造头部券商,浙江有戏?
...掌。目前,“平安+方正”“太平洋+华创”“国联+民生”三家并购案例正持续推进中。3月29日,方正证券董事长施华回应与平安证券整合事件,称正按节奏推进相关工作。变则通,合则强。从国际经验看,金融巨头通过并购重组...……更多
...新闻央广网北京2月21日消息(记者杨柳青)2月20日,重庆证监局公示2024年首张罚单,两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司(以下简称福日电子)股票,被没收违法所得并处以三倍罚款,合计罚没超6370万元。福日电子...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...,被罚5万元。1月,据北京证监局,田某桥在招商证券等三家券商从事投行工作的14年间,利用他人账户进行股票买卖,累计成交金额约7.24亿元,亏损182.74万元(不含待业期间交易和所得金额),最终被罚25万元。1月,据证监会,...……更多
中西部首单!1000万元“认股权+贷款”在重庆股转中心登记
...”业务。据了解,重庆股份转让中心自2023年10月20日获批证监会“认股权综合服务试点”以来,与商业银行合作探索认股权贷款模式,此次兴业银行在重庆区域性股权市场首家吃螃蟹。2023年底,重庆股份转让中心联合綦江区金融...……更多
截至去年11月 重庆私募基金规模已超1815亿元
...融服务中心主办,并得到中国证券投资基金业协会、重庆证监局的大力指导和支持。重庆辖区内私募基金负责人、合规风控负责人等60余人参加培训,旨在持续提升基金从业人员守法合规意识和专业化素养,加强“合规、诚信、...……更多
“基金赚钱基民不赚钱”痛点怎么破?这场财富管理论坛有答案
...但基金投顾业务仍处起步阶段,需要持续加强探索。根据证监会数据,截至2023年3月底,共有60家机构拿到投顾牌照,服务资产规模达1464亿元,客户数量达524万户。券商、基金、银行和第三方销售机构各展所长,共同拥抱蓝海市...……更多
开源证券公募子公司获批 注册地海口
...平交易管理,切实保护基金份额持有人利益。开源证券为三家陕西籍券商之一,前身是陕西省财政厅国债服务部,目前正冲刺深证主板IPO。陕煤集团持有58.80%的股份,为开源证券控股股东。此外,开源证券持股5%以上股东还包括...……更多
IPO项目告吹,定增项目消息走漏 兴业证券均为保荐人
...众技术分别从事电气成套开关设备的生产销售和维修,这三家公司不仅业务相似,更巧的是,森达电气营销部门与越众科技、越众技术的办公地点就在同一栋楼内。而对于三家公司的关联关系,直到回复第三轮问询时,森达电气...……更多
送政策、送产品、送资金、送服务 看重庆如何壮大民营经济发展
...支持我市民营经济高质量发展上是如何发挥作用的?重庆证监局副局长李鸿博介绍,重庆主要在三个方面助力全市民营企业借助资本市场发展壮大。一是推动全面注册制改革走深走实,强化与市级部门、区县政府、沪深北交易所...……更多
因违规提供担保服务 重庆顺势创行及其负责人遭警示
北京商报讯(记者 李海媛)12月21日,重庆证监局发布公告称,经查,重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司(以下简称“顺势创行”)从事了为其他主体借款合作提供居间及担保服务的非私募业务,违反了相关规定。根据有...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
...规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控...……更多
...心战略合作协议;与香港特区政府财库局、金管局、香港证监会、香港交易所、建银国际、东亚银行、工银亚洲、印尼国家银行香港分行、马来亚银行香港分行等30余家香港政府部门和金融机构及东南亚银行在港分支机构、企业...……更多
...渡股权投资基金管理有限公司采取监管谈话措施。经重庆证监局调查,义渡股权投资管理的产品募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,且存在产品以管理私募基金名义从事与私募基金管理无关业务的问题,...……更多
壹早财知道|又一家银行被收购!渣打中国回应高层变动
...嘉实国际先后披露,发行虚拟资产现货ETF产品已获得香港证监会原则上批准。继美国首批11只比特币现货ETF上市后,中国香港的金融机构也在加快对虚拟货币资产现货ETF的布局。4月15日,据公开信息披露,内地公募基金旗下香港...……更多
上游直击股东会丨四方新材通过财务资助议案
...办法》及配套规则于今年9月4日施行,包括一人最多担任三家境内上市公司独董(之前是5家)、在上市公司现场工作时间不少于15个工作日并写日志等等。四方新材此举在重庆上市公司系首家,因未涉及修改公司章程,故未上股...……更多
支持民营经济发展壮大 重庆有这些举措
...高质量发展系列新闻发布会(第四场)举行。会上,重庆证监局副局长李鸿博介绍,在支持民营经济发展壮大方面,重庆证监局将积极发挥央地协作机制作用,加强与市级部门、区县政府协作联动,推动资本市场各项改革举措落...……更多
法院裁定批准延长隆鑫系十三家公司重整计划执行期限三个月
...(以下简称“隆鑫控股”)在内的隆鑫集团有限公司等十三家公司(以下简称“隆鑫系十三家公司”或“重整主体”)重整计划仅执行了部分而未能执行完毕,是因为公司资产体量大,产业板块多元,根据投资进度需区分板块组...……更多
富国基金、海富通基金股权将变更
...上日程。公开资料显示,国泰君安证券和海通证券旗下有三家基金公司,其中,国泰君安控股持有华安基金51%的股权,海通证券则控股持有海富通基金51%的股权,同时参股富国基金27.775%的股权,此外,国泰君安旗下的资管子公...……更多
因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月26日,重庆证监局发布公告表示,西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;未充分保障合规管理人员的独立性;以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
上游直击股东会 | 莱美药业修订公司制度 超半数渝股已响应独董新政策
...称“独董新规”)于今年9月4日施行,包括一人最多担任三家境内上市公司独董(之前是5家)、在上市公司现场工作时间不少于15个工作日并写日志等,重庆A股上市公司加紧按照监管要求调整落实,已经有超半数的公司召开了股...……更多
...ETF“跑步入场”。易方达基金、华夏基金、华泰柏瑞基金三家基金公司11月9日至11月10日接连发布公告宣布旗下相关科创100ETF产品已正式成立。科创100ETF的诞生是今年公募基金ETF市场的一项标志性事件。多位受访人士对记者表示...……更多
2023财富管理转型发展论坛在江北举行
...必然趋势,也是服务人民群众金融需求的重要举措。根据证监会数据,截至2023年3月底,共有60家机构拿到投顾牌照,服务资产规模达1464亿元,客户数量达524万户。中共重庆市江北区委副书记、区政府区长陶世祥表示,此次论坛...……更多
中西部首批!2家科创企业“认股权”在重庆股转中心登记
...科学城投资控股有限公司。这是重庆自2023年10月20日获批证监会“认股权综合服务试点”以来,首批完成登记手续的“认股权”,也是首个以“认股权+科技成果转化”模式在区域性股权市场进行登记的案例。据介绍,“先投后股...……更多
...黑龙江省鸡西市中医医院、重庆玮益大健康产业有限公司三家单位来社考察交流。据了解,近年来,北京健和公益基金会推动健康帮扶事业,关注中医药事业发展,在中医药公益事业方面持续发力;黑龙江省鸡西市中医医院不断...……更多
境内外总数超160家!重庆推动企业上市定下“小目标” 上游新闻 2023-10-18 16:51:02
...际复合材料股份有限公司首次公开发行股票的注册申请获证监会同意批复。9月上旬以来,重庆新铝时代科技股份有限公司首发上市申请成功过会、重庆美心翼申机械股份有限公司首发上市申请获得证监会注册批复。截至目前,...……更多
重庆地产再受让三峡银行1%股份,重庆4国企合计持股超60...
...移”中掉队。据澎湃新闻此前报道,截至3月9日,此前在证监会排队上市的11家中小银行,除了重庆三峡银行,其他10家银行均完成相关“平移”工作。三峡银行2023年三季度信息披露报告显示,截至2023年9月末,该行资产总额2867.9...……更多
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中国经济网北京1月9日讯今日,蜂巢基金管理有限公司公告称,蜂巢先进制造混合发起式(A类019006;C类019007)增聘基金经理孙可
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乾照光电(300102.SZ):在2024年新开辟的mini LED背光芯片产品线,出货量快速增长
格隆汇1月9日丨乾照光电(300102.SZ)在投资者互动平台表示,海信视像成为公司控股股东后,为公司带来了巨大的支持和全方位的赋能
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格隆汇1月9日丨厦门空港(600897.SH)公布12月运输生产情况,旅客吞吐量229.59万人次,同比增长12.72%,货邮吞吐量3.55万吨,同比增长14.56%。/阅读下一
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中国经济网北京1月9日讯 今日,交银施罗德基金管理有限公司发布基金经理变更公告,交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金(简称
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赛腾股份(603283.SH):公司客户稳定,未收到国外大厂取消合作信息
格隆汇1月9日丨赛腾股份(603283.SH)在投资者互动平台表示,公司生产经营正常,关于2024年度经营业绩情况敬请留意公司定期报告或相关公告
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淮河能源(600575)1月9日主力资金净流入2144.30万元
金融界消息 截至2025年1月9日收盘,淮河能源(600575)报收于3.3元,上涨0.61%,换手率1.95%,成交量75
2025-01-09 16:00:00
凡拓数创(301313)1月9日主力资金净流入2157.43万元
金融界消息 截至2025年1月9日收盘,凡拓数创(301313)报收于24.78元,上涨2.61%,换手率14.51%
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芯原股份(688521)1月9日主力资金净流入2116.12万元
金融界消息 截至2025年1月9日收盘,芯原股份(688521)报收于47.9元,下跌0.87%,换手率1.96%,成交量9
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麦格理发表研究报告指,申洲国际于2024年下半年的生产措施应有助于提高员工生产力,预期销量将按年上升17%,同时由于运动服与休闲服的比例较高
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2025-01-09 16:01:00