• 我的订阅
  • 财经

因未妥善保存投资者基金合同 沐丰禾私募被监管出具警示函

类别:财经 发布时间:2023-08-25 22:15:00 来源:北京商报

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)8月25日,青岛证监局发布公告表示,根据工作安排,对青岛沐丰禾私募基金管理有限公司(以下简称“沐丰禾私募”)私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。沐丰禾私募存在未妥善保存部分投资者的基金合同,违反相关规定,因此,青岛证监局决定对沐丰禾私募采取出具警示函的监管措施。

因未妥善保存投资者基金合同 沐丰禾私募被监管出具警示函

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-08-25 23:45:03

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞骏
2023-10-11 00:14:00
未按规定披露报告 金投基金及总经理张学义等收警示函
...在从事私募基金业务活动中,存在未按照合同约定向部分投资者披露石墨1号私募股权投资基金和鼓金1号私募股权投资基金自成立以来的季度报告和年度报告的情形,违反了《私募投资基金监督管
2023-07-25 15:56:00
因从事私募基金业务存多项违规行为 杭州乐丰投资遭监管出具警示函
...投资”)在开展私募基金业务中存在管理的部分基金未对投资者的风险等级进行评估和确认;管理的部分基金未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,未对投资者设置投资冷静期并进行回
2023-07-20 21:43:00
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...赢投资合伙企业(有限合伙),存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形;此外,存在私募基金华盛国海创赢6号基金,未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料;未按恒
2023-11-15 21:56:00
因存在多项违规 前海夷吾资产及责任人遭监管出具警示函
...存在未履行谨慎勤勉义务的情形;未按照基金合同约定向投资者披露部分季度报告、年度报告和可能影响投资者合法权益的其他重大信息。上述情况违反多项规定,因此深圳证监局决定对前海夷吾资
2023-08-07 22:09:00
因私募基金业务存多项违规行为 青岛拥湾私募遭监管出具警示函
...称“睿信秋实基金”)的管理人,存在未按照约定向部分投资者披露全部经济利益;未妥善保存睿信秋实基金投资交易个别文件原件;使用关联方的名义和账户收取睿信秋实基金财产;未对睿信秋实
2023-09-11 19:22:00
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...(有限合伙)(以下简称“广州久丰”)等四只私募基金投资者以及东方比逊—新三板12号基金(以下简称“新三板12号”)、东方比逊—新三板15号基金(以下简称“新三板15号”)等两
2024-01-01 21:07:00
...债券发行人“回扣”被处罚,也有私募因未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线的信息等吃罚单。违规收受债券发行人“回扣”12月22日,浙江证监局发布《关于对杭州宽合私募基金管
2022-12-23 22:53:00
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...的情形;向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金;未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息;未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材
2023-12-05 22:35:00
更多关于财经的资讯:
平安人寿吉林分公司三十周年司庆大型公益健步行活动落幕
秋光潋滟,湖色澄明。2025年9月14日,平安人寿吉林分公司在风景如画的长春北湖公园举办“三十而砺,吉享平安”三十周年司庆感恩回馈大型公益健步行活动
2025-09-14 19:37:00
安琪酵母董事会秘书高路荣获2025年度新财富杂志“最佳董秘奖”
鲁网9月13日讯近日,新财富杂志2025年度资本市场奖项评选结果揭晓,安琪酵母董事会秘书高路荣获“最佳董秘奖”。本届评选覆盖共7731家上市公司
2025-09-14 09:00:00
环球下周看点:美联储2025年首次降息渐进 Meta发布消费级AR眼镜
财联社9月14日讯(编辑 史正丞)接近10个月的等待后,美联储终于又要降息了。按照 “美联储观察”工具显示,下周FOMC有93
2025-09-14 06:43:00
上半年河北省小微企业获得纳税信用贷款超870亿元
上半年我省小微企业获得纳税信用贷款超870亿元惠及14.62万户企业,发放额度环比增长4.9%河北日报讯(宋平、杨诗)良好的纳税信用是企业的重要无形资产
2025-09-14 08:05:00
OpenAI据传大砍微软商业分成 未来几年从中“抠”出500多亿美元
财联社9月14日讯(编辑 史正丞)种种迹象显示,正忙着为购买算力筹措资金的OpenAI,将目光瞄向本应该分给合作伙伴微软的钱
2025-09-14 03:35:00
英国第二大日用品零售商进入京东“购物车” 森宝利确认洽谈出售
财联社9月14日讯(编辑 史正丞)英国第二大连锁超市集团森宝利(J Sainsbury plc)周六发布公告,确认正在就出售子公司Argos的潜在事宜与京东进行讨论
2025-09-14 03:35:00
京智避险 率动无忧 北京银行发布企业汇率风险管理品牌
9月11日,在2025年中国国际服务贸易交易会(下称“2025年服贸会”)“京帆引航 融通出海”金融助力企业协同创新发展大会上
2025-09-13 10:49:00
一批信用卡被盗刷,今天凌晨,银行紧急公告
今天凌晨,上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心发布《关于我行万事达卡交易情况的说明》。其中提到,近期,上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心监测到部分我行万事达无价世界卡发生未经授权的交易
2025-09-13 11:55:00
“慢牛”格局下注意板块轮动的节奏
本周,大盘呈现震荡回升的走势。周四,在创业板指大涨带动下,沪深A股均收出中阳线;周五,上证综指、深证成指、创业板指盘中均创出本轮反弹新高
2025-09-13 12:19:00
恒丰银行:赋能实体经济发展 打造科技金融新高地
发展科技金融既是推动金融高质量发展、加快建设金融强国的重要举措,也是推动经济高质量发展的迫切需要。近年来,恒丰银行西安分行在位居“五篇大文章”之首的科技金融上多维发力
2025-09-13 15:49:00
全国首单!恒丰银行创新融资助力“绿色公路”建设
近日,恒丰银行依托绿色金融产品创新优势,成功为云南武易高速公路项目发放全国首笔公路领域“可持续发展挂钩+绿色贷款”融合创新贷款
2025-09-13 15:50:00
建设银行威海分行联合多方举办“扬帆出海 金融护航”活动
近日,建设银行威海分行携手中国人民银行威海市分行、中国信保威海营业部,共同举办“扬帆出海 金融护航”百城万企稳外贸活动暨跨境人民币业务宣讲会
2025-09-13 18:21:00
聚焦酒博会|美酒体验官谢梅蓉:寻找“适合你”的酒
9月11日,在第十四届中国国际酒类博览会(贵阳)酒类新品发布及美酒体验官评选活动上,美酒体验官谢梅蓉在“一带一路”各国参展展区对来自不同国家的美酒进行评价
2025-09-13 18:29:00
聚焦酒博会|怎样尝透一杯酒?美酒体验官丁维康的学院派视角
9月11日,第十四届中国国际酒类博览会(贵阳)酒类新品发布及美酒体验官评选活动上,迎来一位特殊的品鉴导师——西北农林科技大学葡萄酒学院硕士丁维康
2025-09-13 19:32:00
小小屏幕里藏着近百项专利技术
“即使在3期厂房已投入生产2个多月时间、各生产线坚持24小时‘停人不停机’,产能大幅提升的情况下,订单依然排到了明年。”9月11日
2025-09-13 21:05:00