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...员的培训和教育，提高其合规意识和风险意识。发行环节违规情况多发交易商协会于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...人投诉，此类机构或个人常以“专业代理维权”名义通过违规收集消费者个人信息，吸引、诱导、教唆消费者滥用和强占维权与投诉渠道，滥用监管行政规则，阻挠消费者与会员单位和解或与第三方机构开展纠纷调解，通过夸大...……更多
2024-02-20 20:04:00毒瘤,银行业,银行,标准,代理,代理
...发现和查处。这使得一些银行和中介机构在利益的驱使下违规操作，难以遏制。“自掏腰包”冲量返现对银行来说，贴息存款容易导致负债成本抬升，不利于银行降低实体经济融资成本，也干扰了存款市场正常竞争秩序。北京商...……更多
2023-12-10 20:06:00冲量,贴息,黄牛,存款,存款,贴息
...管理不规范、个人农业担保贷款存贷挂钩等7项主要违法违规事实，被重罚461万元，罚单开出时间为2024年2月6日。除此之外，作为相关责任人，时任华夏银行北京分行首席风险官廖卫东、时任华夏银行北京首体支行行长岳强各自...……更多
2024-02-20 14:07:00华夏银行,北京分行,痼疾,内控,华夏,北京
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...量管理不到位；未按监管口径统计普惠型小微企业数据等违规问题，被处以710万元罚款。此外，多名相关责任人被警告罚款，禁止朱滨、沈兆丰从事银行业工作直至终身；取消杨阳高管任职资格并禁止从事银行业工作直至终身。...……更多
2023-12-03 17:14:00兰州,股价,股东,司法,银行,股份
...银行厦门市分行因信用卡汽车分期业务调查不尽职等3项违规，被罚款130万元；同一天另有罚单显示，中国银行辽源分行也因违法违规事项被罚款30万元。证券之星注意到，下半年以来，中国银行受到处罚次数激增，除了7月份接...……更多
2024-08-05 17:21:00中国银行,罚单,中国,银行,中国银行,中国
...任烟台银行股份有限公司法律合规部总经理）对前述违法违规事实负有责任。烟金罚决字〔2023〕13号、14号显示，烟台银行股份有限公司芝罘支行贷后管理不到位，严重违反审慎经营规则。位正海（时任烟台银行股份有限公司芝...……更多
2023-10-19 19:08:00烟台,支行,旗下,银行,银行,烟台
...国家金融监督管理总局上海监管局对平安银行上海分行的违规行为进行了责任追究。根据沪金罚决字〔2024〕110号文件，陈洁，时任平安银行上海分行营业部副总经理兼公司业务一部总经理，因对该分行向资本金比例不到位的房...……更多
2024-07-26 11:02:00平安,上海,分行,违规,员工,银行
...亿元。业内分析人士认为，监管方对第三方支付机构违法违规行为保持严监管态势，从违规事项来看，支付结算、商户管理、终端管理、清算管理等成为被查处的重点领域。就在本月17日，近两年的讨论与修订，《非银行支付机...……更多
2023-12-27 15:34:00罚单,第三方,监管,支付,股份,支付
...其重大事项变更也实施许可管理，同时建立健全严重违法违规机构的常态化退出机制。
设立非银行支付机构的注册资本最低限额为人民币1亿元，且应当为实缴货币资本。央行根据非银行支付机构的业务类型、经营地域范围和业...……更多
2023-12-17 18:44:00重磅,准入,门槛,支付,类型,机构
...上海嘉定民生村镇银行股份有限公司因：1.个人贷款资金违规流入股市；2.流动资金贷款资金违规流入股市；3.流动资金贷款管理严重不审慎；4.员工行为管理严重违反审慎经营规则。受到国家金融监督管理总局上海监管局的行政...……更多
2024-07-10 17:46:00嘉定,村镇,上海,民生,违规,违法
本文转自：中国经济网中国经济网北京6月12日讯 国家金融监督管理总局网站昨日公布的江西监管局行政处罚信息公开表（187号、188号、189号）显示，江西金融租赁股份有限公司风险控制不到位，导致租赁项目损失；资金用途监...……更多
2024-06-12 15:03:00江西,子公,金融租赁,子公司,违规,控股
...家涉事银行的回应来看，不排除贷款办理过程中可能存在违规行为，而身披房贷“外衣”的贷款其实一直都是消费贷，名义为装修住房。买房不够、消费贷来凑，事实上，消费贷资金换“马甲”后流向楼市的情况一直存在，这些...……更多
2023-11-09 12:50:00濮阳,购房者,房贷,购房,消费,消费
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。据《责令改正措施》，经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“...……更多
2024-09-14 21:24:00广发,重庆市,重庆,分行,违规,基金
...行政处罚信息公开表显示，恒丰银行洛阳分行存在的违法违规行为包括贷前调查不到位，贷后管理不尽职；银行承兑汇票贸易背景审查不尽职等。今年以来，恒丰银行及其分支机构已收到多张罚单。3月22日，恒丰银行嘉兴海宁支...……更多
2024-05-22 09:33:00恒丰,洛阳,分行,银行,恒丰,管理
...示，厦门国际银行股份有限公司泉州分行因涉及以下七项违规被处罚款360万元处罚。其违法违规行为如下：一、内部控制不到位，信贷业务内控管理有效性不足二、办理无真实需求的存单质押贷款三、个人贷款调查、支付审查不...……更多
2024-08-12 09:52:00泉州,厦门,分行,银行,国际,泉州
...委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为，北京证监局对直接负责的主管人员杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款。同时，北京证监局强调，鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵...……更多
2024-08-09 22:34:00杨保,国鹏,财产,终身,总经理,基金
...沙银行的行政处罚记录。信息显示，长沙银行因18项违法违规事实，被中国银保监会湖南监管局开出770万元罚单，并没收8993.55元的违法所得，处罚日期为2023年11月10日。具体来看，这“18宗罪”包含8项与房地产有关的违法违规事...……更多
2023-12-10 10:21:00内控,长沙,警钟,银行,长沙,银行
...悬在头顶的达克摩斯之剑。被最高人民检察院点名，屡屡违规被罚
天眼查显示，2024年2月26日，富友支付因违反规定办理经常项目资金收付，被国家外汇管理局上海市分局予以没收违法所得17539.13元，罚款65万元。2023年11月9日，...……更多
2024-06-12 11:46:00最高检,富友,净利,毛利率,毛利,净利润
...款进行备案；未严格落实支付账户开户实名制审核要求；违规为金融企业开立支付账户；存在办理支付账户和非同名银行账户间转账业务的情况；上传交易信息未落实真实、完整、可追溯和全流程一致性的要求；未严格落实商户...……更多
2024-09-11 10:09:00拉卡,北京分行,人民银行,罚单,北京,分行
...总局披露的罚单显示，江西上饶农商行因个人经营性贷款违规流入房地产领域等3项违规，被罚款100万元。具体违规如下：1、个人经营性贷款违规流入房地产领域;2、贷款“三查”不到位，导致信贷资金挪作他用;3、贷款五级分类...……更多
2024-07-31 11:54:00上饶,违规,江西,经营性,房地,商行
...实现0首付购房，还是申请信用贷款作为首付款，都属于违规行为。北京德和衡律师事务所联席执行主任、商事与金融争议解决部主任裴虹博在接受记者采访时表示，上述行为违反了相关房地产金融政策，会给购房者带来风险。...……更多
2024-08-09 13:27:00情况,首付,购房,房地,银行,购房者
...仍为非净值化通道类产品；三、个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四、存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...村镇银行有限责任公司及其前客户拓展部总经理黄聪彬的违规行为进行了行政处罚。根据厦金罚决字〔2024〕9号文件，该银行因员工行为管理和信贷管理不到位的违规行为被处以60万元人民币的罚款。黄聪彬因在任期间的相关管...……更多
2024-07-26 11:02:00同安,厦门,村镇,责任人,银行,责任
...非经常性影响”。该事项主要涉及移卡旗下收单业务存在违规“跳码”。另外，黑猫投诉平台显示，乐刷的投诉量高达5.6万条，投诉内容多为乐刷拒返还保证金、私自扣费等。此外，乐刷也是中国人民银行罚单的常客，据媒体的...……更多
2024-03-11 15:35:00卡子,罚单,科技,公司,福建,罚单
...国基金报记者 张燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规，近日重庆证监局密集出手，一日连发三道行政监管函，涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...）发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。超卓航科表示，目前公司各项经营管理、业务及...……更多
2023-11-17 21:30:00证监,违规,用途,违法,行为,招商银行
...行罚款125万元处罚。因对并购贷款风险评估不到位的违法违规行为承担责任，对时任新疆维吾尔自治区分行投资银行中心总经理张志喜进行警告并处罚款6万元处罚。因对信用卡透支资金未按规定用途使用的违法违规行为承担责...……更多
2024-04-15 12:10:00罚单,新疆,分行,工商,银行,问题
...》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，浙江证监局决定对可靠股份、金利伟、耿振强、俞文斌分别采取出具...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
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