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财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司(证券简称:财通证券,601108.SH)、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和...……更多
因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚
... 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资金监督义务,存在部分文件...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...按照监管要求积极整改,进一步完善债券受托管理工作,勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来,东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日,东兴证券公告称,因公司在执行泽达易盛(...……更多
2023年1月31日,财通基金公告,财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“财通碳中和一年持有混合”,基金主代码:008576)根据2022年1月20日证监许可[2022]173号文准予注册募集。该基金自2023年2月6日至2023年2月24日,通...……更多
...简称普华永道)涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问:近日,证监会对普华永道作出行政处罚,能否介绍一下案件相关情况?...……更多
...金监督管理暂行办法》第四条关于“履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,决定对杭州宽合私募基金采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...达易盛”)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,未勤勉尽责遭中国证监会立案;此外,旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来,上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
申昊科技信披不准确收警示函 2020上市两募资共11.7亿
...四条:上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整,信息披露及时、公平。《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条:上市公司董事、监事、高级...……更多
加快布局绿色金融 多家券商承销绿色公司债
...券、山西证券、开源证券(联席国开证券)、东吴证券、财通证券(联席海通证券)等8家券商通过承销绿色公司债券或与企业开展碳交易项目推进绿色产业发展。根据中证协披露,2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产...……更多
企业债券发行审核机构不变,证监会负责发行注册压实主体责任
...理人等中介机构应当按照相关规定和约定认真履行义务,勤勉尽责,严格落实执业规范和监管要求,切实维护债券市场良好生态。三是要求中央结算公司、交易商协会应当按照中国证监会有关要求做好企业债券发行审核、日常监...……更多
浙江省上市公司周回顾(第一期)
...浙江省分行原副行长吕晓东被“双开”⑥浙江证监局:对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑦吉利旗下绿色慧联公司增资至15亿⑧浙江证监局披露对对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及3位...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...调,中金公司、东兴证券、国泰君安等应引以为戒,恪守勤勉尽责义务,严格遵守执业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。泰禾集团与公司董事长兼总经理也遭警示证监会表示,经查,泰禾集团在信息披露和财...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...,华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题,被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示,华宝证券近年来罚单不断,分别因网络安全、廉洁从...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中,未能勤勉尽责履行相关义务,持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载,持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导...……更多
财通证券资管顾宇笛离任8只基金
中国经济网北京1月24日讯今日,财通证券资产管理有限公司公告称,顾宇笛离任财通资管鸿睿12个月定开债券、财通资管积极收益债券、财通资管双安债券、财通资管鸿盛12个月定开债券、财通资管新聚益6个月持有期混合、财通...……更多
广发证券千万罚单落地:为美尚生态出具的保荐书存在虚假记载
...步强化投行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行业务质量。”广发证券在公告中称。截至9月22日收盘,广发证券A股报收15.00元/股,涨1.97%;港股报收11.00港元/股,涨1.48%。合计被罚没971.70万...……更多
财通证券资管夏金涛离任9只债基
中国经济网北京8月14日讯近日,财通证券资产管理有限公司公告称,夏金涛离任财通资管丰乾39个月定开债券、财通资管睿智6个月定期开放债券、财通资管睿慧1年定期开放债券、财通资管睿达一年定开债券发起式、财通资管丰...……更多
财通证券上半年净利增64%完成2单IPO发行 收1警示函
中国经济网北京8月28日讯财通证券(601108.SH)近日披露2023年半年度报告。今年上半年,公司实现营业收入34.75亿元,同比增长56.15%;归属于上市公司股东的净利润10.37亿元,同比增长63.89%;归属于上市公司股东的扣非净利润9.56亿元...……更多
财通证券资管2只债基增聘基金经理李杰
本文转自:中国经济网中国经济网北京7月26日讯 今日,财通证券资产管理有限公司发布基金经理变更公告,财通资管睿兴债券(A类016432;C类016433)、财通资管鸿佳60天滚动持有发起式中短债(A类013976;C类013977)增聘基金经理李杰。...……更多
暂停债券承销业务一年!华宝证券及副总等5人被上交所纪律处分
...经查,华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责,未按照相关规定发行资产支持专项计划,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任,未能审慎勤勉执...……更多
因研报业务存在违规 财通证券遭监管责令改正
... 刘宇阳 郝彦)8月25日,浙江证监局发布公告表示,发现财通证券发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题,违反多项规定。综上,浙...……更多
财通资管睿安债券增聘基金经理毛飞
本文转自:中国经济网中国经济网北京7月26日讯 今日,财通证券资产管理有限公司发布基金经理变更公告,财通资管睿安债券(A类016959;C类016960)增聘基金经理毛飞,该基金于2023年7月10日成立。 毛飞历任美国联邦储备银行圣路...……更多
财通资管鸿福短债债券增聘基金经理王珊
本文转自:中国经济网中国经济网北京7月26日讯 今日,财通证券资产管理有限公司发布基金经理变更公告,财通资管鸿福短债债券(A类007915;C类007916)增聘基金经理王珊。 王珊2016年3月起加入财通证券资产管理有限公司,历任固...……更多
财通资管睿达一年定开债券发起式增聘基金经理周庆
中国经济网北京7月26日讯今日,财通证券资产管理有限公司发布基金经理变更公告,财通资管睿达一年定开债券发起式(015330)增聘基金经理周庆。周庆2016年3月加入财通证券资产管理有限公司,历任固收私募投资部高级产品经理...……更多
财通资管鸿兴60天持有期债券增聘基金经理王珊
中国经济网北京4月3日讯今日,财通证券资产管理有限公司公告,财通资管鸿兴60天持有期债券增聘基金经理王珊。王珊2016年3月加入财通证券资产管理有限公司,曾任固收公募投资部研究员、固收公募投资部基金经理助理,现...……更多
宫志芳离任财通资管双福9个月持有债券发起式
中国经济网北京7月4日讯今日,财通证券资产管理有限公司公告称,宫志芳离任财通资管双福9个月持有债券发起式(A类014769;C类014770)。宫志芳曾在浙江泰隆商业银行、宁波通商银行工作。2016年3月加入财通证券资产管理有限公...……更多
...正,并分别罚款人民币10万元,共计60万元。此外,财通证券也同样因违反外汇账户管理规定被国家外汇管理局浙江省分局给予警告,并处罚款人民币14万元。在从业人员炒股方面,受到处罚的分别是国海证券黎子毅、...……更多
涉及资管新规整改不实等问题,银河证券、国信证券暂停备案3个月
...断夯实管理基础,进一步遵循稳健的经营理念,切实履行勤勉尽责义务,努力提升投资者长期回报。记者从银河证券2023年年报了解到,2023年度,银河金汇实现营业收入4.39亿元,净利润0.42亿元。银河金汇营业收入占银河证券总...……更多
信披违法违规,首开股份及董事长李岩等人被罚300万元
...务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任,未勤勉尽责,依据 《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号) 第五十一条第三款的规定,上述三人是首开股份信息披露违法行为直接...……更多
...广发资管、华泰资管、中泰资管、招商资管、海通资管、财通资管、浙商资管、长江资管、银河金汇、渤海汇金、东证融汇、光证资管、兴证资管、东证资管、安信资管、天风资管以及德邦资管在内21家。目前,仍在排队申请资...……更多
2022-12-23 22:45:00券商,业绩,年前
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美联储超预期降息50个基点,为什么美股还是跌了?
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财联社9月18日讯(编辑 黄君芝)根据周五提交的财务披露文件,美国副总统卡玛拉·哈里斯的竞选活动在8月份花费的资金几乎是其竞争对手唐纳德·特朗普的三倍
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2024-09-21 16:51:00
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9月12日,平安人寿山西分公司前往忻州市五台县南茹村八路军总部旧址组织举办革命老区金融教育宣传活动。南茹村因八路军总部旧址而闻名
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国务院正式批复!中央对广州是这样定位的
多家媒体报道,中国政府网昨天发布“国务院关于《广州市国土空间总体规划(2021—2035年)》的批复"(以下简称《规划》)
2024-09-21 17:51:00
一起编造传播资本市场虚假信息案件,受到了公安机关的严肃惩处。公安机关近期依法查处一起自媒体运营人员恶意编造网络谣言进行吸粉引流
2024-09-21 17:51:00
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蓝鲸新闻9月20日讯(记者 金磊)近日,光大银行信用卡中心公告,机场接送机服务、租车免一日租金服务、健康洁牙服务因合约到期
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芯片巨头高通被曝正在洽购芯片代工厂商英特尔。9月21日,有外媒报道称,高通已就收购事宜接洽英特尔。该报道援引知情人士消息称
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9月20日,中国教育行业A股IPO第一股江苏传智播客教育科技股份有限公司(传智教育,003032.SZ)公告,拟以交易总对价为1530万新加坡元(约为8364
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本文转自:人民网人民网记者 车柯蒙推动大规模设备更新和消费品以旧换新是党中央、国务院着眼于我国高质量发展大局作出的重大决策部署
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本周终于迎来美联储降息50个基点。略超预期的降息按常理是对美国经济衰退的一种担忧和预防措施,但最终在鲍威尔的鹰派解读下
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13天9板!9月20日,保变电气(600550)开盘再度“一字”涨停,股价创7年新高。截至发稿,该股报11.12元/股
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