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...燕北 孙晓辉针对辖区银行基金销售业务违规，近日重庆证监局密集出手，一日连发三道行政监管函，涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
证监会5月31日公布了对恒大地产通过财务造假欺诈发行债券的处罚决定。记者查阅《处罚决定书》显示，主要为：恒大地产违反会计准则，通过提前确认收入等方式粉饰财务报表，透支未来收入。与此同时，利用年报虚假财务...……更多
2024-05-31 20:07:00恒大,证监,从严,处罚,行为,记者
近日，证监会核准设立鹏安基金管理有限公司（简称“鹏安基金”），鹏安基金由开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）全资持股。鹏安基金由开源证券全资持股后者正冲刺深市IPO近日，证监会批复显示，核准设立鹏安...……更多
2023-12-06 19:15:00子公,海口,子公司,注册地,证券,基金
...者 陈康亮)中国证监会10日发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)。新规明确规范上市券商市场化融资行为。证监会有关部门负责人表示，2009年证监会发布《规定》，并分别于2010年和2020年进行了修订...……更多
2024-05-10 22:24:00中国证监会,券商,中国,融资,行为,市场
...炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
中国经济网北京8月20日讯 深圳证监局近日公布关于对招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”，600999.SH）采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...此同时，华福资管也在着手设立资管子公司。2023年4月，证监会接收了华福证券提交的设立资管子公司的材料，2023年12月，证监会核准华福证券设立华福资管。这样的审批速度远超一些头部券商。据记者了解，2019年，华福证券确...……更多
2024-01-26 16:22:00券商,管子,规模,公司,证券,规模
...5月19日晚，国瑞科技发布公告称，5月17日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。受此影响，国瑞科技将于5月20日停牌一天，5月21日开市起复牌并被实施其他风险警示，股票简称由“国瑞科技”变更为“ST瑞科”。此前，国...……更多
2024-05-20 15:00:00国瑞,虚假,循环,业务,科技,国瑞
...计盈利500万元至2500万元。对于这样的“业绩大变脸”，证监会重拳出击。索菱股份因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。根据相关规定，公司股票交易被实行“退市风险警示”，股票被ST。直到2022年5月，索菱股份才“...……更多
2024-06-20 15:36:00车路,概念,股份,股份,车路,公司
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。据《责令改正措施》，经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“...……更多
2024-09-14 21:24:00广发,重庆市,重庆,分行,违规,基金
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
国金证券公募牌照申请材料获证监会接收 有望实现“一参一控” 【国金证券公募牌照申请材料获证监会接收 有望实现“一参一控”】财联社10月16日电，据证监会披露，已接收国金证券提交的《公募基金管理人资格核准》。今...……更多
2023-10-16 18:26:00证监,牌照,材料,证券,证监,证券
...关信息披露不真实、不准确，公司于2024年1月8日收到江西证监局出具的警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。监管部门列举了慈文传媒存在的三大问题。问题一：公司2022年年报未严格按照规定，准确披露前五大供应商的采...……更多
2024-01-10 08:41:00制作公司,警示,传媒,制作,信息,公司
...有限公司（下称“思美传媒”，002712）因涉嫌信披违规被证监会立案。11月29日，思美传媒发布公告称，公司于2023年11月29日收到证监会出具的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
...或“身兼”客户，做市期间用友金融股价上涨2020年7月，证监会发布《监管规则适用指引——机构类第1号》，有利于新三板公开发行前做市商和后续混合交易引入做市商的政策制度衔接，券商在新三板的重要性提升，强化保荐和...……更多
2024-11-13 10:07:00用友,背后,链接,材料,金融,产品
...立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。另外，从年内...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...转，且每股转让价格并不低。7月17日，浙商证券公告称，证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人申请。目前，浙商证券将成为国都证券第一大股东，持股34.25%。浙商证券持有的国都证券股权，是分三次，从不同股...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...证券无法承销。据悉，开源证券在四天前收到“重罚”，证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外，湖南省另有债券发行人也以同样原因在同日宣布取消发行。记者注意到，在沪深交易所市场中，开源证券的排队审...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
吴清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...红相披露收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告。证监会依法从严查处了*ST红相财务造假案，作出行政处罚及市场禁入决定，对公司及相关当事人处以6556万元罚款，对2名当事人采取市场禁入措施，其中对公司实际控制人...……更多
2024-04-09 01:53:00财务造假,财务,公司,财务造假,证监,杨某
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...间，百花医药发布公告称，公司于2024年6月14日收到新疆证监局下达的《关于对新疆百花村医药集团股份有限公司、新疆华凌工贸（集团）有限公司、华凌集团投资控股（新疆）有限公司及米在齐、米恩华、杨小玲采取出具警示...……更多
2024-06-18 11:39:00三口,百花,警示,夫妻,一家,人员
...息。1月10日和12日，豪美新材因违规接连被深交所和广东证监局发函。违规：性质恶劣、情节严重深交所指出，当事人：广东豪美新材股份有限公司、广东豪美新材股份有限公司董事长、总经理董卫峰、广东豪美新材股份有限公...……更多
2024-01-22 10:43:00新材,四成,豪美,华为,索赔,股价
天津证监局网站13日披露关于对北京华亚正信资产评估有限公司(简称“华亚正信”)及张国强、刘磊萍采取出具警示函措施的决定。根据《中华人民共和国证券法》有关规定，天津证监局对华亚正信执行的卓朗科技以财务报告为...……更多
2024-11-14 10:32:00华亚,证监,资产评估,北京,警示,评估
...京8月6日讯 乐普医疗（300003.SZ）8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局（以下简称“北京证监局”）下发的《关于对乐普（北京）医疗器械股份有限公司采...……更多
2024-08-06 11:42:00乐普,监管,现金,医疗,管理,资金
...公司互换便利（SFISF），为保障工具操作顺利开展，中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证...……更多
2024-10-18 16:15:00证监,作用,运行,基金,证券,市场
中原证券公募牌照再下一城 申请材料获证监会接受 【中原证券公募牌照再下一城 申请材料获证监会接受】财联社10月16日电，证监会官网显示，中原证券申请设立公募基金管理公司，相关审批材料已获证监会接受。此前的9月28...……更多
2023-10-16 18:27:00一城,证监,中原,牌照,材料,证券
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