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深圳证监局集中约谈“四大所”负责人 压实审计机构“看门人”责任 【深圳证监局集中约谈“四大所”负责人 压实审计机构“看门人”责任】财联社12月28日电，深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明...……更多
2023-12-28 15:05:00证监,深圳,审计,负责人,生态,监管
为贯彻落实《关于进一步加强财会监督工作的意见》《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监...……更多
2023-12-28 15:30:00证监,深圳,审计,负责人,生态,审计
...023年年报编制及审计工作质量。有的集中约谈“四大所”负责人，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，强化年报审计监管约谈提醒机制。广东证监局：明确年报监管要求近日，广东证监局消息，广东辖区召开2024年...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...监会官网发布公告称，深圳证监局集中约谈了“四大所”负责人，推动营造良性审计执业生态。公告显示，为督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局近期集中约谈了...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关负责人等共计6家次、20人次，强化年报审计监管约谈提醒机制，压实审计机构“看门人”责任。 10、据临平检察12月28日消息，日前，经指定管辖，杭州市临平区人民检察...……更多
2023-12-29 09:16:00联社,新闻,美国,深圳证券交易所,证监,深圳
...司们如今还在正常运营吗？财务造假6年，金通灵及相关负责人被罚570万金通灵的异常从去年开始。2023年4月28日，金通灵称，在2022年财务报表编制过程中，由于业绩预亏金额过大，对公司的财务情况进行了自查，发现前期存在重...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...接的上市公司客户2023年年报审计开展情况。随后，辽宁证监局对*ST商城出具行政监管措施决定书，对公司及相关当事人采取监管谈话的行政监管措施。中注协在向尤尼泰所发出审计约谈函的同时指出，个别上市公司在2023年年报...……更多
2024-04-10 16:30:00年报,审计,多家,情形,意见,公司
...业有限公司副总经理，健康元药业集团股份有限公司法律负责人、监事，东莞勤上光电股份有限公司高级总监，历任东莞证券总裁助理，合规与风险管理部总经理，合规法务部总经理，首席风控官，首席法务官，法律事务部负责...……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
本文转自：中国新闻网中新网3月15日电 15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》。意见提出，加强信息披露监管，严惩业绩造假。构建财务造假综合惩防体系。加强上市公司监管法制供给，推动出台上市公司监...……更多
2024-03-15 15:41:00财务造假,证监,体系,财务,综合,上市公司
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...。公告截图
实控113个证券账户，操纵股价倒亏2.38亿中国证监会今年1月公开的行政处罚决定书则显示，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户(以下简称“账户组”)，集中资金优势、持股优...……更多
2024-05-12 17:00:00股价,总部,电话,生态,公司,公告
本文转自：央视网央视网消息：近日，中国证监会党委制定印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》（以下简称《意见》），明确了未来一个时期证监会系统自身建设的努力方向、...……更多
2024-03-15 15:29:00证监,自身建设,作风,能力,政治,标准
...合伙)、王进、崔会强的监管函。监管函指出，根据深圳证监局于2023年8月15日印发的《关于对大信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》，大信会计师事务所(特殊普通合伙)（下称“...……更多
2023-11-03 22:20:00大信,勤勉,会计师,监管,会计,大信
...不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。回顾此前，2023年11月30日，深圳证监局也针对上述内容发布事先告知书。值得关注的是，裘强此前还曾被银行业禁业。公开信息显示...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...号）第六十五条规定：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...早间公告披露，10月8日收到中国证券监督管理委员会深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市富安娜家居用品股份有限公司、林国芳、龚芸采取出具警示函措施的决定》([2023]167号)(下称“警示函”)。警示函显示，2023年9月28...……更多
2023-10-09 10:46:00安娜,乌龙,警示,董事长,董事,安娜
...实不充分、工作底稿不完善等情况。王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。除券商外，担任金通灵2017年至2022年年度财务报表审计机构的...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...作风过硬的标准，全面加强自身建设？证监会人事教育司负责人张朝东对此表示，在坚持资本市场监管的政治性、人民性方面，要深入推进政治机关建设，教育引导监管干部坚守金融报国、金融为民的初心，忠诚履行好党和国家...……更多
2024-03-15 17:28:00证监,两强,政策文件,链条,政策,文件
...态开展制度评估关于注册制改革，证监会综合业务司主要负责人周小舟在发布会上表示：“注册制改革作为一场从底层逻辑到思想理念、行为方式的深刻变革，涉及资本市场入口与出口、一二级市场、投融资、立法与执法等各领...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...，函告中一连提出八项问题。同日，加加食品还收到湖南证监局出具的监管关注函，提到公司在关联方交易内控及存货管理方面存在重大缺陷。在经历业绩连续三年亏损、控股股东和实控人股份司法冻结期延长、被实行其他风险...……更多
2024-05-09 00:40:00缺陷,食品,食品,宁夏,公司,问题
...，证监会上市公司监管司司长郭瑞明，证监会人事教育司负责人张朝东一同出席解读并答记者问。发布会现场 中国网 图发布会上，证监会上市公司监管司司长郭瑞明在回答澎湃新闻记者提问时表示，上市公司是资本市场的基石...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
...责令改正，并处1万元罚款。国内咨询机构Co-Found智库研究负责人张新原表示，私募领域强监管的具体意义在于，通过规范私募机构的运作，提高市场透明度，保护投资者权益，防止市场乱象，促进市场健康发展。对于违规的私募...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；
...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...少内部审批。三是人员资质及管理问题。比如，基金业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
3月15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。其中提出，完善全链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...自：中国新闻网中新社北京3月15日电 (记者 陈康亮)中国证监会上市公司监管司司长郭瑞明15日在国务院新闻办举行的发布会上表示，财务造假触碰的是资本市场底线，必须坚决打击。证监会将会同各地区、各部门构建打击财务造...……更多
2024-03-15 21:51:00中国证监会,财务造假,中国,行为,重点,财务
南财早新闻，早听早知道。今日关注1、证监会：坚持底线思维，全力做好房地产、城投等重点领域风险防控。保持房企股债融资渠道总体稳定，支持正常经营房企合理融资需求。坚持“一企一策”，稳妥化解大型房企债券违约...……更多
2023-11-04 09:29:00证监,美国,资本,行动,改革,方案
...和证券的总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人杨祺，内核部门负责人高名柱，投行二部部门负责人陈慎思等3人，采取了监管谈话的行政监管措施。“经查，发现万和证券投资银行类业务内控部门履职不到位，...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...改正，给予警告并罚款3万元；毛崴以及登记为信息填报负责人的白金琳，也被均警告并处3万元罚款。 ……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
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