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· 证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
突发!证监会重拳出手!
2月9日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称思尔芯或公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
农历大年三十,证监会发布了首批货币市场基金名录、监管处罚案例等。此外10家基金公司旗下中证A50ETF将集体于春节后首个交易日发售,为市场带来增量资金,有助于龙年资本市场健康发展。// 首批重要货币市场基金名录发布...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
2月22日晚间,证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书,共指向11人,其中,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
证监会新主席吴清刚上任不等过年就“应罚尽罚”,密集召开座谈会问计于市场,证监会官方微信公众号放开评论更是让股民畅所欲言。见微知著,“换帅”后的证监会风格焕然一新。唯有倾听市场的心声,才能精准地发现问...……更多
新春伊始,证监会密集召开多场座谈会,广泛听取市场声音,积极回应市场关切,稳定资本市场预期初见成效。与此同时,监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度,着力净化市场生态,对...……更多
财政部:财会监督顶层设计出台,从业人员倍感压力增大
...督。对此,多位业内人士认为,此次《意见》应该包含了证监系统监督和关注的问题。这次着重提出严厉打击上市公司、中介机构等财务会计违法违规行为,可能是为后续全面注册制的推出做铺垫,以及进一步加强立体化的监督...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...在券业从严监管趋势下,券商员工违规被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并...……更多
...证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日,证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单,监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示,金蕾被采取监管谈话措施。经查,金蕾作为证券从业人员,在2010年12...……更多
连续五年财务造假,ST博天遭强制退市,董事长被罚300万
经中国证监会调查认定,公司披露的2017年至2021年年度报告存在虚假记载。公司虚假记载的信息披露违法行为持续时间长,虚假记载金额大、占比高,严重损害证券市场秩序。公司披露的2020年及2021年资产负债表连续2年均存在虚...……更多
招商证券:赵斌改任党委副书记,辞去副总裁职务
...违规行为,负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日,证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,同一日,深圳证监局发布了高达15份《行政监管措施决定书》(简称《决定书》)。《决定书》显示,招商...……更多
本文转自:中国新闻网中新网4月26日电 据证监会网站消息,证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见。一直以来,证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍...……更多
本文转自:中国经济网中国经济网北京1月13日讯 据中国证监会网站消息,近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后,社会各方广泛关注,总体...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...障眼法” 多项违规并发劣迹斑斑记者发现,公司除收到证监会出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营...……更多
证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录
...董事长。2021年10月,作为九州证券董事长魏先锋,被青海证监局采取监管谈话措施。原因是,魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知情不报,合规意识淡漠。无独有偶,就在8月26日,券商中国记者收到相关举报邮件...……更多
...规惩处力度,树立典型案例,以达以儆效尤之效。日前,证监会开出的一张罚单,即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”),这家2021年8月提交科创板...……更多
...8日晚间,冠农股份披露公告称,公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》(简称《决定书》),公司相关财报存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。新疆证监局决定对冠农股份及相关责任人给...……更多
...现同类问题、阻碍检查等行为将面临更严格的制度约束。证监会日前宣布,为进一步强化首发企业信息披露监管,督促保荐人、证券服务机构归位尽责,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,按照注册制改革市场化、法治化...……更多
涉嫌信披违法违规,一天内8家上市公司被证监会立案
...电、东旭蓝天、*ST越博等8家上市公司先后发布公告,被证监会立案。涉嫌信披违法违规中新财经记者梳理发现,8家企业均因涉嫌信披违法违规,收到证监会《立案告知书》。ST华铁公告截图。其中,ST华铁、威创股份因公司涉嫌...……更多
证监会等四部门发文:从严打击证券期货违法犯罪活动,当捕则...
5月17日,最高人民检察院发布消息称,为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会近日印发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问...……更多
本文转自:人民网人民网北京9月7日电 (黄盛)证监会6日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《规定》),并自2024年10月8日起施行。《规定》提出,证监会离职人员在报告期内清退所持...……更多
券商前员工炒股,损失近100万
中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示,曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间,曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股,亏损770326.49元。文件表示,调查过...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
吴清 澎湃影像 资料图吴清履新证监会主席后,密集展开工作。证监会官网资料显示,2月18日至19日,新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见...……更多
证监会:构建财务造假综合惩防体系
本文转自:中国新闻网中新网3月15日电 15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》。意见提出,加强信息披露监管,严惩业绩造假。构建财务造假综合惩防体系。加强上市公司监管法制供给,推动出台上市公司监...……更多
一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些...
...务造假的最新政策出炉。7月5日,国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》(下称“《意见》”)。整体来看,为...……更多
本文转自:人民网人民网北京9月13日电 (记者王震)据证监会消息,近日,中国证监会对普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称普华永道)涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决...……更多
8月15日,绝味食品发布公告称,公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。 因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年6月7日,中国证监会决定对...……更多
证监会:操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显
2月10日,证监会通报2022年案件办理情况,2022年,证监会全年办理案件603件,其中重大案件136件,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件,案件查实率达到90%。总体来看,案发数量持续下降,办案质效明显提升,“严”的...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
3月15日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》。其中提出,完善全链条回溯问责机制规则,对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的,回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业...……更多
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哈国卡拉干达州政府代表团莅临华鹏飞考察
11月20日,哈萨克斯坦卡拉干达州议会主席努尔肯·赛夫丁诺维奇·阔布江诺夫先生率领卡拉干达州当地相关政府领导与哈萨克斯坦知名企业代表莅临华鹏飞股份有限公司(证券代码“300350”
2024-11-22 10:47:00
涉多项违法违规事实,浙江温州瓯海农商行合并被罚255万元
据国家金融监督管理总局温州监管分局行政处罚信息披露,浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司,因单一非同业集团客户大额风险暴露超标
2024-11-22 10:48:00
因贴现资金管控不到位,上海农村商业银行被罚35万元
据国家金融监督管理总局嘉兴监管分局行政处罚信息披露,上海农村商业银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支行,因贴现资金管控不到位、回流出票人,被罚款35万元。
2024-11-22 10:50:00
因违规办理银行承兑汇票业务,金华银行被罚35万元
据国家金融监督管理总局嘉兴监管分局行政处罚信息披露,金华银行股份有限公司嘉兴分行,因违规办理银行承兑汇票业务,被罚款35万元。
2024-11-22 10:51:00
工银安盛人寿副总裁陶仲伟任上落马 恐冲击新任管理团队
此次陶仲伟被带走调查,显然给公司好不容易建立起来的稳固新管理格局,带来了一丝动荡。文/每日财报栗佳11月15日,中纪委网站公布了一则保险业女将高管任上落马被查的消息
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浙商银行临沂分行:多点发力助力外贸企业“扬帆起航”
鲁网11月22日讯近年来,受经济周期性下行、海外市场波动加剧的不利影响,临沂市外贸型企业由于业务规模较小、产品附加值低
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《黑神话:悟空》获金摇杆终极年度游戏奖,上线以来收入超11亿美元
11月22日,在凌晨揭晓的2024年金摇杆奖评选中,《黑神话:悟空》斩获了终极年度游戏奖和最佳视觉设计奖两项重量级奖项
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36万亿元!今年前10月我国外贸进出口总值同比增长5.2...
国务院新闻办公室今天(22日)举行政策例行吹风会,商务部、外交部、工业和信息化部、中国人民银行、海关总署有关负责人将介绍促进外贸稳定增长的有关政策措施
2024-11-22 11:02:00
商务部:将会同相关部门制定出台拓展绿色贸易的专门政策文件
11月22日,商务部国际贸易谈判代表兼副部长王受文今日在国务院政策例行吹风会上表示,商务部将会同相关部门制定出台拓展绿色贸易的专门政策文件
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贵州银行纳雍支行到企业开展消防宣传
11月11日,为进一步增强企业员工的消防安全意识,提升火灾防控能力,贵州银行纳雍支行紧紧围绕消防宣传月“全民消防生命至上”活动主题
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网络科技不断发展更新,电信网络诈骗手段层出不穷,为有效提高农村居民防诈反诈识诈意识,了解电信网络诈骗的方式。11月11日
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2024年以来,国家发展改革委发布多项政策,鼓励金融机构与交易平台探索融资模式创新和业务合作。建行贵州省分行积极响应创新运用“脱核链贷”金融产品为企业发展赋能
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2024年11月9日是全国第33个“全国消防日”,工行凯里北京路支行严格落实上级部门“全民消防生命至上”的工作部署,积极开展一系列消防安全教育与实践活动
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“来银行办理业务还能学到很多有用的金融知识,给工行的专业服务点赞!”2024年11月21日上午8:30,还未到开门营业时间
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泰丰智能终止创业板IPO 原拟募资5.5亿元
中国经济网北京11月22日讯深交所网站昨日发布关于终止对山东泰丰智能控制股份有限公司(以下简称“泰丰智能”)首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定
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