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*ST泛海:因未按约定偿还借款等,被证监会处罚100万元
...46.SZ)发布公告,表示公司收到中国证监会《行政监管措施决定书》,决定对公司采取责令改正、警告并处以罚款的行政监管措施,罚款金额为人民币壹佰万元。决定书主要内容包括公司未按约定偿还多笔借款,且未及时披露相关...……更多
...显示监管趋严态势。8月16日,中国证监会公布的行政处罚决定书显示,经查明,天职国际会计师事务所在奇信股份年报审计中未勤勉尽责,制作、出具的审计报告存在虚假记载;天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。对此证...……更多
招商证券被起诉索赔15亿元!
...监会已对招商证券分别作出了《民事判决书》《行政处罚决定书》,认定招商证券在为公司提供重大资产重组财务顾问服务的过程中出具的文件存在误导性陈述,未勤勉尽责的,并给予招商证券及项目主管人员处以行政处罚。因...……更多
福建天信两次情况说明被认定“虚假陈述”,因“说谎”被撤销资格
...“参与”,却被查实“清白”,这到底是怎么回事?处罚决定书披露听证过程中,福建天信对此给出了解释——“自曝说明”出自公司当时的控股股东“沈某策”之手。公开信息显示,沈某策即沈文策,此前已被警方刑事立案。...……更多
对扬子新材年报审计未勤勉尽责,瑞华所遭罚没近170万元
...,并罚没共计169.81万元。8月16日,证监会公布的行政处罚决定书显示,瑞华所为扬子新材2018年财务报表审计机构,对扬子新材2018年财务报表审计收费56.60万元,签字注册会计师为李岩、陈丽。证监会行政处罚书指出,经查明,...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...原文:中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕40号关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜:经查,东莞证券股份有限公司(以下简...……更多
巨鲸财富挪用私募基金财产等被罚
...富)被罚款36万元。20日,浙江证监局网站发布《行政处罚决定书[2024]35号(巨鲸财富、倪心刚)》(下称《行政处罚决定书》)。据《行政处罚决定书》,浙江证监局对巨鲸财富违反私募法规行为进行了立案调查、审理。经查明,当事...……更多
A股罕见,一家会计所被罚没超4400万元
2月21日,中国证监会网站挂出行政处罚决定书,当事人为天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称天衡所),以及该所的两名会计师骆竞和吕丛平。经查明,天衡所为中利集团(现*ST中利)2016年至2019年年度报告审计机构...……更多
...金开罚单!12月22日,浙江证监局一连发布多条行政监管决定书,对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中,有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚,也有私募因未按合同约定向投资者披露基...……更多
渤海期货旗下公司操纵期货合约罚没超2000万,大股东东北证券同陷“监管风波”
...,巨额罚没超2000万元2月21日,证监会发布的《行政处罚决定书》将渤海期货旗下公司渤海融幸(上海)商贸有限公司的违规行为公之于众。根据公开报道,在2020年12月31日至2021年1月15日这段时间内,渤海融幸利用不正当手段规避持...……更多
九鼎投资实控人吴刚被罚5年市场禁入
...近日,中国证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》(以下简称《决定书》)。中国证监会认为,吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事,干预基金经营活动,授意九泰基金通过九泰久利买入“三维...……更多
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...金业协会(以下简称中基协)一口气开出了11份纪律处分决定书,剑指4家私募机构和相关的7名高管。记者注意到,行业知名私募上海和熙投资管理有限公司(以下简称和熙投资)也在被处罚的行列。和熙投资是和熙资本旗下负...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书(〔2023〕1、2、3号)以及行政监管措施决定书(〔2023〕35号)。经查明,罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“罗普特”,688619.SH)存在以下违法事实:2020年12...……更多
...公告称,公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》(简称《决定书》),公司相关财报存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。新疆证监局决定对冠农股份及相关责任人给予警告,并处罚款合计...……更多
民生证券、中泰证券高层违规入股拟IPO企业
...人双双被证监会怒罚!中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2024〕124号当事人:毕玉国,男,1968年8月出生,住址:山东省济南市。钟建春,男,1966年9月出生,住址:湖南省长沙市开福区。张玉林,男,1973年3月出生,住址:北京市丰台区。...……更多
违规入股拟上市公司,中泰证券原副董事长被罚250万,2名前投行高管同被罚
...遭证监会重罚。此前11月4日,证监会发布一则《行政处罚决定书》,该处罚涉及三名证券从业人员,分别是毕玉国、钟建春、张玉林,三人均因在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司,被罚款20万元至250万元不等。12月4...……更多
80后基金经理指挥妻子趋同交易6.65亿元,被罚没超3100万
...上海监管局(下称“上海证监局”)披露的一则行政处罚决定书显示,沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易,该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定,没收张某违法所得1566.26万元...……更多
申万宏源证券收警示函 承销ST中泰公司债券违规
...规的学习,恪守勤勉尽责义务,提高执业质量,并于收到决定书之日起15日内向新疆证监局提交书面整改报告。申万宏源集团股份有限公司(简称“申万宏源”,000166.SZ)年报显示,申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源证券...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
...正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。次日,诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司(简称“歌斐资产”)于官网发布了《关于安徽证监局对芜湖歌斐出具...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...终身市场禁入。8月8日,北京证监局披露了一份行政处罚决定书,因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中,存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金...……更多
又一国企财务造假:12年营收虚增超百亿,顶格处罚1000万
...,其实际控制人为江苏省国资委。据证监会的《行政处罚决定书》与《市场禁入决定书》显示,江苏舜天通过参与通讯器材内贸虚假交易,在长达12年的财务记录中,虚构了超过100亿元的营业收入及近94亿元的营业成本,由此虚...……更多
...露公告称,公司10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》,公司2021年年度报告和2022年半年度报告均存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。新疆证监局决定对冠农股份及相关责任人给予警告,并处罚...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...市。2024年1月,金通灵收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》,2017年至2022年,金通灵及其子公司连续6年通过伪造工程形象进度确认表、未发货提前确认收入等方式,虚增或虚减营业收入和利润总额。其中,2017年、2018年、20...……更多
两定增项目未勤勉尽责,一上市券商被罚没超1300万元
...,东吴证券发布公告称,其于当日收到证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责,相关文件存在虚假记载,东吴证券被证监会开出罚单,相关项目的保荐代表人...……更多
...ST舜天。江苏舜天称,近期收到证监会出具的《行政处罚决定书》,其股票将被实施其他风险警示,并被罚款1000万元。同时,董事长高松等人也被罚。江苏舜天及公司时任高管合计被罚1430万元。江苏舜天是江苏国资实际控制的...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...记入证券期货市场诚信档案。同时,要求华安证券在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。从内容来看,华安证券在上述研报中提到,AI催化算力需求集中爆发,DPU将是应对算力问题的关键。而左江科技研发...……更多
天职国际被罚引发连锁反应 湘企上市进程受连累?
...审计机构。天职国际被罚8月16日,证监会发布的行政处罚决定书显示,天职国际在奇信股份年报审计中未勤勉尽责,制作、出具的审计报告存在虚假记载;同时,天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。证监会认为,天职国际...……更多
...记者初步统计,在证监会年内对外披露的60多份行政处罚决定书中,因涉及财务虚假记载被罚的上市公司超过15家,部分上市公司连续多年财务造假,还有上市公司自IPO时期起便存在财务虚假记载行为。在分析人士看来,公司财...……更多
北京证监局在8月8日披露了一则行政处罚决定书,涉及国鹏投资管理有限公司(以下简称国鹏投资)时任总经理杨某龙,主要存在三大违法事实,包括国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具...……更多
摘牌了也要罚,这家前A股公司收罚单
...鼎龙文化收罚单。广东证监局9月11日披露的一份行政处罚决定书显示,因虚增存货、营业收入及利润,导致披露的2021年年度报告、2022年半年度报告存在虚假记载,广东证监局对鼎龙文化及有关当事人给予警告,并处以罚款。值...……更多
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