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操纵新华锦股价 拒不配合调查!证监会:性质恶劣 情节严重!
“性质恶劣,情节严重,社会危害性大。”证监会称。近日,中国证监会公布了一份关于操纵股价的罚单。3人联合控制66个账户操纵新华锦(3.550,0.06,1.72%)股票价格,累计亏损超7000万元,构成操纵证券市场行为。其中一人一直拒...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
证监会新主席吴清刚上任不等过年就“应罚尽罚”,密集召开座谈会问计于市场,证监会官方微信公众号放开评论更是让股民畅所欲言。见微知著,“换帅”后的证监会风格焕然一新。唯有倾听市场的心声,才能精准地发现问...……更多
...结合江苏近期查处的6起“黑广播”案件,依法发布公告处罚,同时加大对社会的宣传。在无线电管理宣传月期间,在机场、轨道交通等人口密集场所设展台,发放宣传手册及宣传品,播放典型案例视频,让社会公众了解非法设...……更多
王兴尧等:*ST洪涛多项违规,投资者须警惕哪些风险?
...,*ST洪涛收到深交所关注函、监管函,因信披违规被深圳证监局责令改正。上市公司信息披露要求与违规判断上市公司作为公众公司,其信息披露行为受到严格约束。根据相关法律法规和交易所要求,上市公司及相关信息披露义...……更多
两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金,证监会对杭州瑜瑶立案调查
...立时预先打入3000万元劣后资金,作为该产品信用增级。证监会对杭州瑜瑶等私募机构立案调查11月26日,国通信托发布公告,横店集团东磁股份有限公司和英洛华科技股份有限公司全资子公司浙江联宜电机有限公司委托我司设立...……更多
如何强监管促发展 证监会四项政策文件提出措施
3月15日,证监会集中发布《关于严把发行上市准入关 从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(...……更多
...相关文件制定并正式印发《景德镇市市场监督管理局行政处罚案件审核及部门负责人集体讨论工作规则》《景德镇市市场监管领域重点监管事项清单(2023年版)》,对全市市场监管领域统一权力清单动态调整,避免重复执法、...……更多
...新闻央广网北京2月21日消息(记者杨柳青)2月20日,重庆证监局公示2024年首张罚单,两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司(以下简称福日电子)股票,被没收违法所得并处以三倍罚款,合计罚没超6370万元。福日电子...……更多
两人操纵4股赚2400万,证监会:罚没9600万
没一罚三!8月16日,证监会公布了一则操纵证券市场的罚单。冯越峰、宋晓平在2017年3月20日至10月11日期间,累计控制近百个股票账户,操纵“镇海股份”“美芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票,累计获利近2400万元...……更多
证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚
...和更严格的监管措施,从而对行业造成一定的冲击。NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚5月10日,各地证监局披露了若干监管措施函,事涉5家券商,分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林...……更多
美亚科技现场检查问题不少:应收账款攀升,与前员工交易金额巨大
...等问题突出在此次递表北交所前不久,美亚科技收到广东证监局的监管关注函引发外界一定热议。据悉,广东证监局于2024年4月对美亚科技进行了现场检查,发现公司存在研发活动内部控制执行不到位、旅游业务收入存在跨期确...……更多
...球(000718.SZ)发布公告称,公司董事长张桂平日前收到安徽证监局下发的《行政处罚决定书》。张桂平因在担任安徽古井贡酒股份有限公司(简称“古井贡酒”)独立董事期间,其配偶买卖古井贡酒股票导致涉嫌短线交易,安徽证监...……更多
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...商投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网,证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,13家券商投行专项检查结果出炉。一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务...……更多
许家印,终身禁入!
...所3月18日消息,恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。证监会将对恒大地产、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程进行罚款和市场禁入等行政处罚。证监会拟...……更多
本文转自:人民网人民网北京3月15 日电 (黄盛)证监会在15日集中发布了四项“两强两严”政策文件,分别是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》...……更多
首个量化交易法规来了!七大核心要点速览
...一个月之后,A股首个量化交易法规正式落地。5月15日,证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动,并集中发布了《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)《监管规则适用指引-发行...……更多
金通灵年报涉嫌存在虚假记载,收证监会《行政处罚事先告知书》
...价2.99元,市值44.5亿元)披露,公司于11月17日收到了中国证监会江苏监管局(以下简称江苏监管局)下发的《行政处罚事先告知书》。经查明,2017~2022年,金通灵的年报存在虚增或虚减营业收入及利润总额的情形。因此,金通灵...……更多
...和行为;完善执法标准和执法流程。更新行政许可、行政处罚简易程序、一般程序和行政强制流程,进一步规范执法程序。今年以来,我市城管执法全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度和重大执法决定法制审核制度...……更多
...管处罚、员工行为则成为券商舆情事件频发的几大话题。证监会主席吴清指出,要对标中国特色金融文化“五要五不”,重视声誉管理,坚定职业操守,培育良好的行业文化和投资文化。中证协更是多次强调,声誉作为证券公司...……更多
“减肥神药”收获“一字”涨停,康惠制药道歉是怎么一回事?
近期,苏大维格因信披违规受到证监会处罚的消息尚未消散,今日,又有一家上市公司出现相似的一幕。沾上“减肥神药”概念,收获一个“一字”涨停后,康惠制药却“道歉”了。这到底是怎么一回事?据悉,10月13日,康惠...……更多
与特斯拉合作?2倍低空龙头误导陈述,监管看不下去了
...元。对此,监管层看不下去了。4月19日晚,公司收到浙江证监局出具的《关于对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司、李亚采取出具警示函措施的决定》,警示函提到,公司在答复投资者提问时,存在误导性陈述。浙江证监局决定对...……更多
证监会:截至8月末已经查办证券期货违法案件577件
...闻发布会,介绍金融支持经济高质量发展有关情况。中国证监会主席吴清介绍,今年4月,国务院出台了新“国九条”。证监认真抓好落实,资本市场强监管、防风险、促高质量发展取得了一些初步成效。截至8月末,已经查办证...……更多
券商前员工炒股,损失近100万
中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示,曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间,曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股,亏损770326.49元。文件表示,调查过...……更多
...继发布陆克平、陆宇父子等人被行政处罚的公告。据中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,广东证监局决定对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,同时对陆克平采取终...……更多
“花瓶董事”无市场
...和稳定运营等。此前,ST恒久因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案后,三名独立董事高度重视,通过面谈、发函及通讯等方式多次与公司管理层进行沟通,开展调查核实,督促整改。ST恒久三名独立董事的主动发声,是当下我...……更多
渤海证券一单并购业务遭没一罚三,仅57万业务收入,却酿就大隐患
...某股权财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责一案,渤海证券收到证监会行政处罚事先告知书的公告,证监会拟对公司作出行政处罚。据事先告知书披露,证监会认为,公司在开展财务顾问核查工作中,存在未勤勉尽责的情况,证监会拟...……更多
会计江湖|普华永道被罚,审计能赢回信任吗?
近日,中国证监会和中国财政部分别发布公告,因普华永道中天会计师事务所对前客户恒大地产集团有限公司的审计工作存在质量问题,两家监管机构给出了顶级的处罚决定。首先是中国证监会依照《中华人民共和国证券法》...……更多
实控人借款1.3亿请人“坐庄”操盘!最终仍退市,还被罚1...
...振股价并雇人操纵公司股价,7个月获利4809万元,最终被证监会罚没1.92亿元。上述被处罚涉及的公司为金洲慈航集团股份有限公司(简称“*ST金洲”,000587),前身为光明家具,曾用名金叶珠宝股份有限公司,主营业务为黄金珠...……更多
...一步严厉打击证券期货违法犯罪活动,近日,公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动,破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件,抓获犯罪嫌疑人50余名,...……更多
IPO又增变数?总经理辞任两周后,东莞证券又有两高管离职
...行贿案件,东莞证券IPO未有实质性进展。直至2021年2月,证监会恢复对其的审核,2022年2月,东莞证券首发过会,但始终未拿到上市批文。 2023年全面注册制落地,东莞证券IPO平移获受理,今年3月31日,因财务资料已过有效期,...……更多
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