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...经纬5月7日电 云南约牛证券投资咨询有限公司(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...司当时调查的3749家上市公司中有134家被ST，三轮调查接听次数汇总平均为2.05次，而A股上市公司接听次数汇总平均为2.36次。134家被ST的公司中有18家三轮电话均无人接听，占比13.43％，比A股全体上市公司平均水平（7.92％）高5.51％...……更多
2024-03-16 23:14:00证券部,交易所,还是,电话,证券,交易
...建设税、个人所得税共计158,770.17元。处罚信息显示，经检查，山东神光咨询服务有限责任公司2022年度收取1,595,149.23元咨询服务费未结转收入，经计算，应补缴2022年6月至12月增值税，合计90,291.46元。根据《中华人民共和国城市维...……更多
2024-05-28 17:22:00神光,证监,税款,山东,整改,咨询
...会诊报告的形式具体包括：一是增加患者的会诊咨询服务次数；二是调高患者的会诊咨询服务档次；三是将免费赠送患者的会诊咨询服务按正常收费会诊咨询服务确认收入。”浙江证监局表示。海峡创新或被处罚60万元浙江证监...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...动推送警示提醒信息。专项行动还将强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求。要求属地网站平台落实主体责任，有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者意见时，要在前台“亮牌”执业。加强对“亮牌”...……更多
2024-05-15 21:37:00咨询业务,期货投资,上海,期货,监管,业务
国务院：允许境外符合条件的个人从事证券投资咨询、期货交易咨询业务 【国务院：允许境外符合条件的个人从事证券投资咨询、期货交易咨询业务】财联社11月23日电，国务院批复《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范...……更多
2023-11-23 19:20:00国务,咨询,咨询业务,国务院,投资咨询,期货
...业证券，2013年登记类别从一般证券业务变更为证券投资咨询(分析师)。截至记者发稿，孟杰在兴业证券的执业登记状态仍显示正常。公开资料显示，孟杰为清华大学土木工程系学士、土木工程硕士，2011年加入兴业证券，执业13年...……更多
2024-08-12 22:49:00所长,研究所,证券,研究,财富证券,迎新
...存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定，广东证监局决定对...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
假借软件非法荐股 上海警方侦破非法经营证券投资咨询业务系列案 【假借软件非法荐股 上海警方侦破非法经营证券投资咨询业务系列案】财联社12月21日电，近期，上海警方成功侦破假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业...……更多
2023-12-21 14:31:00咨询业务,证券投资,上海,警方,业务,经营
...接进入股市，时间上具有延迟性，转账上存在额度和操作次数问题。而目前A股一些板块是具有投资门槛的，例如科创板50万元的资金准入条件，但股市变化速度是很快的，老百姓一系列操作下来，可能很多股票的股价已经涨上去...……更多
2024-03-10 15:05:00证券市场,中国,人口,代表,证券,市场
因严重影响证监局检查工作开展、扰乱证券市场秩序，北京亚泰国际会计师事务所（普通合伙）（下称“北京亚泰”）及其执行事务合伙人田梦珺被采取责令改正监管措施。9月9日，澎湃新闻记者注意到，近日福建证监局官网披...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...，2016年5月—2024年1月，郑宏达在海通证券担任证券投资咨询（分析师），自2024年2月19日起加入西部证券。彼时，“海通证券科技行业首席分析师郑宏达加盟西部证券，担任研究所副所长并主要负责TMT研究”的消息一度引发市场...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...调。官网资料显示，云掌数科获得了中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，是一家以金融科技为核心，集“数字化”“科技化”“平台化”“场景化”于一体的证券投资咨询机构，致力于为投资者打造一站式的金...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...，占营业收入比例分别为44.62%、46.72%、39.95%。证监会现场检查发现，赛克赛斯业务推广相关内部控制存在薄弱环节，包括未按照内部制度规定对CSO服务商准入相关的关键审查工作留存纸质材料、未对CSO服务商是否符合规定的准入...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...许可证》，其证券期货业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域）；证券承销（限除可转换债券以外的各类债券品种...……更多
2023-10-08 18:34:00宏源,期货,许可证,业务,经营,证券
...策、项目论证、招商引资、风险处置等工作中发挥出专业咨询作用。“公司近年来成功助力一批南京优秀企业代表登陆资本市场，先后服务安居集团、滨江投资、建邺高投等一批企业发行多种类债券，在碳中和债、永续债、绿色...……更多
2024-06-21 08:23:00南京,实体,经济发展,全力,证券,发展
...排。具有境内工作居留证件，被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用，具有（包含最近三年曾经具有）与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格，且在境外未曾受到金融...……更多
2023-11-24 18:35:00专业人才,推广,程序,人才,证券,全国
一、 峰会预告自2017年以来，青文咨询团队下金融系列峰会已经成长为中国最具代表性的商务对接平台，第七届InvestDigital数字证券峰会，专注链接券商、基金、信托等金融机构与金融科技厂商之间的合作、促进行业全方位发展...……更多
2024-07-08 18:48:00峰会,数字,证券,峰会,证券,午宴
...科创基金由各出资方以现金出资方式共同成立，管理费及咨询顾问费为基金总认缴出资的2%/年，基金的分配按照先本金后收益、先有限合伙人后其他主体的原则进行分配具体来看，国联证券国际资产管理有限公司和招商资本香港...……更多
2023-10-28 23:08:00科创,首席,基金,证券,信息,科创
...银保监会湖南监管局党委委员、副局长，分管非银行机构检查处、国有控股大型商业银行处、城商行监管处、财产保险监管处等工作。2021年，黄向阳任省联社党委副书记，提名副理事长、主任人选。此次黄向阳接棒的是湖南省...……更多
2024-04-16 08:26:00渣打,中国,变动,高层,一家,银行
...，刘章明执业机构变更为安信证券，执业岗位为证券投资咨询（分析师），2016年5月离开。在研究领域，刘章明有“消费一哥”之称。新财富官网资料显示，在批发和零售贸易研究领域，刘章明已8次入选新财富最佳分析师。具体...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。此外，中国证监会要求花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球...……更多
2024-02-18 18:36:00花旗,中国证监会,中国,意见,证券,花旗
...证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销;证券代理咨询;受托资产管理;中国证监会批准的其他业务。公司董事长为金才玖。公司总经理为刘元瑞。 ……更多
2023-01-11 21:50:00长江,证券,证券,长江,债券,成交额
中新经纬8月7日电 北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）被责令暂停新增客户一年，涉未按时办理业务场所变更手续，公司合规管理、内部控制不到位等。北京证监局6日下发《关于对北京中方信富投资管理...……更多
2024-08-07 12:28:00中方,客户,客户,投资,公司,证监
...围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销、财务顾问、投资咨询、基金代销、融资融券业务等，是集证券、基金、期货、直投为一体的综合性证券控股集团。渤海汇金资管主要业务包括证券资产管理业务和公开募集证券投资基金管...……更多
2024-03-19 16:10:00任总,金资,渤海,国威,年金,老兵
...8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0.21万元。2019年2月...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...其已落地首个农业类CCER项目。携手外部合作方德勤管理咨询及武安市益源牧业签署了智能养猪场粪便沼气CCER项目合作协议，申万宏源证券表示，这是申万宏源证券在获得证监会发放的参与碳排放权交易资格后签约的首个CCER机制...……更多
2024-01-31 11:30:00券商,头部,机构,市场,券商,交易
...业务方面，国元证券业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务。...……更多
2024-08-13 22:05:00被带,负责人,部门,原因,有关,调查
...佣金向第三方转移支付费用，包括但不限于使用外部专家咨询、金融终端、研报平台、数据库等产生的费用。 华夏基金认为，“《规定》要求严禁将交易佣金分配等与基金销售规模和保有规模挂钩，严禁使用交易佣金进行外部...……更多
2023-12-10 21:40:00投资成本,费率,成本,阶段,改革,投资
...规管理方面存在不足。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第四条、第十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第二十七条第一款的有关规定。根据《证...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
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