• 我的订阅
  • 头条热搜
...务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
中金厦门分公司被警示
...公司厦门分公司(以下简称“中金厦门分公司”)出具了警示函。据悉,中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出,中金厦门分公司员工为客户服务过程中,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受...……更多
募资使用披露违规,盘龙药业被陕西证监局出具警示函
...定,陕西证监局决定对盘龙药业及谢晓林、吴杰采取出具警示函的行政监管措施。华泰证券一位分析师介绍,上市公司募资使用及信披情况是监管层重点监督领域。在实践中,募投项目延期、结项、节余资金使用乃至募资用途变...……更多
红线不可触,A股加速优胜劣汰
...截至6月15日,A股共有154家上市公司因触碰红线受到风险警示,处于“披星戴帽”状态(被实施ST或*ST),其中江苏上市公司有21家。市场规范化进程加速,监管力度加强,既是对企业内部管理与外部行为提出了更高的要求,也是...……更多
乐弘基金公募销售牌照被注销,恒宇天泽基金公募销售牌照也注销了
...早在2017年,彼时的乐视基金就曾因多项违规被采取出具警示函措施的决定。具体来看,彼时被发现存在的问题包括:一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术(北京)股份有限公司管理。二是实缴资本2000万元,出借给股东1900...……更多
违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
...一则处罚信息,兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办,工作人员表示“可能是前员工”,并强调:“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
*ST红相财务造假遭严惩
...的罚款;对公司其他13名负有责任的“董监高”采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案。记者注意到,深交所坚守监管主责主业,对财务造假等资本市场“毒瘤”保持高压态势,近年来向*ST红相发出10余份监管问询函件...……更多
研究所所长变副所长!加盟方正证券仅一年,刘章明被降职
...1月5日,刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券...……更多
上市公司要退市 中小股民怎么办
...收盘,沪深两市已有33家公司触及退市标准,20多家风险警示股票股价多日低于1元,面临交易类退市风险。根据证监会的数据,持股50万元市值以下的中小投资者占了大约97%。他们构成了中国证券投资市场的基石。近日,中小投...……更多
豪美新材式违规:蹭华为概念遭投资者索赔,股价两个月暴跌四成
...息披露管理办法》第五十二条,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司及相关人员高度重视上述...……更多
超讯通信虚假陈述新进展 后续股民仍可索赔
...赔。2022年1月10日,超讯通信发布《关于收到广东证监局警示函的公告》。广东证监局查明,超讯通信存在以下违规行为:2021年12月31日,超讯通信发布公告,披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司(以下简称“桑锐电子...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...,通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示(ST)等方式加强监管约束。上市公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的,回购注销金额纳入股利支付率计算。加强对异常分红行为的监...……更多
因从事私募基金业务存多项违规行为 歌斐资产遭安徽证监局责令改正
...、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。针对上述违规行为,按照有关规定,安徽证监局决定对歌斐资产采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
广东证监局:对广州或恪投资管理有限公司出具警示函
...息,近日,广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查,该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按合同约定履行职责的情形,反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务,不符合《关于...……更多
...疆证监局出具的《关于对新疆冠农股份有限公司釆取出具警示函措施的决定》、关于对刘中海、肖莉、莫新民《采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局指出,经查,冠农股份存在三大违规事实:年度报告存在虚增收入情形,...……更多
明天停牌,后天ST,这只A股怎么回事?
天瑞仪器(300165 )将面临被实施其他风险警示,公司因2021年年度报告虚假记载,面临证监会拟出具的行政处罚。公司股票自2024年12月9日开市起停牌一天。天瑞仪器本次被立案调查始于今年4月,彼时证监会以公司涉嫌信息披露...……更多
一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些...
...。推动强化证券执法和司法机关在信息共享、案件办理、警示教育等方面的协作。针对欺诈发行、违规信息披露、背信损害上市公司利益等重大证券违法线索,符合条件的,及时启动联合情报导侦工作。对跨区域、系统性等重大...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人,对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人,对公司上述违规行为负有责任。浙江...……更多
今年仅13家公司披露违规减持公告!新规下,违规减持行为被遏制
...对李晓明家族、合益投资、合力投资采取责令改正并出具警示函的行政监管措施,同时记入证券期货市场诚信档案。 上市公司董事,炒自家股票亏2万多在众多案例中,还有一个比较荒唐的公司是兰卫医学(301060.SZ),该公司董...……更多
构成内幕交易行为,富春股份控股股东等被罚1150万元!近半年公司股价几近腰斩
...证监局对富春股份及缪品章、陈苹、曾祖雷、林忠跃出具警示函。同时,公司还出现过业绩预告变脸的情况。2019年亏损后,在披露2020年业绩预告时,富春股份披露公司2020年扣非净利润为3100万元—4500万元,但近3个月后,富春股...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
...份公司及费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函措施的决定》,因关联交易未按规定履行相应审议程序并未及时披露,海天股份及相关人员被警示。经查,海天股份于2022年6月24日向合营企业海天世浦泰膜科技股...……更多
证监会:将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商
...质效。深化证券执法与司法机关在信息共享、案件办理、警示教育等方面的协作,提升大案要案查处效率。三是加大全方位立体化追责力度。包括加快出台上市公司监管条例,强化行政追责威慑力。推动出台背信损害上市公司利...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
近期又有多家上市公司董秘受处分,他们为啥会“挨板子”?
...监会北京监管局出具的对引力传媒及公司董事长罗衍记的警示函。事情的起因是,引力传媒在去年5月10日通过公司的官方微信公众号发布《引力传媒与澜舟科技将共建“行业AIGC大模型联合实验室”》的宣传文章,内容涉及公司...……更多
证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录
...息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护好自己的执业声誉。不过,也有业内人士认为,直接公示信息显示为“违法...……更多
向投资者提供的材料中存在不准确的情形 中金财富一营业部被出具警示函
...中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查,青岛证监局发现该营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪...……更多
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关,增强投资者获得感
...监察组每查处一个案件,都深入分析案件特点、专门制作警示教育片,我们与驻证监会纪检监察组一起,常态化、全覆盖开展警示教育,深化以案促改。要点七:督促投行在内的中介机构归位尽责,依法用好资格罚、顶格罚申兵...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为,北京证监局对直接负责的主管人员杨保龙给予警告,并合计处以9万元的罚款。同时,北京证监局强调,鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵...……更多
中新经纬9月14日电 14日,重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。据《责令改正措施》,经查,重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“...……更多
更多关于财经的资讯:
诺得网络取得一种道路货运标识解析方法专利
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,诺得网络科技股份有限公司取得一项名为“一种道路货运标识解析方法”的专利
2025-01-04 12:05:00
明创慧远取得基于人员及车辆轨迹预测的矿山调度风险预测方法及系统专利
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,明创慧远科技集团有限公司取得一项名为“基于人员及车辆轨迹预测的矿山调度风险预测方法及系统”的专利
2025-01-04 12:05:00
腾讯科技取得基于信用度的乘车支付方法专利
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,腾讯科技(深圳)有限公司取得一项名为“基于信用度的乘车支付方法、装置
2025-01-04 12:06:00
安徽中凯信息取得应用于工厂生产的智能生产管理系统专利
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,安徽中凯信息产业股份有限公司取得一项名为“应用于工厂生产的智能生产管理系统”的专利
2025-01-04 12:06:00
胖东来公布员工结婚执行标准:不得收付彩礼,若违反取消额外福利
1月3日,胖东来在社交媒体平台公布员工结婚执行标准。根据其发布的文件,胖东来员工结婚不允许收取或支付彩礼嫁妆,给双方家庭造成经济压力和精神包袱
2025-01-04 12:07:00
“金色年华 浓享美好” 农银人寿山东分公司开展客户关爱季活动
为认真贯彻中央金融工作会议精神,努力做好“五篇大文章”,近日,农银人寿山东分公司按照公司养老金融整体战略部署,落实“金色岁月农情相伴”农银养老服务品牌推广工作安排
2025-01-04 12:09:00
江之源实业取得防冷凝水包装袋专利,起到防护和保温的效果
金融界 2025 年 1 月 4 日消息,国家知识产权局信息显示,江之源实业(苏州)有限公司取得一项名为“一种防冷凝水包装袋”的专利
2025-01-04 12:39:00
扬州鸿诚取得防倾倒防漏化工储液桶专利,提高装置密封性防止泄漏
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,扬州鸿诚新材料有限公司取得一项名为“一种防倾倒防漏化工储液桶”的专利
2025-01-04 12:39:00
微视公司取得分类对象的方法和装置专利
金融界 2025 年 1 月 4 日消息,国家知识产权局信息显示,微视公司取得一项名为“分类对象的方法和装置”的专利,授权公告号 CN 112655001 B
2025-01-04 12:40:00
3 形状股份有限公司取得使用沙漏预测器生成对象的方法专利
金融界 2025 年 1 月 4 日消息,国家知识产权局信息显示,3 形状股份有限公司取得一项名为“使用沙漏预测器生成对象的方法”的专利
2025-01-04 12:40:00
湖北长友取得箬叶运输盛放盒专利,能够分类放置不同箬叶且使用方便
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,湖北长友生态农业有限责任公司取得一项名为“种箬叶运输盛放盒”的专利
2025-01-04 12:40:00
罗欣药业拟1.2亿元增资子公司北京健康 前三季度陷入亏损
近日,罗欣药业集团股份有限公司(以下简称“罗欣药业”)宣布拟向子公司罗欣健康科技发展(北京)有限公司(简称“北京健康”)增资1
2025-01-04 12:40:00
平安科技取得截图内容检测专利
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,平安科技(深圳)有限公司取得一项名为“截图内容检测方法设备及计算机可读存储介质”的专利
2025-01-04 12:40:00
绍兴市新凯包装取得可调节出液量的真空瓶专利,可实现不同出液量调节
金融界2025年1月4日消息,国家知识产权局信息显示,绍兴市新凯包装有限公司取得一项名为“一种可调节出液量的真空瓶”的专利
2025-01-04 12:41:00
台州南柏包装取得小端口气泡膜包装袋生产设备专利,使产品表面不易有划痕
金融界 2025 年 1 月 4 日消息,国家知识产权局信息显示,台州南柏包装有限公司取得一项名为“小端口气泡膜包装袋的生产设备”的专利
2025-01-04 12:41:00