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因未对投资者评估风险 有容私募遭监管出具警示函
...东证监局决定对珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
官宣!又有券商要出手
...局对信达证券对时任分管资产管理业务高级管理人员出具警示函。北京证监局要求,信达证券应采取切实有效的整改措施,提升资产管理业务内部控制有效性,加强业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。对此,信达...……更多
监管“重拳出击”!浙江证监局一天连发14封警示函
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现,仅6月4日一天,浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示 在这14家公司中,畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
因违规提供担保服务 重庆顺势创行及其负责人遭警示
...定。根据有关规定,重庆证监局决定对顺势创行采取出具警示函的行政监管措施。同时,重庆证监局指出,苗骏作为顺势创行时任法定代表人及经理,对顺势创行上述违规行为负有主要责任,未能恪守职业道德和行为规范,违反...……更多
众和锦绣资本管理违规被出具警示函
...网站发布关于对众和锦绣资本管理有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,北京证监局发现该公司存在以下行为:管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。依据规定,北京证...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中,华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...名广东证监局向广州汇盛投资管理中心(有限合伙)出具警示函,这是一家股权股权创投私募机构。警示函指出上述私募存在如下五个问题:一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)办理...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...为异常经营机构,于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查,该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形...……更多
广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
...的内控体系等,广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示,公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示,经查,金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和...……更多
因存在办公地址与在中基协登记地址不一致 金璞私募遭监管出具警示函
...风险揭示书。因此,江苏证监局决定对金璞私募采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
因重大事项变更未按规定报告 新元信股权投资被监管出具警示函
...述行为违反多项法规,现决定对新元信股权投资采取出具警示函的监管措施。 ……更多
...有责任。依据相关规定,深圳证监局决定对王某采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
国信证券保荐项目上市当年就亏被警示 连3年H1营收降
...所作出如下决定:对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。国信证券近日发布2024年半年度报告。今年上半年,国信证券实现营业总收入77.57亿元,同比减少5.49%;归属于上市公司股东的净利润31.39亿元,同...……更多
安放基金因破坏市场秩序遭公开谴责
...勉义务,上述行为违反了相关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示,安放基金应当加强相关法律法规的学习,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施依法合规经营。天眼查APP数据显示,安放...……更多
因私募业务存违规行为 黑龙江辰能创新投资遭监管出具警示函
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施,并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。 ……更多
多项违规!太原重工被出具警示函!
...发布《关于对太原重工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》太原重工因为在信息披露方面及财务会计核算方面均存在明显的违规行为,被山西证监局采取责令改正并出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货...……更多
兆利丰私募证券基金被责令改正:信息虚假记载
...日,因上述事项,深圳证监局披露关于对王艳伟采取出具警示函措施的决定显示,王艳伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事,对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王艳伟采取出具警示函的行政监管措...……更多
永茂泰收警示函:套期保值亏4000余万元,董事长被监管警示
...行政监管措施决定书。记者注意到,永茂泰之所以被监管警示是因其期货账户亏损未及时披露。去年7月,永茂泰公告称,自2022年1月1日起至6月30日下午收盘,公司及子公司期货账户累计亏损4039.74万元。随后,永茂泰被上交所下...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...8亿元,上年同期为60.33亿元。报告期内,国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日,浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2023]93号),公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
...日内提交书面整改报告。与此同时,两位违规员工被出具警示函。2015年12月至2019年10月,陈金清在中国银行青田县支行任职期间,未取得基金从业资格从事基金销售业务,违反相关规定,被出具警示函并记入证券期货市场诚信档...……更多
中青宝收警示函:连续3年定期报告财务数据不准确,控股子公...
...报告财务数据不准确等违规行为,中青宝收到深圳证监局警示函。12月28日晚间,深圳中青宝互动网络股份有限公司(300052,简称“中青宝”)公告称,近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)...……更多
四年亏16亿 ST起步卖房自救
...ST起步股价报1.85元/股,总市值为9.965亿元。叠加其他风险警示继2021年被实施其他风险警示后,ST起步于今年4月披露了公司股票被叠加实施其他风险警示公告。公告显示,ST起步最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后的净利...……更多
开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
...中兴华所”)和天健所。其中,立信所和中兴华所被出具警示函,天健所被监管谈话。1月3日,内蒙古证监局发布的2则行政监管措施公告,分别涉及天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“天衡所”)、中汇会计师事务所(特...……更多
V观财报|信披闹“乌龙”,富安娜及董事长、董秘被警示
...市富安娜家居用品股份有限公司、林国芳、龚芸采取出具警示函措施的决定》([2023]167号)(下称“警示函”)。警示函显示,2023年9月28日,富安娜披露《第五届董事会第十六次会议决议公告》,称董事会以全票审议通过第六期限制...……更多
盛安传动被出具警示函
拟申请北交所上市的盛安传动近日收到江苏证监局的警示函。警示函显示,公司在会计核算过程中因跨期确认收入、政府补助核算方法不准确、长期应收款减值计提不准确、存货及主营业务成本计量不准确等问题,净利润列报...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...信息披露违法违规,多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如,东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,2023年2月,东...……更多
招商证券收警示函 部分投行项目督导力度不足等
...份有限公司(以下简称“招商证券”,600999.SH)采取出具警示函措施的决定。经查,招商证券在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审...……更多
...罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单,涉及机构以银行为主。从共性问题来看,被罚机构在...……更多
虚增收入几十亿,中泰化学被立案后负责人又收警示函
...新疆证监局出具的监管措施决定书,本次中泰化学相关被警示人员数量较多,除公司收到警示外,两份公告内包括前任董事长、总经理在内的共7名前/现任高管等相关责任人皆被警示。本次公告中证监会对中泰化学的违规行为做...……更多
信息披露不实,《花千骨》制作公司慈文传媒收警示函
...真实、不准确,公司于2024年1月8日收到江西证监局出具的警示函,并被记入证券期货市场诚信档案。监管部门列举了慈文传媒存在的三大问题。问题一:公司2022年年报未严格按照规定,准确披露前五大供应商的采购额数据。问...……更多
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秦洪看盘|业绩压力减弱,A股或迎企稳契机
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一、重要资讯1.乘联会发布数据,10月1-27日,乘用车市场零售181.2万辆,同比去年10月同期增长9%,较上月同期增长2%
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中国民生银行济宁微山支行:宣传反诈知识,做金融安全守护者
秋风轻拂,群众心情愉悦,早早的来到公园休闲散步,锻炼身体,为践行社会责任,提升群众金融素养,守护群众“钱袋子”,维护和谐稳定的社会环境
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民丰农商行:严把“三道关” 筑牢不良贷款管控防线
民丰农商行陆集支行在不良贷款管控方面成绩斐然,截至7月末,不良余额仅53.3万元,不良率仅为0.24%。该支行通过严把“三道关”
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凤凰网财经讯 10月29日,华夏银行发布公告显示,国家金融监督管理总局已核准瞿纲担任该行董事、行长的任职资格。
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这场“寄生虫”与“宿主”的关系中,到底是华莱士们更需要库迪,还是库迪更需要华莱士们?最能开店的人,还得是陆正耀。瑞幸的2万店成绩已经足够令人叹为观止
2024-10-30 18:37:00
丽尚国潮三季度业务稳健发展,政策提振消费市场未来可期
10月30日晚,丽尚国潮发布2024年第三季度报告。2024年前三季度,丽尚国潮累计实现营收51619.77万元,归母扣非净利润10693
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10月29日,招商银行发布三季报。公告显示,其前三季度实现营业净收入2527亿元,同比下降2.9%;归母净利润1131
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工行又一人被查!蒋伟,浙江人,现任工商银行杭州金融研修院党委书记、院长。蒋伟曾在工行多个分行工作过,早在2007年时就担任工行绍兴市分行的行长
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962万股哈工智能股票被法拍 标的物为公司第二大股东所有
大皖新闻讯 2024年10月30日10时至2024年10月31日10时(延时除外),江苏省无锡市中级人民法院将公开拆分拍卖9621999股哈工智能股票及相应分红(证券简称ST工智
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