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五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...若干规定》第五条、第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.3条、第3.4.1条和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等有关规...……更多
两定增项目未勤勉尽责,一上市券商被罚没超1300万元
...书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。公开信息显示,东吴证券的前身为苏州证券,后者成立于...……更多
证监会:衍生品市场迎来统一规范,明确场内场外持仓合并要求
...了不少问题,包括监管标准不统一、功能监管缺位,监管规则效力层级较低、内容有待完善,监测监控体系缺乏协调、行政监管力量薄弱等。为加强衍生品市场监管,促进衍生品市场健康发展,防范和化解金融风险,有必要贯彻...……更多
三一重工终止发行GDR计划  境外融资预计将更严谨有序
...对资金需求和发展挑战。”2023年5月,证监会发布《监管规则适用指引——境外发行上市类第6号:境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》,对GDR的定位、申请程序、规则适用、材料要求等作出规定,明确将GDR境内新增基础股...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...的意见(试行)》。其中提出,完善全链条回溯问责机制规则,对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的,回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员...……更多
宝地矿业明日起停牌 筹划购买葱岭能源87%股权
...公司5%以上股份。根据上交所《上海证券交易所股票上市规则》,本次交易系上市公司与潜在持有上市公司5%以上股份的股东之间的交易,故本次发行股份及支付现金购买资产视同关联交易。根据《上市公司重大资产重组管理办...……更多
美国监管机构计划对美股交易规则进行近20年来最广泛的改革
...p>美国监管机构计划对美股交易规则进行近20年来最广泛的改革,旨在为个人投...……更多
平安证券保荐昆腾微IPO项目收警示函 1月两收警示函
...会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人、其他从事...……更多
*ST慧辰预计2023年增亏 2020年上市即巅峰募6.35亿元
...险警示”。若公司出现《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.4.9条第一款规定的任一情形或规则规定的其他退市情形,公司股票可能被终止上市;若公司2023年度财务报告未被出具保留意见的审计报告,且不存在其他需要...……更多
罗曼股份拟现金收购控股英国Holovis 股价炸板涨5%
...洛维兹”)的少数股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,Holovis是公司的关联方,本次交易构成关联交易。根据初步测算,本次交易预计将构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次...……更多
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关,增强投资者获得感
...新上市企业和在审企业的情况,指导沪深交易所修改上市规则,适度提高部分板块财务指标,丰富综合性指标,让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。三是从严监管未盈利企业上市。从实践看,科技企...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...他条款自2023年10月16日起施行。本所此前发布的其他业务规则与本通知规定不一致的,以本通知为准。各会员应当根据本通知的相关要求开展投资者教育,认真做好相关业务和技术系统准备,并确保业务平稳运行。特此通知。上...……更多
锦泰保险计划增资扩股,拟发行不超过16亿股,募资不超过26.24亿元
...性管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等规定及结合国有资产监管要求,遴选出符合条件的投资方,确定最终获得认购资格的投资方及其认购份额。对于增资计划,锦泰保险表示,本次发行股票不超过16...……更多
机构:游资“打板”受限制,高频操作盈利空间或被压缩
...板”模式的伪量化机构会有很大限制。在此基础上,相关规则出台有利于量化行业更加注重合规,营造良好生态。游资“打板”受限制日前,沪深交易所发布与全面实行股票发行注册制相配套的业务规则、指引及指南。其中,为...……更多
...司股票将于2024年8月7日终止上市暨摘牌。根据《股票上市规则》第9.1.15条规定,公司应当立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让相关事宜,保证公司股票在摘牌之日起45个交易日内可以转让。公司已聘请西南...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...估值区间结论与相关依据逻辑相悖。定价小组成员与内部规则要求不一致;最终报价存在依赖个别人员作出投资决策的风险,集体决策体现不充分;集体决策过程记录及最终报价的决策依据缺失。卓识私募部分内部研究报告主要...……更多
五新隧装今起停牌 拟发行股份购买资产并募集配套资金
...造成公司股价异常波动,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》第9.2.1条、《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》等相关规定,申请公司股票停牌。经向北京证券交易所申请,公司股票自2024年11月26日起停...……更多
天地壹号第四次闯关IPO能否成功?
...条”精神,4月30日深沪交易所出台了《股票发行上市审核规则》等9项规则,对IPO制度加以完善,IPO公司的上市标准明显提高。比如,在沪深主板第一套上市标准中,将最近三年累计净利润指标由1.5亿元提高至2亿元,最近一年净...……更多
证监会:将明确离婚、控股股东解散等情形减持规则
...上市公司监管司司长郭瑞明表示,证监会将全面完善减持规则体系,按照实质重于形式的原则,全面防范绕道减持。主要措施包括:一是明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则。二是明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规...……更多
华侨城A及时任董事长等收监管函 信息披露违规
...分、不完整。 公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2022年修订)》第2.1.1条、第2.1.2条的规定。 公司时任董事长段先念、总经理王晓雯未能恪尽职守、勤勉尽责,违反了深交所《股票上市规则(2022年修订)》第2.1.1条...……更多
新凤鸣终止不超10亿元定增 上市6年半4度募资累计89亿
...工作。根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条(二)的有关规定,上交所决定终止对新凤鸣向特定对象发行股票的审核。新凤鸣于2023年9月9日披...……更多
实控人已离婚知而不报,又一单撤否IPO被查,券商与律所齐收监管函
...应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则的规定,诚实守信、勤勉尽责,认真履行保荐职责,切实提高执业质量,保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。相关规定要求,发行人律师应当重点关注最...……更多
澳门全面取消不动产交易“三税”;保利发展调整境外信用评级机构
...票于当日收报0.99元/股,根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.2.1条第一款第一项规定,若公司股票连续20个交易日每日收盘价低于1元,可能导致股票终止上市。若触及交易类强制退市情形,上交所将在15个交易日内作出是否...……更多
友发集团董事违规减持被警示 2020上市2募资共募38亿
...董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第二项规定、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第二十四条规定。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第...……更多
成都高速终止上交所主板IPO 原拟募12亿中信建投保荐
...撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定,上交所决定终止对成都高速首次公开发行人民币普通股股票并在沪市主板上市的审核。成都高速主要从事四川省成都市及周边地区高速公路...……更多
小崧股份业绩盈转亏被警示 2021定增募5.7亿破增发价
...业绩预告。小崧股份的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.1条的规定。小崧股份董事长彭国宇、总经理卢保山、财务总监温琳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了深交所《股...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...称“《标准》”)。整体来看,深交所修订两项纪律处分规则主要有五方面内容:一是加大惩处力度,二是补足监管空白,三是坚持一追到底,四是强化中介监管,五是加强联合惩戒。2023年上交所共发出书面警示244份上交所表...……更多
...将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。银行类金融机构违规占比高交易商协会日前通报,基于监管部门反馈线索,依据《银行间债券...……更多
...、担保、关联交易等具体事项的披露义务,可以根据上市规则以及证券交易所制定的具体事项信息披露指引等,依法作出认定。(二)罪数问题1.关于欺诈发行证券罪与违规披露、不披露重要信息罪的罪数问题。公司、企业利...……更多
严控IPO前突击分红!沪深交易所拟修改规则,限制在审期间进行现金分红
...%的,将不允许其发行上市。“下一步,我们将修改有关规则,并抓好实施。”沪深交易所表示。3月15日,《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》提出,要严查严防拟上市企业突击“清仓式”分...……更多
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2025年2月14日,兴蓉环境披露接待调研公告,公司于2月14日接待大家资产、长江证券2家机构调研。公告显示,兴蓉环境参与本次接待的人员共2人
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