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因承销格力地产债券违规,海通证券、中信建投、中泰证券同日...
...”,600185.SH)债券违规,广东证监局同日向三家券商开出罚单。4月30日,广东证监局发布《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因海通证券(600837.SH,06837.HK)作为格力地产债券“21格地02”“22格地02...……更多
双良节能拟定增募不超25.6亿 近2年2募资已共60.88亿
...认购本次发行的股份。 本次向特定对象发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定,本次向特定对象发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的30%,即不超过561,198,375股(含本数,最终以中国证监会...……更多
破发股晶华微及董事长吕汉泉被警示 去年上市募10.5亿
...荡下降。目前该股股价低于发行价。晶华微首次公开发行数量为1,664.00万股,占发行后总股本的比例25.00%。晶华微本次发行募集资金总额104,798.72万元,扣除发行费用(不含税)后,募集资金净额为92,053.70万元。晶华微最终募集资...……更多
...作,强化自律约束。目前仍在生效期的保代约为6名易董罚单数据显示,D类保代中,目前被监管采取暂停业务措施,且措施还在生效期的保代共计4名,分别涉及中信建投、华西证券。2024年8月30日,中信建投两名保荐代表人刘能...……更多
普华永道14年收取恒大审计费2.7亿,罚款最高或达13.5亿
...所得,可以并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。德勤的罚单针对的是“严重缺陷”,不是“故意造假”,处罚力度还是要看罚单最后定性。 收到处罚后,德勤表示尊重和接受财政部的处罚决定,还提到“需要说明的是,财政...……更多
二月已有9家企业主动撤回IPO
2月9日,证监会对已撤单的思尔芯欺诈发行作出行政处罚。同时,证监会表示,将坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。彼时,市场将此理解为“监...……更多
新凤鸣终止不超10亿元定增 上市6年半4度募资累计89亿
...和庄耀中为公司实际控制人。按本次发行的对象认购股份数量上限114,285,714股计算,本次发行完成后公司总股本为1,643,755,614股。其中,新凤鸣控股持有公司304,265,348股,庄奎龙持有公司383,236,099股。据此测算,在不考虑可转债转...……更多
金能科技跌1%创新低 2017年上市3募资共35亿元
...1%。金能科技于2017年5月11日在上海证券交易所上市,发行数量7,730万股,发行价格13.37元/股,保荐机构(主承销商)为国泰君安证券股份有限公司,保荐代表人为洪华忠、张建华。金能科技首次公开发行股票募集资金总额为103,350...……更多
履新满月,新任证监会主席向造假者“宣战”
...一个非常好的措施。”田轩表示。2月9日,证监会对上海思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。...……更多
天马科技定增募资不超3亿获上交所通过 海通证券建功
...严格按照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则,确定本次初始发行价格为14.62元/股。2023年10月11日,公司已实施完毕2023年半年度权益分派方案,以实施前公司总股本436,134,976股为基数,向全体股东每1...……更多
万兴科技终止不超11亿定增 2018年上市两募资共7.1亿
...超过110,080.47万元(含本数),本次向特定对象发行股票数量按照本次发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出,且本次发行数量不超过截至2023年3月31日公司总股本的30%,即不超过38,971,898股(含本数)。2023年,...……更多
南山智尚拟定增募资不超10亿 2020上市2募资共11.5亿
...前20个交易日股票交易总量。本次向特定对象发行股票的数量不超过本次发行前公司总股本的30%,以截至2023年9月30日公司总股本及发行在外的智尚转债数量计算,在未考虑智尚转债转股的情况下,本次向特定对象发行股票数量不...……更多
百润股份终止不超20.25亿元定增 4年两募资共21亿
...发行的“发行底价”)。本次向特定对象发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定,且不超过本次发行前公司总股本的30%,若按照目前股本测算,本次发行股份总数不超过314907286股(含)。最终以深交所审核通过...……更多
证监会2024年首场新闻发布会“干货”满满
...市场能感受到,去年9月到12月,月均核发批文和启动发行数量明显下降。严伯进表示,下一步,证监会和交易所将继续把好IPO入口关,从源头提升上市公司质量,做好逆周期调节工作,科学合理保持新股发行常态化,更好促进一...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
又有券商收罚单,同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北...……更多
博瑞医药拟向实控人定增募不超5亿 上市近5年共募12亿
...股票将在上海证券交易所科创板上市交易。本次发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格22.56元/股确定,数量不足1股的余数作舍去处理,即发行数量不超过22,163,120股(含本数),未超过本次发行前公司总股本的30%。本次向...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...泄露持仓信息、“飞单”等问题,又有券商员工收到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
涉嫌内幕交易!一上市公司高管遭立案调查
...公司于10月11日收到证监会《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对其立案。ST百利及实际控制人王海荣,于10月9日收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,...……更多
伪造篡改工作底稿!暂停证券业务6个月,罚单落地……
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单,涉及两家会计师事务所,一家是天职国际会计师事务所(以下简称天职国际),证监会没收其业务收入367.92万元,处以2339.62万元罚款,并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
嘉泽新能拟向实控人方不超12亿定增 2020发13亿可转债
...将申请在上海证券交易所上市交易。本次预计发行的股票数量不超过459,770,114股(含本数),未超过本次发行前公司总股本的30%。本次发行募集资金总额不超过120,000.00万元(含本数),本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额...……更多
国联证券延长不超50亿定增决议有效期 此前已三轮问询
...2023年半年报更新),公司本次向特定对象发行A股股票的数量不超过6亿股(含本数),募集资金总额不超过人民币50亿元(含本数),扣除发行费用后将全部用于扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务;偿还债务;进...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...,还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明,2018年6月12日至2020年7月3日,时任美尚生态景观股份有限公司(下称“美尚生态”)董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云,实...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...政处罚及市场禁入事先告知书》,公司因信披违规、欺诈发行被罚款2513万元,9名高管累计被罚4043万元,时任董事长杨成被罚终身市场禁入。但公告也表示,该公司判断其涉及的违法违规行为不构成相关法律法规中的重大违法强...……更多
航天宏图收上交所监管工作函 上市5年3募资共24.25亿
...宏图于2019年7月22日于上海证券交易所科创板上市,发行数量为4,150万股,发行价格为17.25元/股,保荐机构(主承销商)为国信证券股份有限公司,保荐代表人为杨涛、王水兵。航天宏图首次公开发行募集资金总额为71,587.5万元,...……更多
发生了什么?2000亿中信建投董秘刘乃生被监管约谈,投行业务频触监管红线,今年收到22张罚单
...罚据统计,2024年以来,中信建投及其相关人员已收到26张罚单,较2023年全年的7张罚单大幅增长。其中,22张罚单与投行业务直接相关,占比高达84.62%。这一数据不仅反映了中信建投在合规管理上的严重问题,也引发了市场对其...……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
IPO“撤单”后,最新监管“罚单”来了!12月6日,上交所公布多份监管措施及纪律处分决定。其中,民生证券、容诚会计师事务所被予以监管警示,IPO“折戟”的福特科、实控人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计...……更多
天铁股份向实控人不超23亿定增到期失效 中泰证券保荐
...。本次向特定对象发行的股票将在深交所上市。本次发行数量不低于252,525,253股(含本数),且不超过290,404,040股(含本数),未超过本次发行前公司总股本的30%。本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不低于200,000.00万元(含...……更多
绿康生化拟定增募资不超8000万元 上半年预亏
...股票将在深圳证券交易所主板上市交易。本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定,且不超过本次发行前公司总股本的30%。本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过8,000.00万元(含本数),符合以...……更多
又一家公司退市,罚单也来了
...,广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,惩罚金额接近顶格,并对相关人员采取市场禁入措施。据悉,上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。同日晚间,四环生物也公告了上述事项,但强调...……更多
证监会:拟决定对恒大地产处以41.75亿元罚款
...对恒大地产披露 2019 年、2020 年年报存在虚假记载,公开发行公司债券涉嫌欺诈发行,未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务等三项违法违规行为,证监会拟决定:责令恒大地产改正,给予警告,并处以41.75亿元的罚款...……更多
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1月16日,中信银行公告,该行将于北京时间2025年2月15日对个人积存金定/活期利率进行调整。本次调整,对于2025年2月14日(含)前已生效在途的一个月
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