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沪深交易所:证券公司应加强投资者核查和融券行为管理 【沪深交易所:证券公司应加强投资者核查和融券行为管理】财联社10月14日电,沪深交易所发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》,在保持制...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...比例上调至100%,发挥制度的逆周期调节作用。同时督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制,加强融券交易行为管理。在出借端,根据有关法规规定可以对战略投资者配售股份出借予以调整,为突出...……更多
证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
...”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示,新规发布后,监管部门和行业协会通...……更多
涨超10倍牛股正丹股份,被交易所重点监控
本文转自:中国新闻网中新网5月25日电(中新财经记者 谢艺观)本周资本市场热点不断,先是多家上市公司股价被“神预言”,后是A股今年首只10倍股诞生。5月24日晚间,上交所、深交所分别发布本周监管动态,南京化纤、正丹...……更多
融券业务再优化!上调保证金比例并限制战略配售股出借,市场影响几何?
...上调至100%,发挥制度的逆周期调节作用。“同时,督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制,加强融券交易行为管理。”证监会进一步指出。此外,沪深交易所在随后发布的《通知》中表示,《通知...……更多
近日,中国证监会发布《关于高质量建设 北京证券交易所 的意见》(以下简称《意见》),提出“稳妥有序推进 北交所 上市公司转板”。为坚决贯彻落实《意见》要求,在中国证监会统筹指导下,经征集市场各方意见, 北京...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...纪业务管理办法》(以下简称《办法》),《办法》要求证券公司加强客户行为管理,优化业务管理流程,保护客户合法权益,强化内部风控合规。并且严格了行政监管问责,对于证券公司和相关责任人员违反规定的,依法采取...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...、天衡会计师事务所(特殊普通合伙)及相关责任人亦被交易所监管警示。关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定当事人:华泰联合证券有限责任公司,南京轩凯生物科技股份有...……更多
限制做空 转融券按下暂停键
...定申报证券划转效率、暂停新增转融券规模等;同步要求证券公司加强对客户交易行为的管理,持续加大对利用融券交易实施不当套利等违法违规行为的监管执法力度。数据显示,截至2024年6月底,融券、转融券规模累计下降64%...……更多
...书面警示的自律监管措施。《经济参考报》记者根据沪深交易所官网信息初步统计,截至10月27日发稿,今年以来,中金公司共有25个IPO保荐项目(包括联合保荐项目)已终止。其中,其保荐的上交所IPO撤单项目共有15个,深交所I...……更多
北交所四方面完善转板安排:要求控股股东等承诺公司推进转板期间“不减持”
北京证券交易所 新华社 资料图北京证券交易所(下称“北交所”)进一步形成有序化、规范化、常态化的转板安排。10月8日,北交所发布公告称,为贯彻落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》(下称“《意见》”)要...……更多
中通客车被预言涨停成真,交易所通报、企业回应
本文转自:中国新闻网中新网5月22日电(中新财经记者 谢艺观)A股连续两日现“神预言”,把涉事上市公司弄懵了!先来看看21日被“神预言”的中通客车。5月21日12时46分,有人发帖称,“我是庄一点二十拉涨停。”截图自同花...……更多
...式落地。此前,证监会发布的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》(简称《意见》)提出,“稳妥有序推进北交所上市公司转板”。10月8日,《经济参考报》记者从北京证券交易所(简称“北交所”)获悉,为坚决贯彻落...……更多
这家头部券商,取消发行
...也以同样原因在同日宣布取消发行。记者注意到,在沪深交易所市场中,开源证券的排队审核债券项目还有多个,涉及募资规模超过200亿元,未来可能也将受到影响。开源证券称,该次行政监管措施短期内将对公司债券承销业务...……更多
中伦及3名律师被监管点名
...有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目(下称美邦科技项目或项目)中存在三方面问题。一是法律意见书部分内容依据不充分。《北京市中伦律师事务所关于河北美邦工程科技股份有限公司向不特...……更多
东方证券:尚未收取浙江国祥IPO项目承销费,高管离职为正...
...资产再次上市、发行价格等问题,浙江国祥IPO被上海证券交易所(下称“上交所”)紧急叫停。浙江国祥9月28日披露的发行公告显示,本次IPO拟公开发行股票数量为3502.34万股,发行价格为68.07元/股,预计募资总额为23.84亿元。澎...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...“市值管理”“坐庄赖账”,引起市场关注。爆料当日,交易所就启动排查相关账户,向相关公司发出《监管工作函》。此后,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。202...……更多
龙净环保独董之子短线交易 高买低卖亏4万元
...上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的学习,持续督促相关人员规范买卖公司股票的行为,杜绝此类情况再次发生。 ……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...市申请,2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请,上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。2024年10月25日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知...……更多
“带病”上市不可一撤了之
...确检查期间撤回申请不影响检查实施,也不影响证监会及交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。《规定》的修订回应了市场关切。企业IPO上市绝不能以圈钱为目的,更不能允许造假、欺诈上市。企业上市注册审核的各个环...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第4.5.1条、第4.5.2条等有关规定。责任人方面,公司时任董事长兼总经理陆文俊、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...请项目保荐代表人,执业过程中存在多项违规。华泰联合证券公司及旗下相关保荐代表人则各分别于6月29日、4月14日被上交所、深交所出具监管函或予以警示。河南泽槿律师事务所主任付建认为,屡屡被点名或反映出券商在投行...……更多
...启动】财联社10月8日电,经征集市场各方意见,北京证券交易所修订了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号—转板》,现发布实施。主要修订内容包括: 一是引导上市公司稳妥启动。有转板意愿的上市公司,应当从实...……更多
...》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。...……更多
程序化交易迎强监管!交易所可提高高频交易收费标准,对外资执行相同监控标准
...进行的,应当立即采取暂停交易、撤销委托等处置措施。证券公司的客户应当及时向其委托的证券公司报告,其他程序化交易投资者应当及时向证券交易所报告。证券公司发现客户出现前款情形的,应当立即按照委托协议的约定...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作,突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言,3月15日,证监会制定并集中发布了《关于严把发行上市...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...,绝不是个别人讲的‘注册制就是将IPO审核从证监会搬到交易所’。”“实行注册制,绝不是放任不管、一放了之,而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法,管得更严,管得更准。”周小舟强调。周小舟指出,一方面,...……更多
正丹股份今起停牌核查 因股票及可转债严重异常波动
...日收盘价格涨幅偏离值累计达到117.60%,根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易严重异常波动的情况。公司可转债交易连续10个交易日(2024年4月18日至2024年5月6日)内日收盘价涨幅偏离值累计达到117.36%,根...……更多
西安银行董秘增持8万股 4万股构成窗口期买卖公司股票
...0018%,增持价格为3.46-3.48元/股,增持方式为通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持,资金来源为自有资金。石小云本次增持前持有股份70,000股,本次增持后持有股份150,000股,占公司总股本的0.0034%。石小云承诺上述所...……更多
财经早参丨微软AI发力、标普收盘创历史新高;何立峰:严厉打击非法金融活动;连续两天A股出现神预言,交易所通报;许家印豪宅出售,估值“腰斩”
...为11%,投机交易保证金比例调整为12%。 如遇《上海期货交易所风险控制管理办法》第十二条规定情况,则在上述交易保证金比例、涨跌停板幅度基础上调整。NO.7 业内人士:《歌手2024》15秒广告位报价9000万元 据贝壳财经5月21日...……更多
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