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...以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性...……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...用。同时督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制，加强融券交易行为管理。在出借端，根据有关法规规定可以对战略投资者配售股份出借予以调整，为突出上市公司高管专注主业，取消上市公司高管...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等违规情形。而该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020年1~6月，本次申报报告期为2020年度至2022...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。在今年被罚的超过200名券商员工中...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...“同时，督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制，加强融券交易行为管理。”证监会进一步指出。此外，沪深交易所在随后发布的《通知》中表示，《通知》实施前尚未了结的融券合约，融券保证金...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，涉及11名相关自然人买卖国泰君安和海通证券A股股票。今年9月5日，国泰君安、海通证券双双公告称，国泰君安与海通证券正在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发...……更多
2024-12-12 21:19:00君安,海通,国泰,知情人,核查,内幕
...注上述异常情况，未对研发投入的内部控制情况予以充分核查。2、根据申报文件，保荐人在申报前对发行人2名销售管理人员资金流水进行了核查，发表了肯定性核查意见。现场督导发现，保荐人补充调取的部分销售人员资金流...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。对此，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...应，该局对宝新能源员工持股计划资金去向等问题进行了核查，后续将依法依规进行处理，有关处理情况将于公司公告及该局官网披露。
此外，宝新能源证券部日前对湾财社记者表示，“暂时不知道这个情况。如果有的话，后...……更多
2024-03-18 17:13:00新能源,亲属,董事长,收益,董事,宁远
...书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...上市条件和信息披露要求，上交所还发现保荐机构未充分核查发行人科创属性评价指标相关信息。一，未充分核查研发人员认定及研发薪酬归集的准确性。根据申报文件，发行人D在报告期内不存在通过调岗方式新增研发人员的...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...监管力度的背景下，公司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。中信证券场...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...2023年12月29日收盘集合竞价异常交易情况的通报，经初步核查，为某投资者以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交所致。上交所将对相关情况作进一步深入核查，并根据核查结果采取相应措施。1月6日晚间，上交所发布...……更多
2024-01-07 12:17:00操盘者,福建,港口,限制,银行,集团
...会计师均在5月8日同步领罚。根据罚单，海通证券因保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，上交所对海通证券予以通报批评；因未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...息知情人员在国泰君安和海通证券A股的交易情况进行了核查，涉及了11位相关自然人。11位自然人自查期买卖A股今年9月5日，国泰君安和海通证券同时发布公告称，国泰君安与海通证券正在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发...……更多
2024-12-13 06:51:00君安,海通,国泰,知情人,自然人,自查
...案有关中介机构，因在持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载，光大证券及其2名员工周平、王世伟被监管...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...位的情形。具体而言，一是对华理生物收入确认认定依据核查不充分。现场检查发现，华理生物与客户已形成固定的交易习惯并均实际执行，但相关商品通过客户验收并实际使用后，未及时进行收入确认。经民生证券对已验收的...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...股”。此外，深交所本周共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。同日披露的沪市监管概览显示，上交所本周对南京化纤等股票进行重点监控，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...（企业）的股份或证券等纳入治理范围，通过干部自查、核查、推动整改等，全面排查当地党员干部违规投资入股问题；针对专项治理中发现的问题，健全完善相关制度规定，规范领导干部廉洁从政行为。着力形成监督合力。针...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
12月16日，据中国证监会深圳监管局披露，国元证券一员工借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元，并且依据相关法律法规，被罚款50万元。根据披露，蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司，先后任职于国...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
...规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载。证监会对广发证券采取责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以93.34万元罚款措施；没收承销股票违法所得783.0...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...文件后， 北交所 将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后，公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜。这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备...……更多
2023-10-09 18:14:00上市公司,公司,保荐,事宜,董事会,董事
...金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。证监会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。韩志谦作为时...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张某、王某为签字保荐代表人。东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...上述行为构成违法，曹某被重庆证监局处以6万元罚款。
监管持续重拳出击据中新经纬不完全统计，今年证监系统曾披露至少11起证券从业人员违规炒股案例，涉及国都证券、中泰证券等多家券商。整体看，当事人多以营业部员...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十四条的相关规定。...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
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