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“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...京12月18日讯证监会网站16日公布中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书（〔2024〕20号）显示，经查明，当事人蔡义贤存在以下违法事实：蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职...……更多
2024-12-18 10:50:00亏损,违规,员工,证券,证券,账户
又见券商员工违规炒股！12月16日，深圳证监局公布一则行政处罚决定书。国元证券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看详情——从事证券行业...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
12月16日，据中国证监会深圳监管局披露，国元证券一员工借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元，并且依据相关法律法规，被罚款50万元。根据披露，蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司，先后任职于国...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
因一桩十年前的并购重组财务造假旧案，遭中安科索赔15亿元的招商证券提起反诉，双方陷入“互诉”局面。近日，中安科发布公告称，招商证券因与公司、全资子公司中安消技术有限公司（下称“中安消技术”）及其他方追偿...……更多
2024-11-21 19:35:00中安,纠纷,升级,招商,证券,中安
...刘毅，副总经理石为民，财务总监王林娜《关于计划减持深圳市飞荣达科技股份有限公司股份的告知函》。董事、副总经理邱焕文，董事、副总经理、董事会秘书王燕，副总经理刘毅，副总经理石为民，财务总监王林娜，计划自...……更多
2024-05-16 10:32:00飞荣,年前,人民币,人民,飞荣,公司
...券财富管理总部副总经理）分别被罚款2.5万元、1万元。
深圳中金华创基金董事长龚涛解释，未按规定履行客户身份识别义务，即没有实名制和验证客户信息。部分券商屡屡出现相关违规问题，主要因为背后有利用他人账户操纵...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...次处罚并非指向李卫卫的近期动作，而是对5年前一桩“旧案”的了结。2017年，李卫卫利用92个证券账户，在30多个交易日中违规操控汇金通（603577.SH）股票，累计成交金额超过40亿元，实际盈利合计2070.28万元。处罚决定书公布后...……更多
2023-01-08 13:50:00李卫,股价,李卫,汇金,证监,账户
...前的估值表和投后的业绩全是假的。”有知情人士称，“深圳汇盛、杭州瑜瑶真正的幕后老板，都是磐京投资实控人毛崴。”红星资本局注意到，毛崴曾多次被监管调查和采取相关监管措施，曾操控55个账户买卖股票被罚千万。...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...，合计交易金额594.89万元，亏损3.38万元。2022年12月6日，深圳证监局发布行政处罚决定书，国信证券王科迪因违法买卖股票，被处以5万元罚款。无独有偶，王科迪的违规买卖股票同样没有实现盈利。具体来看，2019年6月至2022年2...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...，合计交易金额594.89万元，亏损3.38万元。2022年12月6日，深圳证监局发布行政处罚决定书，国信证券王科迪因违法买卖股票，被处以5万元罚款。无独有偶，王科迪的违规买卖股票同样没有实现盈利。具体来看，2019年6月至2022年2...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...享1号私募证券投资基金）（以下简称“浙江汇蔚”）、深圳市前海融启基金管理有限公司（代表融启琅琊阁叁号私募证券投资基金）（以下简称“前海融启”）签署了《广东蒙泰高新纤维股份有限公司股份转让协议》。郭鸿江...……更多
2024-12-18 10:49:00蒙泰,高新,蒙泰,高新,公司,股份
...，前来开通两融业务账户的投资者也不少。10月中下旬，深圳某证券营业部工作人员告诉时代财经，现在来开通两融业务的人还是比较多。该工作人员表示，其实行情回调后来开通两融账户更好，建议投资者先把功能开通，“不...……更多
2024-10-24 16:35:00券商,利率,融资,行情,券商,投资者
...、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...期货公司通过境外上市等跨境融资方式补充资本金。支持深圳证券交易所设立粤港澳大湾区债券平台，推动内地与香港交易所债券市场互联互通机制建设。支持前海合作区内符合条件的银行和企业在香港直接发行人民币计价的证...……更多
2023-02-23 22:34:00证券,澳门,香港,账户,融资,居民
...河金汇证券资产管理有限公司（以下简称银河金汇）收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出，银河金汇在私募资产管理业务开展中，存在四方面问题。具体而言，一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...被处罚者王志恒，男，1959年3月出生，现年65岁，住址为深圳市南山区。2019年9月20日至2023年3月3日（以下简称“操纵期间”）控制使用本人及他人等31个证券账户（以下简称“账户组”）交易东杰智能科技集团股份有限公司（东...……更多
2024-12-07 09:57:00杰智,证监,深圳,亏损,股民,股票
...司股价被“实锤”。事情要从2021年说起。2021年6月24日，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称劲拓股份）接到控股股东吴限函告，获悉其于2021年6月24日收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，陈磊、林...……更多
2024-01-15 10:14:00罚单,股价,细节,陈磊,股份,建武
因为2016年的一项定增旧案，证监会拟对东北证券做出行政处罚，罚款金额超750万，这对公司经营是否会产生实际影响？今日早间，记者以投资者身份致电东北证券，相关工作人员回复称，罚款金额未超过公司此前预计，对公司...……更多
2023-05-15 14:47:00证监,金额,证券,公司,金额,旧案
...中国证券监督管理委员会在调查过程中提供协助。这是继深圳公安部门后，资本市场监管部门二度对鼎泰丰的重拳出击。早在10月25日，香港证监会发布消息称，根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序，原讼法庭向11名涉...……更多
2024-11-16 17:12:00益丰,骗局,港湾,益丰,投资,骗局
...文称两融账户无法交易，且客服电话无人接听。7月13日，深圳证监局表示，因中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，决定对其采取出具警示函的行...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...1969年11月生，现年54岁，分别于1992年6月、2010年12月获得深圳大学国际金融专业经济学学士学位、格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。赵斌曾任公司海口营业部经理助理、经理，福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...股价的违法案件。据证监会披露，该案3名当事人分别为深圳市君如资产管理顾问有限公司（简称“君如资产”）董事长陈磊，劲拓股份（300400.SZ）实际控制人、时任董事长吴限，以及深圳市汇海宏融投资发展有限公司（简称“...……更多
2024-01-15 10:15:00证监,私募基金,券商,股价,基金,公司
...金汇证券资产管理有限公司（简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题，深圳证监局决定对其采...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规则中关于上市公司大股东、董监高通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当...……更多
2022-12-16 19:35违规,人员,股份,管理,公司
...业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。镇江分公司时任员工徐娟在提供服务的过程中对客户承诺违规...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...也迎来同样的结局。8月14日晚间公告显示，公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市，将在8月15日被摘牌。再来看ST旭电(000413)，截至8月14日，ST旭电A、B股股票收盘价格已经连续二十个交易日同时均低于1元，根据规定，深交所...……更多
2024-08-15 09:00:00终局,深圳,公司,公司,洪涛,股票
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