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...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面，5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...：央广网央广网北京5月1日消息（记者 齐智颖）4月30日，中基协发布《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》），该指引自2024年8月1日起施行。中基协表示，为加强私募证券投资基金自律管理，规范私募证券基金...……更多
2024-05-01 17:01:00中基,导向,私募基金,运作,风险,基金
...披露公告称，公司及时任董事会秘书贾洁遭到上交所监管警示。据了解，2023年10月11日16时32分、10月13日14时48分，凯众股份在上证e互动回复投资者提问称，“公司是华为汽车主要合作伙伴赛力斯、江淮和奇瑞的核心供应商”“在...……更多
2023-11-07 18:14:00华为,警示,监管,概念,股份,汽车
...的情形等，厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查，厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题：一、在募集厦门思齐建学股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称思齐建学)、厦门思齐建能股权投资合伙企业(有...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...对于被实施监管措施的机构或个人来说，绝大部分是书面警示或监管警示；而对于被纪律处分的机构和个人，轻则通报批评，重则“资格罚”及公开谴责。年内，沪深交易所合计出具了7张针对机构或个人的“资格罚”罚单。诸...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...票将于8月5日停牌一天，自8月6日复牌起被实施其他风险警示， 股票简称变更为“ST亚联”。亚联发展将被ST，主要是监管查明其2021年年报存在虚假记载。截至8月2日收盘，亚联发展股价报3.32元/股，总市值为13.05亿元。收到《行...……更多
2024-08-04 18:45:00亚联,发展,亚联,发展,公司,股票
...有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人撤回申报文件，于2024年9月29日终...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...外，上半年的FOF冠军基金，年内表现优秀的基金产品长城恒泰养老目标日期2040也遭遇清盘。长城基金发布公告称，长城恒泰养老目标日期2040三年持有期基金的基金合同在10月28日终止，并且基金进入清算程序。根据基金公告，长...……更多
2023-11-21 15:53:00七成,权益,基金,基金,合同,清算
...余启民，公司员工宋政会，公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未建立有效的风险控制制...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...监局披露的《关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，决定对国厚资产采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定的落款时间为2023年12月29日。安徽证监局称，经查，...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...年5—6月两次因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示，暴露其在治理（G）维度上的短板。截至7月11日，MSCI（明晟）对中信建投的ESG评级为A级，在A股证券行业（申万二级，下同）排名前列，但治理（G）维度评分在同行...……更多
2024-07-12 22:30:00舆情,中信,警示,监管,中信,公司
...明确“一督到底”。遏制“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的，不影响督导工作的实施。二是拓宽现场督导覆盖面。在问题导向现场督导的基础上，增加...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...交所作出如下决定：对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。中信证券官网显示，中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...行账号被冻结”的规定，公司股票交易触及了“其他风险警示”情形。公司股票（股票简称：中装建设，股票代码：002822）于2024年2月26日停牌1天，自2024年2月27日复牌起，深圳证券交易所对公司股票交易实施其他风险警示，公司...……更多
2024-02-27 10:45:00复牌,跌停,一字,中装,警示,风险
...强上市公司分红约束本次修订将现金分红指标纳入ST风险警示情形。对于最近一个会计年度净利润和母公司报表未分配利润均为正的公司，如果最近三个会计年度累计现金分红总额低于最近三个会计年度年均净利润的30%，且最近...……更多
2024-04-13 07:58:00交易所,指标,关键,意见,交易,净利
...近日，广西贵港市烟草专卖局（公司）组织开展采购领域警示教育活动，企业采购管理人员和监督人员纷纷表示要严守国有企业采购相关法律法规，保持谨慎和审慎，做到警钟长鸣，清廉采购，为“清廉贵烟”建设营造良好的生...……更多
2024-07-12 22:29:00贵港,警示教育,廉洁,警示,防火墙,烟草
...上交所对公司及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。运作不规范上交所表示，根据上海证监局出具的《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》查明的事实及公司4月27日披露的《关于上海证监...……更多
2024-08-14 21:28:00交易所,警示,监管,交易,公司,同济
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
...公司（简称“前海人寿”）等4家新股报价机构采取书面警示措施。澎湃新闻了解到，因违规情形相对较轻，深交所同时对另外2家的机构予以口头警示。据悉，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
中基协数据显示，8月债基规模下跌超4500亿元，与此前半年里逐月增长的债基规模形成了鲜明对比。8月债基规模何以缩水如此显著？从市场表现来看，自8月7日《交易商协会对4家农村商业银行启动自律调查》发布后，债市受到...……更多
2024-09-25 21:39:00单月,规模,基金,净值,债券,债市
...安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。具体来看，2023年3月，百花医药向上交所提交非公开发行股票的申请。平安证券作为百花医药项目的保荐人，张伟龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。经查明，2024...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...效执行案件管理制度，加强重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻断犯罪链条和风险外溢。具体来看，金融机构承担的职责包括：按规定报送案件、案件风险事件等信息；开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；对案...……更多
2024-09-06 21:12:00金融,金融机构,总局,案件,监管,机构
...1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...，因存款失踪事件，公司及相关责任人被湖北证监局出具警示函。同时，超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...达私募基金”)及其法定代表人兼总经理郑某采取了出具警示函的行政监管措施。经调查，君信达私募基金在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续的情形。 ……更多
2024-08-27 10:27:00君信,私募基金,警示,基金,产品,私募基金
...泰凌微实控人王维航还因信披违规被监管层通报批评出具警示函。这不得不说又是个坏消息。据悉，泰凌微是一家专业的集成电路设计企业，主要从事无线物联网系统级芯片的研发、设计及销售，主要产品支持包括智能零售、消...……更多
2023-01-12 11:51:00净利,净利润,警示,业绩,批评,华胜
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