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超华科技及实控人涉嫌信披违法违规被立案 今涨0.36%
...立案字0392024028号),因公司及梁健锋涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年2月8日,中国证监会决定对公司及梁健锋立案。超华科技表示,目前,公司各项...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...亲属的证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...的大宗商品跌价准备减少。截至2023年12月31日,公司在职员工12,027人。其中,母公司在职员工的数量为11,327人,子公司在职员工的数量为700人。 2023年末,国信证券应付职工薪酬53.08亿元,2023年初为58.64亿元。2023年,国信证券支...……更多
中信证券成IPO“3·15新政”后首家被现场督导券商,多...
...意的是,力源科技、ST慧辰等企业还因招股书或财报涉嫌违规披露、虚增营业收入和利润等被证监会责令整改、警告和罚款。另外,2023年11月24日,证监会对*ST左江(300799.SZ)立案调查,保荐机构为中信证券。*ST左江于2019年10月29...……更多
涉嫌欺诈发行证券罪,紫晶存储实控人及一致行动人被批捕
...政处罚决定书》,紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规的行为,上交所决定对紫晶存储和实际控制人暨时任董事长郑穆,实际控制人暨时任董事罗铁威等人予以公开谴责。此外,上交所公开认定郑穆终身不适合担任上市公...……更多
证监会重磅发声 两融余额已降超千亿元
...执法力度,将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。上述措施一经发布即获多家券商、公募响应。2月6日,华西证券发布公告表示,为贯彻落实证监会对融券业务的监管要求,在当前市场...……更多
操纵个股非法获利近20亿元,证监会出手了!
...此外,唐隆、朱未在麦世盈通共同办公、共享交易设备与员工共享证券账户交易信息,二人控制证券账户交易“得邦照明”的信息存在共享的情况。且自2016年10月麦世盈通正式运营以来,唐隆和朱未交易的股票标的一直高度趋同...……更多
中国证监会规范上市券商市场化融资行为
...际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式,侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产,损害公司及其他股东、客户的合法权益。完善从业人员管理及...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...持放管并重维护良好市场秩序,对于涉嫌内幕交易的违法违规行为,将依法依规严厉打击。 ……更多
...堡龙股份有限公司(以下简称ST柏龙或者公司)存在以下违规行为:一、财务核算不规范(一)其他应收款坏账准备计提不充分。2020年12月至2021年10月,ST柏龙因违规担保事项,4.1亿元银行理财产品及899万元利息被银行划扣,公...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
周末重磅!证监会放大招,亮剑“融券做空”,券商影响如何?
...周期调节作用;(2)出借端,取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借,这将有助于促进上市公司高管专注主业,同时也回应了近期市场反映的上市公司高管及核心员工参与战略配售后阶段...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
...监会官网连发6条罚单,剑指内幕交易、操纵股价等违法违规行为。具体而言,3起案件涉及操纵股价,6位相关涉案人员被罚。其中时任上市公司美尚生态董事长王迎燕,联合一家私募操纵自家公司股价,亏损2.38亿元,被罚500万...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...则、内控管理不规范、现场检查时未如实提供有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照《私募条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的...……更多
论证券监管介入上市公司治理的限度
...,此种细致的现场检查到底在何种程度上阻遏了公司治理违规、利益输送等现象;另一方面,不少现场检查事项属于公司自治范畴,以较为统一化的监管要求介入会导致公司治理的弹性丧失。(三)行政监管主导影响市场自律证...……更多
...查,太原重工在信息披露方面和财务会计核算方面均存在违规事项。例如2021年6月,太原重工披露拟向控股股东太原重型机械集团有限公司(简称“太重集团”)转让子公司太重(天津)滨海重型机械有限公司(简称“滨海公司”)51%股...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。四是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持...……更多
...企业;加强拟上市公司股东的“穿透式”监管,防止违法违规“造富”;健全全链条监督问责机制,上市委委员和审核注册人员存在重大过失、违反廉政纪律的,终身追究党纪政务责任。 如何严把发行上市准入关?证监会首席...……更多
“利空”出尽!实控人、券商被罚2.35亿,中核钛白借机回购1507万!
...也可以放下来了。复盘看来,中核钛白被实控人和券商的违规转让被立案的“利空”坑了一把,并被市场“错杀”几乎两个跌停,然后在投资者“醒悟”,加上一季度业绩大幅增长、公司回购等动作后又大幅回归。如今处罚尘埃...……更多
证监会召开系列座谈会听取意见,强调坚持以投资者为本的理念
...制,改进信息披露质量,提高上市公司质量,加强对违法违规行为的打击力度。从政策制定者与市场参与者之间的互动中,可看出监管机构正在努力倾听多方声音,以期达到监管和市场发展的动态平衡。NO.2渤海证券1.67亿股股权...……更多
600亿私募巨头灵均投资“高管出轨”?当事人为普通员工已辞职
...工的道德操守、文化素养和专业能力,坚决抵制各类违法违规及腐败行为。当日,协会还发布了《私募基金行业文化建设倡议书》。其中,第七条要求坚守声誉约束。私募基金管理人要注重自身口碑声誉,积极参加公益活动,自...……更多
官司纠纷逾6年、一审败诉!东北证券被判赔近3亿元
...对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为,决定对东北证券采取书面警示的自律监管措施。5月14日,东北证券发布公告称,公司涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案,已由...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
...。图片来源:视觉中国-VCG11407125737“牛散”使用63个账户违规买卖股票反亏损1353万元另外,还值得注意的是,4月3日,证监会今日公布的行政处罚决定书显示,1982年1月出生的“牛散”陈积雷,2020年10月12日,使用“鑫管家”子账...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
...、时任董事(代董事长、总裁)邵明安等3人因其中两项违规行为被上交所通报批评。11月29日,上海证券交易所在官网发布关于对建元信托股份有限公司(ST建元、原安信信托,600816.SH)及有关责任人予以通报批评的决定。9月中...……更多
...市汇海宏融董事长林建武。2017年6月,陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案,拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。2017年7月下旬至8月初,陈磊与林建武就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通,并签订协...……更多
苏大维格:因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案调查 【苏大维格:因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案调查】财联社10月8日电,苏大维格10月8日公告,收到中国证监会出具的《立案告知书》(编号:证...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...股东,新疆中泰(集团)有限责任公司(简称中泰集团)违规占用新疆中泰化学股份有限公司(002092,中泰化学)资金累计超过84亿元。另外,2020年至2022年,中泰化学财务数据披露不准确,累计虚增收入72.85亿元。2024年3月24日...……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...;未按合同约定履行止损条款;内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定,江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案,同时要求其应当切实履行好私募基金管理人的义务和责...……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...调推进政策;“二”是两个“大幅提升”,大幅提升违法违规成本、大幅提升权益类基金占比;“三”是在上市、退市和分红三个重点领域发力。“‘四’是四个‘评价标准’,即完善科创板科创属性评价标准、研究将上市公司...……更多
透视私募“踩雷”事件:多层嵌套、虚假信息问题交织
...基金管理有限公司)等私募机构立案调查,从严处理违法违规行为。证监会表示,另据了解,公安机关已经介入,控制涉案人员。证监会将做好沟通衔接,积极稳妥推进风险处置。下一步,证监会将进一步促进行业规范运作,保...……更多
可靠股份及实控人金利伟收警示函 2021年上市募8.5亿
...》(证监会令第182号)第四条、第五十一条规定,对上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,浙江证监局决定对可靠股份、金利伟、耿振强、俞文斌分别采取出具...……更多
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中水渔业7月19日晚间发布公告称,本次国有股权无偿划转及免于发出要约的基本情况2024年7月17日,中国农发集团对本次无偿划转交易正式进行批复
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欣兴工具实控人家族合计持股比例达100%,三年分红募资额六成
7月19日,据上交所官网,浙江欣兴工具股份有限公司(以下简称“欣兴工具”)沪市主板IPO审核状态显示为“终止”,原因系公司及保荐人撤回发行上市申请
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盐湖股份发布公告显示,有投资者询问称,碳酸锂价格的波动对公司业绩影响较大,公司有何措施降低影响?对此,盐湖股份方面表示
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市场调查|汽车终身免费保养 “馅饼”还是“陷阱”?
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