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...引发金融风险、严重危害金融安全的;严重损害资本市场投资者、交易者权益,影响恶劣的;违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形的;殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员,造成执法人员人身损害,或者限制执法人员人身自由的...……更多
突发!证监会重拳出手!
...持“零容忍”,有效打击欺诈发行等违法违规行为,保护投资者合法权益,增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主题一体追责,让其痛到不敢再为。思尔芯因欺诈发行被罚400万思尔芯于2021年8月提交科创板首发上...……更多
...度,不仅可以让违法违规者有痛感、存戒惧,还将为中小投资者向公司及责任主体索赔提供依据,有助于强化投资者保护,维护市场“三公”,营造风清气正的市场环境。中央财经大学教授、资本市场监管与改革研究中心主任陈...……更多
证监会重磅发声:让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”
...。文章称,信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...处理,既是希望规劝公司及时迷途知返,同时也向市场和投资者提示公司存在的合规风险。监管重典治市显决心 立体化追责净化市场生态3月16日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》等重要文件,明确提出要...……更多
...,不断铲除造假滋生土壤,切实维护市场诚信基础,保障投资者合法权益。一是完善线索发现机制,综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...,不断铲除造假滋生土壤,切实维护市场诚信基础,保障投资者合法权益。包括完善线索发现机制,综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露...……更多
两家退市公司,收千万级罚单,“首恶”被市场禁入
...规行为仍应依法承担相应的民事、行政、刑事法律责任。投资者利益保护不因退市而改变,监管部门高度重视涉及退市的投资者保护工作,对退市过程中的市场操纵、财务造假等行为依法严惩,并多渠道保护投资者合法权益,公...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...继主持了两场,并专门带队前往券商营业部与十多名个人投资者代表座谈交流。证监会负责同志表示,资本市场涉及方方面面,越是在形势复杂严峻的时候,越要广开言路,集思广益,凝聚共识。证监会将认真对待来自各个方面...……更多
...于国鹏投资的违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响,北京证监局决定对杨某龙采取终身市场禁入措施。涉及挪用基金财产等三项违法违规行为...……更多
监管部门对操纵市场“出重拳”,年内已有9份罚单金额均超1亿元
...加,这是监管力度强化、监管技术提升、法律法规完善和投资者保护意识增强的结果。”南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示,随着大数据分析、人工智能等先进技术手段的应用,提高了监管...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...、良性发展的重要措施。重拳出击之下,一个强有力保护投资者,确保公平、公正、诚信的资本市场正在有条不紊进行制度性的建设。外界关注到,5月7日是吴清担任证监会主席刚满3个月。这3个月内,各类监管机构已对29家券商...……更多
违规借用证券账户,“超级牛散”章建平被顶格处罚
...证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。2019年,证监会在《对十三届全国人大二次会议第2720号建议的答复》中指出,证券账户的实名开立和使用是证券账户管理的基...……更多
...证监会官网15日消息,证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上的致辞时称,欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益。去年以来,证监会坚决...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...步促进投融资两端协调发展,持续提升资本市场吸引力和投资者长期回报。热点一:密切跟踪分析注册制实施效果,动态开展制度评估关于注册制改革,证监会综合业务司主要负责人周小舟在发布会上表示:“注册制改革作为一...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...防止外部人员利用公司渠道从事违规荐股等活动,避免对投资者造成误导和损害。国都证券高管违规持股被罚1月3日,北京证监局公告对国都证券高管杨江权的行政处罚决定。经调查,杨江权自2020年8月26日起在国都证券担任副总...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护金融期货市场正常交易秩序。当日,证监会就此次...……更多
证监会:预计短期内退市公司不会明显增加
...施ST,目前已有7家。郭瑞明表示,ST、*ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司相关风险,满足一定条件后可以申请撤销。其中,ST为“其他风险警示”,不会直接退市。这些上市公司的相关问题和风险,大多已通过立案公告...……更多
...司,从根本上提高上市公司质量,增加投资回报。坚持以投资者为本的理念,规范各类交易行为,提升制度公平性。发展壮大专业投资力量,推动更多中长期资金入市。坚持市场化法治化方向,坚定不移深化资本市场改革,扩大...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响,杨保龙是国鹏投资上述违法违规行为直接负责的主管人员,违法违规情节特别严重,对杨...……更多
又一国企财务造假:12年营收虚增超百亿,顶格处罚1000万
...多方位追责机制,包括刑事追责、民事赔偿等,全力维护投资者权益,已有个别投资者诉讼申请被法院受理,民事追责程序即将展开。 ……更多
...和“严监严管”,一方面,聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益,进一步完善加强市场监管的相关措施;另一方面,坚持刀刃向内,动真碰硬,在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排;此外,文件还从发行...……更多
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关,增强投资者获得感
...者提问时表示,上市公司是资本市场的基石,所以很认同投资者买股票买的是上市公司。这几年,虽然上市公司的总体面貌有所改善,但在提升投资价值、特别是在增强投资者获得感方面,还有很多工作要做。针对IPO、机构监管...……更多
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...治诚信、契约精神,履行信义义务和受托责任,涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化,为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。可以看到,证监会一系列监管措施落地,进一步体现了监管“长牙带刺”、有棱有角的态...……更多
上市公司要退市 中小股民怎么办
...市风险。根据证监会的数据,持股50万元市值以下的中小投资者占了大约97%。他们构成了中国证券投资市场的基石。近日,中小投资者保护和维权问题也成为市场和监管关切的话题。年报后突遭“ST” 连续跌停5月下旬,股民陈先...……更多
...披露的情形,有利于维护上市公司的信息披露秩序,保护投资者合法权益。明确豁免信息类型和豁免方式《管理规定》充分保障投资者的知情权,更简明清晰划分信息类型,确定适用范围,明确了两种豁免信息类型和三种豁免方...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...司诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,更好服务资本市场高质量发展。上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未...……更多
国家金融监督管理总局“三定”方案公布,内设27个正司局级机构
...、有关金融消费者保护职责,中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。规定明确,国家金融监督管理总局的主要职责包括:依法对除证券业之外的金融业实行统一监督管理,强化机构监管、行为监...……更多
重拳出击!监管机构严打并购内幕交易
...内幕交易防控内幕交易通过提前获取消息窃取本属于广大投资者的盈利机会,严重破坏市场“三公”秩序,助长打探消息、投机炒作的风气,干扰投资者价值判断,影响市场定价功能发挥,侵害广大投资者合法权益,是相关部门...……更多
...案件和线索118件,有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效持续彰显,“零容忍”打击高压态势不断巩固。 ……更多
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作者/王动编辑/闫如意作为在京务工的河北人,我最近发现:周末回河北的动车票,越来越难买了。清明假期回趟家,县城的牛肉罩饼店
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跨越数百年时空,在太平洋两岸几度翻红,康普茶究竟有何魔力?作者 | 黑莓贾斯丁·比伯的街拍照中常常出现它的身影,Lady Gaga在社交媒体上分享过自己酿造这一神秘液体的过程
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