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...中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、...……更多
2024-11-18 13:16:00子公,承压,同花,整改,子公司,违规
...，其主营业务是期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、风险管理业务、境外金融服务业务、公募基金业务等。在国民经济行业上属于金融业大类，资本市场服务小类；在申万行业分类上，属于非银金融大类，多元金...……更多
2024-03-11 10:55:00天健,南华,会计师,审计,期货,事务所
...公司渤海证券股份有限公司座落于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省市和地区设有21家分公司和45家证券营业部，业务范围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销、财务顾问、投资咨询、基金代销、融资融券业务等，...……更多
2024-03-19 16:10:00任总,金资,渤海,国威,年金,老兵
...出公司合规管理方面存在不足。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第四条、第十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第二十七条第一款的有关规定。...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...法冻结状态，其旗下所持有的国融证券、国融基金、首创期货等金融牌照股份也遭到冻结，西部证券能否顺利吃下国融证券，以及后续如何运作？标的去年频收罚单国融证券前身为日信证券，于2002年4月在呼和浩特市成立。据官...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
...东北证券(000686.SZ)控股子公司渤海期货旗下公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)的最终处罚正式出炉。证券之星注意到，因涉嫌操纵焦炭、焦煤期货合约，渤海融幸被证监会处以没收违法所得及罚款合计超200...……更多
2025-03-10 16:15:00期货,渤海,合约,股东,风波,监管
...示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...管部门采取的措施也有一定差异。10月13日，康惠制药在上海证券交易所“e 互动”平台回复投资者关于孙公司陕西友帮生物医药科技有限公司（简称“陕西友帮”）生产线投产情况及主要生产哪类药物的原料药及中间体问题时称...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...I大模型概念股董事长向母校捐赠价值超千万元股票7.国债期货各主力合约涨跌不一8.13支基金公告成立9.央行罕见发布全英文指南10.10天狂揽15.48亿，“万人迷”ETF要准备上市了多家银行宣布停发部分联名卡近期，包括交通银行、...……更多
2024-03-15 08:05:00万人迷,联名卡,多家,银行,银行,联名卡
...中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，稽查总队：为全面贯彻党的二十大精神，认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，依法打击证券期货违法犯罪，保障资本市场健康发展，...……更多
2024-05-17 17:21:00从严,期货,依法,违法,犯罪,部门
继中期业绩锐减逾99%之后，中泰证券旗下的中泰期货流年不利：股价跌成“仙股”，更因“批量欠税”事件，出现在税务部门的通报中。欠缴个税纯属偶然，行家瞥到一组来自北京市东城区“欠税”信息。这份公开的欠税列表...……更多
2024-10-10 19:11:00惊见,中泰,欠税,之路,期货,集体
...上述行为反映出博众投资合规管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》)第二十二条第三项及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《投...……更多
2024-11-28 12:09:00次数,检查,投资,投资,证监,广东
1月29日，上海新黄浦实业集团股份有限公司（新黄浦，600638.SH）发布公告称，公司在2024年1月27日召开董事会，审议通过了开展保障性租赁住房公募REITs项目的议案。公告显示，公司拟选取闵行区梅陇镇MHPO-0306单元02-03A-01a地块租...……更多
2024-01-30 17:45:00新黄浦,梅陇,新黄,上海,底层,发行
...价测试或证券分析师专业能力评价测试，无从事证券投资咨询业务的资质。2022年9月22日，吴某某到公安机关投案，并退出违法所得270万元。福建省福州市鼓楼区人民法院认为，被告人吴某某违反国家规定，未经国家有关主管部...……更多
2024-11-03 08:38:00罚金,徒刑,证券,投资,证券投资,中国
...向符合条件的企业法人。对于自然人而言，从事证券投资咨询业务，应具有证券投资咨询从业资格、在具有业务资质的证券投资咨询机构工作，并且取得所在机构的同意和认可。截至发稿，抖音方面对此尚无回应。 ……更多
2024-11-08 18:28:00首场,账号,直播,股市,证券,咨询
...等关键信息变更未按规定报备。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定，最终广东证监局对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。对...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...跨境资金“电子围网”、数字人民币应用等创新试点。在上海金融与发展实验室主任曾刚看来，四大平台充分发挥粤港澳大湾区制度创新优势，在金融开放领域先行先试，为全国提供良好示范。“一个个创新突破，其成效并不仅...……更多
2024-06-03 06:56:00对外开放,对外,水平,开放,金融,金融
...从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理和期货投资咨询业务，并通过全资子公司永安资本开展风险管理服务业务。三季报显示，永安期货业绩稳中有进，前三季度实现营业收入187.92亿元，实现归属于上市公司股东的净利润...……更多
2023-10-26 21:33:00永安,净利,净利润,期货,分配,利润
...司，再创历史新高。国内的黄金价格也持续走高。11日，上海黄金交易所旗下“上海金”上涨至507.54元，已连续8日上涨。拉长时间线看，中国黄金(11.160, 0.23, 2.10%)协会数据显示，上海黄金交易所Au9999黄金2023年12月底收盘价为每克...……更多
2024-03-16 23:08:00百克,黄金,业务,银行,黄金,银行
...联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运...……更多
2023-12-28 18:07:00证监,徽商,安徽,期货,措施,责任
...理部总经理吴鸣均被警告并罚款30万元。 今年7月10日，上海监管局再次披露多个罚单，同行业有多家银行因涉及“资金违规流入股市、楼市”被罚。据金融监管总局上海监管局2024年7月披露的罚单，上海奉贤浦发村镇银行因个人...……更多
2024-10-10 18:49:00信贷资金,信贷,监管,股市,资金,违规
近日，中国人民银行陕西省分行向长安期货有限公司（下称“长安期货”）开出罚单。长安期货因违反反洗钱管理规定，依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，被处以41万元罚款。同时，因对长安期货违反反洗钱管理规定的...……更多
2023-11-24 09:49:00长安,股东,控股,期货,状态,证券
...、国际化证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，截至2025年3月末，集团总资产2898亿元，净资产628亿元，境内外员工近九千人。业务方面，兴业证券...……更多
2025-06-11 19:36:00证券,苏军,党委书记,迎新,党委,董事长
东方资讯、含光素问联合消息，2024年03月06日，永安期货(600927.SH)发布公告，表示公司已实际为永安国油提供担保总额为44.40亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的比例为37.15%。担保情况概述包括中邦公司...……更多
2024-03-06 14:11:00永安,总额,担保,期货,有效期,能源
...域在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港等地区(包括上海、广东、天津、福建、北京自由贸易试验区和海南自由贸易港等地区，党中央、国务院作出明确部署、承担对外开放重要任务的横琴粤澳深度合作区、前海深港现代服...……更多
2025-01-23 06:04:00金融服务,一致,原则,部门,金融,服务
...格执行内控制度，规范期货交易者适当性管理和期货交易咨询业务活动，加强从业人员执业行为管理，切实保护期货交易者合法权益。(记者 周晓雅） ……更多
2023-12-08 20:39:00前海,证监,广东,问卷,期货,措施
...委员会”）召开主任委员会议。会议认为，随着证券投资咨询业务积极探索由卖方投顾向买方投顾转型，对投资咨询机构而言，发展机遇与挑战并存。“虽然近两年行业发展总体向好，资产规模及营收水平有所增长，备案从业人...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...波动。受到带动，以人民币计价的黄金价格也强劲上涨，上海黄金交易所黄金现货交易较活跃的AU99.99、上海期货交易所黄金期货主力合约也在近期双双升至每克505元左右，同期市场的涨幅均超过5%。在国际金价频创新高的同时，...……更多
2024-03-14 15:56:00金价,新高,过后,历史,金价,黄金
...北京亚泰及田梦珺采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。“北京亚泰及田梦珺应于2024年9月5日前向我局报送紫天科技2023年审计底稿，主动配合我局检查工作，消除违规影响，加强证券法律法规学习，...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...星卡”办理有关入住手续；四是办理银行、保险、证券和期货等金融业务与通信、税收、财产登记、诉讼等社会事务时，“五星卡”可作为合法身份凭证；五是在全面实现线下应用的基础上，“国家政务服务平台”“铁路12306”...……更多
2024-02-29 00:06:00永居,海南省,海南,监管,措施,市场
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