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...意见稿指出,证券公司从事保荐业务或会计师事务所执行审计业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。征求意见稿主要遵循以下思路:...……更多
三部门:保荐业务、审计业务可分阶段收取服务费用,但不得以...
...项目成本等因素收取服务费用。第七条会计师事务所执行审计业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。第八条律师事务所为公司公开发...……更多
收费不得与上市结果挂钩 中介服务迎强监管
...《征求意见稿》明确,证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。同时规定,地方人民政府不得以上市结果为条件...……更多
地方不得给予上市奖励!专家:规范IPO市场 提高上市公司整体质量 |宅男财经
...予处分。《规定》明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件。前海开源基金首席经济学家杨德龙认为,过去,一些地方政府为鼓励本地企业上市,可能会通过各种形式的奖励措施...……更多
大华所被罚后,首单IPO终止客户出现!仍有34单项目中止状态
...经审计,该事务所在2023年的收入总额达到32.53亿元,其中审计业务收入为26.11亿元,证券业务收入为14.89亿元。在上市公司审计方面,大华会计师事务所的收费为8.31亿元,而挂牌公司的审计收费则为1.27亿元。 ……更多
南华期货:拟续聘天健会计师事务所为2024年审计机构
...货股份有限公司是于2019年08月30日在上交所上市,其主营业务是期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、风险管理业务、境外金融服务业务、公募基金业务等。在国民经济行业上属于金融业大类,资本市场服务小类;...……更多
郑志刚:规范中介公司IPO收费,将改善非良性市场行为
...,征求意见稿中提到,证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,这是针对过往中介机构在资本市场中扮演的不当角色提出的。如果中介机构收费与上市结果挂钩的话,必然会有很多...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...证监局接连公布7份处罚决定,内容均与金通灵保荐督导业务有关,处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外,大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元,处以3443.4万元...……更多
资格罚频现,北交所提醒IPO企业更换中介需注意三大事项
...师事务所因违规被暂停资格。其中,华西证券因涉嫌投行业务违规,今年4月被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...,因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间,均出现了财务造假的情况。近年来,东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任...……更多
...会暂停受理或暂停审核申报材料的限制,不会被暂停证券业务资格,否则需按照届时招标人已支付费用的2倍进行赔偿。提到被暂停证券业务资格的审计机构,投资者大多会联想到今年上半年被暂停证券业务资格6个月的大华所。...……更多
...行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除”。广州银行此前聘请的会计师事务所是天职国际会计事务所。据该行2023年报披露,经履行有关...……更多
厦门银行:选举王建平为监事长
...行股份有限公司是于2020年10月27日在上交所上市,其主营业务是公司银行业务、个人银行业务及资金业务。在国民经济行业上属于金融业大类,货币金融服务小类;在申万行业分类上,属于银行大类,城商行Ⅱ小类。厦门银行(601...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监...……更多
...持续深化以及信息科技发展的全面渗透,新兴技术与金融业务愈加创新融合,信息技术在驱动业务发展、支持业务运营中发挥着愈加重要的基础性支撑作用。2023年乌鲁木齐银行坚持科技创新引领,深化科技赋能,提升了服务质...……更多
长远锂科预亏股价创新低 2021年上市两募资共59.75亿
...。本次发行的保荐机构相关子公司按照《实施办法》和《业务指引》的相关规定参与本次发行的战略配售,跟投主体为中信证券投资有限公司(以下简称“中证投资”)和五矿金鼎投资有限公司(以下简称“五矿金鼎”)。依据...……更多
IPO全线重启两月,受理端、审核端有何变化?
...者梳理,北交所发出的审核问询函,主要关注拟上市企业业务与技术、公司治理与独立性、财务信息、募集资金运用等。同时,拟上市企业的创新能力、创新特征、核心技术壁垒等也成为交易所问询重点。例如,在对鼎佳精密的...……更多
“新能源 新技术 新机遇”——安永成功举办新能源行业热点议题研讨会
...,愿意助力新能源企业探索上市融资机会,为公司的实际业务发展提供优质服务和全面支持。 安永[1]大中华区能源资源行业业务合伙人鲁欣先生为大家带来“新能源 新技术 新机遇”的开场分享,展示了新能源行业如何利用技...……更多
...的因素外,在年内于8月16日被证监会罚款并暂停证券服务业务的天职国际正是发行人本次申请上市的会计事务所,或也是另一重要因素。为正常推进上市进程,在天职国际处罚决定书下发后,部分IPO就已迅速公告更换会计事务所...……更多
踩雷天职国际 施美药业IPO被拖慢
...违规行为。天职国际为奇信股份财务报表提供审计服务,审计业务收入合计约367.92万元(税后)。天职国际均出具了标准无保留意见的审计报告,存在虚假记载。同时,天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。 在业内人士看...……更多
普华永道遭顶格处罚,“换所潮”要来?
...限出现了跨年度的情况。这意味着,普华永道的2024年度审计业务进一步受到影响,因为每年年底是上市公司启动年度审计工作之际。审计行业人士介绍,企业选聘会计师事务所会有连续性。现在普华永道的客户改聘其他会计师...……更多
*ST慧辰年报延期股价大跌
...成为慧辰股份的控股子公司。信唐普华通过虚构与第三方业务、签订无商业实质的销售合同、提前确认项目收入的方式虚增收入和利润,导致慧辰股份2020年7月13日披露的《招股说明书》,以及首发上市后披露的2020年至2022年年度...……更多
AI“前妖股”超微电脑连两日飙涨,新审计师能否领其走出困境?
...报告并解决这些问题。”但长期来看,该公司仍面临美国司法部的调查,据称英伟达也准备将其订单重新分发给其他供应商。另外,糟糕的股价表现可能令其被剔除出标普500指数——导致股票被机构强制出售。不过,一些多头仍...……更多
软通动力拟买同方计算机业务 被问是否涉变更上市募投
...方股份于2023年11月1日披露的《关于挂牌转让所持计算机业务相关公司全部股权的公告》(公告编号:临2023-070),截至2023年9月30日,同方股份及其所属子公司对同方计算机担保为87,214.00万元;对同方国际担保为84,125.24万元;对...……更多
*ST富吉跌8.44%创新低 预计2023年增亏上市募4.3亿
...度实现营业收入约20,000.00万元到21,000.00万元,扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为18,600.00万元到19,600.00万元,净利润为-9,000.00万元到-9,900.00万元,扣除非经常性损益后的净利润为-9,100.00万元到...……更多
一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些...
...的监管架构。强化发行审核、公司监管、中介机构监管等业务条线协同,提升监管效能。加强日常监管、稽查执法、行政处罚等各环节衔接,提升执法效率。此外,完善重大财务造假案件调查处罚机制,提高查办质效。及时总结...……更多
...节,金通灵的年报审计机构大华会计师事务所被暂停证券业务6个月,并公开谴责;相关会计师被给予12-36个月不受理合并公开谴责的处分。这也是近年来比较少有的针对会计师事务所的严厉处罚。同时,保荐人华西证券的保荐业...……更多
沪农商行:2024年股东大会选举刘宇为非执行董事
...行股份有限公司是于2021年08月19日在上交所上市,其主营业务是公司银行业务、个人银行业务和金融市场业务。在国民经济行业上属于金融业大类,货币金融服务小类;在申万行业分类上,属于银行大类,农商行Ⅱ小类。沪农商...……更多
*ST慧辰预计2023年增亏 2020年上市即巅峰募6.35亿元
...,公司管理层努力克服外部环境带来的冲击,一直致力于业务开拓、产品研发和高质量完成客户的交付,按照既定的经营计划有序推进各项工作,深耕主营业务,聚焦核心业务方向,依托在数据要素领域的优势,服务各行业客户...……更多
投行十强国金证券,为何又栽了?
...警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。投行大年19单业务之一回想2020年5月,由国金证券担任保荐机构,容诚所担任会计机构,北京国枫律师事务所(简称:国枫律所)担任法律机构,中水致远资产评估有限公司(简称:中...……更多
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