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...清，不断净化从业人员队伍。六方面要求明确《准则》对券商从业人员提出了六方面要求。一是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从业人员应坚守契约精神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益，...……更多
2024-09-03 06:47:00券商,职业道德,准则,道德,人员,职业
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...后，严重打击本地证券市场交投量及从业人员生存空间，证券业是香港四大支柱之一，影响到整体的发展。此前，香港市场曾在2021年8月1日提高股票印花税率至0.13%，较之前印花税率（0.1%）提高三成。此次印花税上调对港股流动...……更多
2023-10-25 17:41:00恒生,印花税,香港,指数,股票,科技
...立，成为首家新设的外商独资证券公司。目前，外资控股券商已达9家，除渣打证券外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、高盛高华证券和摩根大通...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...票、信息披露违法等行为，中核钛白实控人王泽龙，以及券商机构中信证券、海通证券等一众对象合计被罚没约2.35亿元。这份行政处罚事先告知书的下发，表明中核钛白实控人，以及券商中信证券、海通证券的立案调查已经尘...……更多
2024-04-23 17:51:00中核,钛白,利空,借机,券商,钛白
10月23日，记者从贵州证券业协会获悉，中国上市公司协会主办的上市公司乡村振兴最佳实践名单发布暨颁奖仪式近日在江西赣州举行，由贵州证券业协会推荐的中航重机、贵阳银行两家上市公司成功入选“上市公司乡村振兴最...……更多
2023-10-23 20:01:00上市公司,公司,贵州,振兴,乡村,实践
...中新财经记者 谢艺观)金通灵长达6年的财务造假，让四家券商及一家知名会计师事务所齐齐栽了！5月14日，深交所公布多个监管文件，对国内八大会计师事务所之一的大华会计师事务所以及华西证券给予纪律处分的决定，对光大...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...拓股份交易价格。其中，曾通过密集发布利好公告，联系券商等机构分析师配合利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等，吸引投资者买入股票，还指使属下员工在东方财富网的股吧发帖、评论，诱导投资者买入。证监会认...……更多
2024-01-15 10:15:00证监,私募基金,券商,股价,基金,公司
...。投服中心代位诉讼投资者获赔今年年初，有投资者收到券商短信称，根据中证中小投资者服务中心（以下简称中小投服中心)通知，为保护投资者权益，中小投服中心提起了泽达易盛（即退市泽达，股票代码688555）特别代表人...……更多
2024-06-11 14:11:00股民,上市公司,怎么办,中小,公司,投资者
...浦东、北京朝阳、深圳福田等一线城区入选。3.“2022中国证券业高质量发展论坛暨东北楼宇经济发展峰会”在沈河召开。新华社、中国证券报在沈河召开“2022中国证券业高质量发展论坛暨东北楼宇经济发展峰会”，为“2022中国...……更多
2023-01-07 08:36:00沈河区,沈阳市,沈河,沈阳,楼宇,经济
...布研报。投资建议：湘财股份在报告期内业绩表现优异，证券业板块驱动公司整体盈利水平提升。预计公司在2024-2026营收同比增长+20.75%、+11.92%、+10.61%。实现归母净利润同比增长+283.35%、+346.94%、+382.21%。EPS分别为0.10、0.12、0.13元.……更多
2024-05-09 12:08:00罚单,众安,江苏,股价,银行,银行
...协会主办的湾区金科（FinTech）沙龙（第五十四期）——证券业数字化转型专场在湾区金科城近日成功举办。逾3000名全国各地证券业机构、基金业机构、金融科技企业代表通过线上、线下方式参加了活动。活动现场，第四届“香...……更多
2023-12-12 04:29:00香蜜湖,香蜜,创新奖,第四届,金融,科技
... 本报讯 10月20日，太原市金融办联合山西证监局、山西省证券业协会、太原中北高新技术产业开发区、国信证券共同举办了“2023年世界投资者周”主题活动。专业人士走进中北高新技术产业开发区，向投资者讲述了关于资产配...……更多
2023-10-22 05:50:00金融,投资者,知识,投资,太原,中北
...从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
证监会网站披露，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
...供应链金融、互联网消费金融、互联网金融反洗钱、数字征信等领域为重点，形成“组合拳”，夯实基本盘，打好攻坚战。二是加强机制创新，进一步建立完善数字金融领域监管政策传导、会员需求响应反馈、市场重大问题会商...……更多
2024-04-24 08:04:00支付,债市,迎新,新高,集体,基金
...人员及负有管理责任的人员采取相应行政监管措施。多家券商被罚今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
继证监会三令五申规范融券交易后，头部券商出手了！2月26日，中信证券向客户发布通知，公司将严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券。通知指出，根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
...根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...极参与行业内的交流与分享。她是中国证券投资基金业和证券业的从业资格证书持有者，这些身份使她能够更深入地了解行业动态，与同行进行专业交流。同时，她还是美国GARP协会的个人会员，这为她提供了一个更广阔的平台...……更多
2024-06-21 17:51:00风险管理,风险,领域,金融,管理,风险管理
...成功在北交所上市的，最高奖励1500万元，额外给予辅导券商30万元、律师事务所10万元、会计师事务所10万元奖励。而《征求意见稿》第十六条规定，地方人民政府违反《征求意见稿》第十条规定，给予发行人或者中介机构奖励...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...。随后，沪深交易所发布了《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》（下称“《通知》”），进一步明确了各项优化措施安排。“证监会本次对融券业务的强监管，是贯彻落实‘活跃资本市场、提振投资者信...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
来源：券商中国一张没法确认真实性的9位数银行存款余额截图在网上刷屏。近日，有小红书博主发帖晒出了自称是自己银行卡余额的截图，卡内余额9位数，约1.44亿元。有网友称，“做梦都不敢想的钱。”相关截图在网上广为...……更多
2023-01-06 08:27:00梦都,账户,银行,网友,薪酬,小红
...体活力，加强投融资对接，吸引更多资金投向绿色领域。证券业协会、基金业协会充分履行自律规范职责，营造良好的投融资环境，引导证券基金经营机构加大对绿色债券的业务投入。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：陈俊明...……更多
2023-12-08 21:14:00条件,部门,基金,绿色,发展,绿色
...多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，如果手上的项目被抽中现场检查并查出问题，要落实责任到人。中证协披露的从业人员信息显示，...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
本报讯（记者 申川）记者从贵州证券业协会获悉，近日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的上市公司2023至2024年度信息披露工作评价结果显示，在贵州辖区参与本次评价的34家沪深上市公司中，贵州茅台、振华科技、...……更多
2024-10-21 06:07:00上市公司,评价,工作,公司,信息,公司
...足；二是9月14日一天之内21人收到罚单。行情火爆之后，券商自身强化管理，采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...人被立案调查此事还牵涉到中信证券、海通证券，这两大券商也同日被立案。4月12日，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。海通证券也发布公告称，收到证监会立案告知书。根...……更多
2024-04-15 18:51:00中核,中信证券,海通,泽龙,中信,证券
...市公司治理水平，促进高质量发展，11月9日至10日，青海证券业协会、陕西上市公司协会联合开展陕青两地上市公司交流座谈活动。图为陕青两地上市公司开展交流座谈活动现场11月9日，陕西上市公司参会代表实地参观了天佑德...……更多
2023-11-10 17:12:00两地,上市公司,活动,交流,公司,上市公司
...定》（下称“三定方案”），明确金融监管总局依法对除证券业之外的金融业实行统一监督管理，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，维护金融业合法、稳健运行。“三定方案”称，国家金融监督管理...……更多
2023-11-10 22:20:00总局,监管,部门,方案,金融,国家
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大河网讯 “太感谢你们了，不辞辛苦地上门服务，帮了我们家大忙，谢谢你们提供这么人性化的服务，太暖心了！”吕先生激动地说
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中国经济网北京2月10日讯内蒙华电(600863.SH)今晚发布关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项停牌公告
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2月10日，大连万达商业管理集团公告称，张霖因个人原因辞去总裁职务，现任董事长张春远为新任总裁。出生于1972年的张霖
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周一A股市场出现了缩量中重心上移的趋势。其中，AI投资主线持续拓展势力范围，不仅仅是AI数据来源的电信运营商股大幅上涨
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都市快报讯 近日，美妆品牌韩束母公司上美股份陷入“因AI裁员”风波，这是怎么一回事？“淘汰95%客服，只留5%能用AI的人”上美管理层聊天记录曝光一张上美股份创始人吕义雄在工作群部署“用AI替代人工”的聊天记录在社交平台流传
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为有效防范和打击电信网络诈骗，近期，民生银行临沂西城支行持续开展进企业反诈教育宣传活动。通过深入合作企业，该行向广大企业员工普及电信网络诈骗的常见手法
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